诺诚健华医药有限公司 （InnoCare Pharma Limited） 股东大会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东大会的职权 第四条 公司股东大会可行使下列职权： 1 第一条 为维护诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）（以下 简称"公司"）及公司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限， 提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，根据《开曼 群岛公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"， 与《科创板上市规则》合称为"交易所规则"）等法律、法规和规范 性文件（以下简称"适用法律法规"）的规定，结合《诺诚健华医 药有限公司（InnoCare Pharma Limited）组织章程大纲及章程细则》 （以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则对公司、全体股东、股东代理人、全体董事、高级管理人员、 股东大会的有关工作人员、列席股东大会的其他人员具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 董事、高级管理人员持有和买卖公司 A 股股票管理制度 第一章 总 则 公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 公司董事、高级管理人员所持公司 A 股股票，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的公司的 A 股股份。公司董事、高级管理人 员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司 A 股 股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 相关法律法规及规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易、 窗口期交易等禁止或限制行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员及其配偶等本制度规定的人员在买卖公司 股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知信息披露 境内代表，信息披露境内代表应当核查公司信息披露及重大事项等 1 第一条 为进一步规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司） （以下简称"公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖公司 A 股股 票的管理工作，根据《开曼群岛公司法》《中华人民共和国证 ...

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需提交董事会审议[6] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元人民币或等值美元需提交董事会审议[6] - 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元人民币或等值美元需提交董事会审议[6] - 公司与关联自然人成交金额30万元人民币或等值美元以上等关联交易由董事会审议[10] - 公司与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元人民币或等值美元交易由董事会审议[10] - 公司发生《联交所上市规则》第14章规定需提交董事会审议的交易应提交审议[10] - 根据《联交所上市规则》关连交易比率测试结果需提交董事会审议的关连交易应提交审议[8] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元人民币或等值美元需提交董事会审议[7] 董事会表决规则 - 董事会会议问题以出席全体董事（含候补董事）大多数票数通过，票数相同时会议主席有权投第二票或决定票[13] - 关联董事应回避表决，董事会会议由全体非关联董事中过半数非关联董事出席，决议须经全体非关联董事中过半数非关联董事通过，出席非关联董事不足三人时提交股东大会审议[13] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数通过且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[13] - 董事会根据股东大会授权审议股份回购事项，需三分之二以上董事出席的董事会会议决议[13] 决议效力规则 - 所有董事（或其各自候补董事）签署的书面决议案与董事会会议决议案具有同等效力[13] - 书面决议案至少由有权表决的两名董事或其各自候补人签署，或董事人数构成法定人数，且无董事异议时视为有效[13] - 董事或秘书签署的证书对依赖该证书的人士而言，在无明确相反通知时对列明事项不可推翻[13] 会议记录规则 - 董事会需将高级人员委任、出席会议董事名称、会议决议案及议事程序记入会议纪录[17] - 据称由已完成议事程序会议主席或下一次会议主席签署的会议纪录为议事程序不可推翻的证据[17] 规则生效规则 - 本规则由董事会负责解释和修改，制订后报股东大会审议批准，自批准之日起生效[16][20]

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 信息披露管理制度 第一章 总则 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）及其所 控股子公司（以下简称"公司"）的信息披露工作，提高信息披露 事务管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、客户、债权人及 其他利益相关人的合法权益，根据中国境内有权机关颁布的《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下统称"A 股披露规则"）等规定，香港证券及期 货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）、香港联合交易所有 限公司（以下简称"香港联交所"）颁布的《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《公司收购、 合并及股份回购守则》《香港证券及期货条例》《内幕消息披露指引》 （以上统称"港股披露规则"）等规定，结合《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）组织章程大纲及章程 ...

第一章 总 则 公司发现控股股东（如有）、实际控制人（如有）及其他关联人占 用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公 司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 募投项目通过公司全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业 实施的，适用本办法。 第二章 募集资金存储 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下 简称"公司"）A 股募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益， 保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开发行股票注册管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合 《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）组织章程大 纲及章程细则》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制 定本 A 股募集资金管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称募集资金是指公司在中国境内（为本办法之目的，不含 中国 ...

InnoCare Pharma Limited （诺诚健华医药有限公司） 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 1 第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下简 称"公司"）对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定发展，保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开发行股 票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件的规定，结合《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公 司）组织章程大纲及章程细则》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为全资 企业（"全资企业"指公司通过直接或间接方式持有其全部权益的 企业）和其他合并会计报表范围内的企业（以下与全资企业统称 "并表企业"）以及合并会计报表范围外企业提供的担保。具体方 式包括保证、抵押、质押及其他适 ...

诺诚健华医药有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 | 股代码：688428 | A | 股简称：诺诚健华 A | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）于 2025 年 8 月 19 日召开董事会，审议通过了《使用自有资金支付募投项目所需资金并以募 集资金等额置换》的议案，同意公司（含实施募投项目的子公司，下同）在募投 项目实施期间，根据实际情况使用自有资金支付募投项目所需资金，并以募集资 金等额置换，从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资 金视同募投项目使用资金。现将相关情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中 国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关 ...

| A 股代码：688428 | 股简称：诺诚健华 A | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于收购控股子公司剩余股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易概述 （一）本次交易概况 根据公司、北京诺诚健华医药科技有限公司（以下简称"北京诺诚健华"） 与高新科控 2021 年 7 月签署的《权益安排框架协议》的相关约定，在符合相关 法律法规及证券监管机构要求且履行相关程序的前提下，高新科控将于公司在科 创板上市成功之日起一年内或公司与高新科控另行协商一致的时间退出广州诺 1 诺诚健华医药有限公司（以下简称"公司"或"诺诚健华"）拟以自有 资金不超过人民币 4.76336 亿元收购广州高新区科技控股集团有限公司 （以下简称"高新科控"）持有的公司控股子公司广州诺诚健华医药科 技有限公司（以下简称"广州诺诚健华"或"标的公司"）7%的剩余全 部股权（以下简称"目标股权" ...

| 股代码：688428 | A | 股简称：诺诚健华 A | 公告编号：2025-032 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于修订及制定部分公司治理制度的公告 2025 年 8 月 20 日 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 诺诚健华医药有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 19 日召开董事 会会议，审议通过了《根据 A 股相关上市规则修订及制定部分公司治理制度》 的议案。根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司对部分内部治理 制度进行了系统性的梳理、修订及制定，具体如下表： | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | | --- | --- | --- | | 1 | InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医 ...

| 股代码：688428 | A | 股简称：诺诚健华 A | 公告编号：2025-028 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中国证券监督管理委员会同意 注册（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华医药有限公司首次公开发行股 票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投 资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的 社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行了 264,648,217 股股票，每股发 行价格为人民币 11.03 元，募集资金总额为人民币 291,906.98 万元。扣除新股发 行费用（不含增值税）后，募集资金净 ...