会议信息 - 股东大会于2024年12月17日在北京市昌平区召开[4] - 出席会议股东和代理人163人，A股股东162人，境外上市外资股股东1人[4] - 出席会议股东所持表决权375,481,345，占公司表决权21.3031%[4][5] 审议事项 - 审议批准2024年人民币股份激励计划及授权上限，A股同意票比例97.0939%[10][12] - 审议批准激励计划考核管理办法，A股同意票比例97.0959%[9][12] - 审议批准发行及授出新人民币股份，A股同意票比例95.2262%[11][12] - 审议批准向崔霁松博士授予258万股限制性股票，普通股同意票比例94.2893%[11] 其他情况 - 公司6名在任董事全部出席会议，2名非董事高管列席[8] - 议案1 - 5为普通决议，获出席股东或代理人所持表决权总数1/2以上通过[14] - 上海市方达律师事务所见证会议，律师为刘一苇、李槊[18]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总数1233.775万股，占已发行股份0.70%[2] - 首次授予987.02万股，占授予权益80.00%，占已发行股份0.56%[2] - 预留部分246.755万股，占授予权益20.00%，占已发行股份0.14%[2] 人员获授股份情况 - 董高技人员获授398.00万股，占授予权益32.26%，占已发行股份0.23%[2] - 其他75人获授589.02万股，占授予权益47.74%，占已发行股份0.33%[2] 规则限制 - 全部有效期内激励计划标的股票总额未超已发行股份20%，可发行不超10%[2]

会议信息 - 上交所会议通知和资料于2024年11月29日刊登[7] - 现场会议于2024年12月17日下午15点在京召开[8] - 本次股东大会采用现场与网络投票结合方式[8] 股东情况 - 参与现场表决股东4名，代表股份335,311,878股，占比19.0241%[11] - 参与现场和网络投票股东163名，代表股份375,481,345股，占比21.3031%[11] - A股股东持股40,186,702股，占比2.2800%[11] - 非A股股东持股335,294,643股，占比19.0231%[11] 议案相关 - 议案4提议向崔霁松博士授予2580000股限制性股票[15] - 议案1至5为关联股东回避表决普通决议议案，1/2通过[18] 合规情况 - 股东大会召集、召开、表决程序符合相关法律法规[18][19] - 通函所载股东议案已正式有效通过和批准[18]

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 独立非执行董事公开征集委托投票权的 法律意见书 致：诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国境内法律 执业资格的律师事务所。根据诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） （以下简称"公司"）独立非执行董事胡兰女士的委托，本所担任其受公司其他独 立非执行董事的委托，作为征集人就公司于 2024 年 ...

激励计划流程 - 2024年11月26日董事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年11月29日披露独立非执行董事公开征集委托投票权公告[10] - 2024年11月27日至12月6日公示首次授予拟激励对象[11] - 2024年12月17日临时股东大会审议通过五项激励计划相关议案[12] 激励授予情况 - 股东大会批准向崔霁松博士授予2,580,000股限制性股票[12] - 董事会同意以6.65元/股向79名激励对象授予987.02万股限制性股票[13] - 首次授予日为2024年12月17日[15] 其他事项 - 公司申请调整适用若干信息披露和持续监管规定[18] - 安永华明于2024年3月28日出具《审计报告》[19]

| A | 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 11 月 26 日，公司召开董事会会议，审议通过《2024 年科创板限制 性股票激励计划（草案）及其摘要》《2024 年科创板限制性股票激励计划实施考 核管理办法》《根据计划授权上限发行及授出 2024 年人民币股份激励计划项下的 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 12 月 17 日 限制性股票首次授予数量：987.02 万股，约占目前公司已发行股份总数 176,256.7202 万股的 0.56% 股权激励方式：第二类限制性股票 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）《2024 ...

证券代码：688428 证券简称：诺诚健华 港股代码：09969 港股简称：诺诚健华 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | | | 一、释义 | 本公司、公司、上市公 | 指 | InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公 | | --- | --- | --- | | 司 | 司 | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于诺诚健华 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划首次授予 | | | | 事项之独立财务顾问报告 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | 制性股票 | | 后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票 | | | | 按照本 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件以及公司《信息披露管理制度》 《内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司对 2024 年科创板限制性股票激励计划（以下简称"激励计 划"）的内幕信息知情人在激励计划草案公开披露前 6 个月内（即 2024 年 5 月 27 日至 2024 年 11 月 26 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行 自查，具体情况如下： | A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于 2024 年科创板限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 诺诚健华医药有限公司（以下 ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）于 2024 年 12 月 17 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开董事会。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，董事会主席 Jisong Cui（崔霁松）博士担任会议主席。 会议的召集、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年科创板限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的相关规定和公司 2024 年第一次临时股东大会（股东特别大会） 的审议批准及授权，董事会认为公司 2024 年科创板限制性 ...

1、公司对激励对象名单的公示情况 公司于 2024 年 11 月 27 日至 2024 年 12 月 6 日在公司内部对本次拟激励对 象的姓名和职务进行了公示，公示期共计 10 天，公司员工可在公示期内向公司 人力资源部提出意见。 截至公示期满，公司人力资源部未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异 议。 2、公司对拟激励对象的核查方式 | A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于 2024 年科创板限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 诺诚健华医药有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日召开董 事会审议通过了《2024 年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相 关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 相关规定，公司对 2024 年科 ...