国金证券股份有限公司 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目人员费用及使用银行承兑汇票 支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九州一轨"或"公司"）首次公开 发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关 法律、法规及规范性文件的要求，对公司使用自有资金支付募投项目人员费用及 使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核 查，发表核查意见情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），公司由主承销 商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,757.3016 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募 ...

整体财务业绩 - 年初至报告期末营业收入为1.88亿元，同比增长1.98%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为 - 2394.18万元，同比变动不适用，本报告期同比减少426.73%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 2854.17万元，同比变动不适用[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 1.25亿元，同比变动不适用[4] - 年初至报告期末基本每股收益为 - 0.18元/股，同比变动不适用，本报告期同比减少400.00%[4] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为 - 1.84%，减少1.34个百分点[4] - 2024年前三季度营业总收入为188,464,893.64元，2023年同期为184,807,339.00元[17] - 2024年前三季度营业总成本为199,102,160.16元，2023年同期为186,247,044.52元[17] - 2024年前三季度净利润为 -24,673,230.05元，2023年同期为 -6,708,569.17元[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为 -23,941,835.58元，2023年同期为 -6,326,683.57元[18] - 2024年前三季度基本每股收益为 -0.18元/股，2023年同期为 -0.04元/股[19] - 2024年前三季度稀释每股收益为 -0.18元/股，2023年同期为 -0.04元/股[19] 研发投入 - 年初至报告期末研发投入为1552.12万元，同比减少9.14%，研发投入占营业收入的比例为8.24%，减少1个百分点[4] 资产情况 - 本报告期末总资产为14.52亿元，较上年度末减少5.44%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为12.38亿元，较上年度末减少6.73%[4] - 2024年9月30日货币资金为466,169,019.43元，2023年12月31日为756,421,254.41元[12] - 2024年9月30日应收账款为473,536,504.06元，2023年12月31日为420,468,255.43元[12] - 2024年9月30日存货为114,908,858.50元，2023年12月31日为96,059,861.05元[14] - 2024年9月30日流动资产合计为1,192,089,839.38元，2023年12月31日为1,294,155,358.59元[14] - 2024年9月30日非流动资产合计为260,403,886.81元，2023年12月31日为241,897,322.71元[14] - 2024年9月30日资产总计为1,452,493,726.19元，2023年12月31日为1,536,052,681.30元[14] 负债情况 - 2024年9月30日短期借款为13,573,477.53元，2023年12月31日为3,830,115.46元[14] - 2024年第三季度流动负债合计为182,966,329.68元，2023年同期为179,579,778.44元[15] - 2024年第三季度非流动负债合计为20,389,950.32元，2023年同期为22,186,551.41元[15] - 2024年第三季度负债合计为203,356,280.00元，2023年同期为201,766,329.85元[15] 所有者权益情况 - 2024年第三季度所有者权益合计为1,249,137,446.19元，2023年同期为1,334,286,351.45元[16] 现金流量情况 - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为111,654,792.18元，2023年同期为153,803,422.00元[20] - 2024年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为16,050,144.57元，2023年同期为23,371,496.18元[21] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为127,704,936.75元，2023年同期为177,174,918.18元[21] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -124,546,364.14元，2023年同期为 -55,665,769.21元[21] - 2024年前三季度取得投资收益收到的现金为4,259,534.50元，2023年同期为2,242,596.00元[21] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计为625,659,534.50元，2023年同期为679,414,096.00元[21] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -112,893,932.25元，2023年同期为 -200,469,554.46元[21] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计为18,463,681.50元，2023年同期为615,419,805.10元[21] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -54,177,503.58元，2023年同期为502,414,034.12元[22] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -291,617,799.97元，2023年同期为246,278,710.45元[22] 净利润下滑原因 - 归属于上市公司股东的净利润下滑是因行业调整，毛利率较去年同期减少11.20个百分点，信用和资产减值损失增加826.65万元[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10名[9] - 北京市基础设施投资有限公司持股24,999,348股，持股比例16.63%[9] - 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）持股12,398,077股，持股比例8.25%[9]

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-087 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年10月29 日发布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年 第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月07日上午10:00-11:00举 行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年第三季度经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 1 会议召开时间：2024年11月07日(星期四)上午1 0:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议召开方式：上证路演中 ...

| 序号 | 项目 | 2024 年前三季 | | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 度计提金额 | | | | 1 | 信用减值损失 | | 2,263.58 | 应收票据坏账准备、应收账款坏账准 | | | | | | 备、其他应收款坏账准备 | | 2 | 资产减值损失 | | 347.53 | 合同资产、其他非流动资产-合同资 | | | | | 产 | | | | 合计 | | 2,611.11 | | 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-085 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、2024 年前三季度计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司 2024 年前 三季度的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至 2024 年 9 月 30 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提减值准备，确认 ...

公司发展历程 - 九州一轨成立于2010年7月23日，脱胎于北京市科学技术研究院下属的劳动保护研究所，打破了外资在我国轨道交通减振降噪行业的垄断，实现了该项技术和产品的国产化替代[1] - 2023年1月18日公司登录上交所科创板，成为新噪声法时代下科创板首只轨道交通声学环保新股[1] 公司业务格局 - 公司围绕声音的物理属性和信息属性，深化大数据和工业人工智能的研发与应用，完成了噪声污染物理防治和声纹信息数据运用两大业务方向的产业链梳理[1] - 公司构建了"一核两翼多板块"的业务格局："一核"即声学专业研究，"两翼"即精准物理防治和声纹诊断开发，"多板块"即上述技术和产品在轨道交通、工业与民用建筑、机械装备、船舶工程等多场景的应用[1] 公司主营业务收入情况 - 2023年公司主营业务收入273,560,164.86元，其中钢弹簧浮置道床减振系统收入71,474,162.87元，占比26.13%；预制式钢弹簧浮置板收入112,859,673.57元，占比41.26%；声屏障收入40,364,770.1元，占比14.76%；隔离式高弹性减振垫收入2,529,401.75元，占比0.92%；重型调频钢轨耗能装置收入8,860,263.8元，占比3.24%；其他收入37,471,892.77元，占比13.7%[2] 公司股东情况 - 截至2024年6月30日，公司前五大股东分别为北京市基础设施投资有限公司、广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）、北京国奥时代新能源技术发展有限公司、北京市科学技术研究院城市安全与环境科学研究所（北京市劳动保护科学研究所）、惠州展腾新兴创业投资合伙企业（有限合伙），持股比例分别为16.63%、8.25%、5.64%、5.26%、4.13%[2] 公司员工构成 - 截至2023年12月31日，公司在职员工211名，其中研发人员37名，占比17.5%；工程技术人员35名，占比16.6%；市场及销售人员24名，占比11.4%[2] 国家环境保护城市轨道交通振动与噪声控制工程技术中心 - 2023年8月，中华人民共和国生态环境部同意依托北京九州一轨环境科技股份有限公司建设国家环境保护城市轨道交通振动与噪声控制工程技术中心[3] - 该中心的主要任务是围绕我国城市轨道交通振动与噪声控制技术的发展和产业化需求，在多个领域开展系统性研究，突破一批新材料、新技术、新工艺和新装备，推动我国城市轨道技术创新和产业化应用[3]

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-082 2024 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于稳 定股价措施暨第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，董事会同 意公司以自有资金或自筹资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购 公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，本次回购的股份拟用于维护公司 价值及股东权益。回购价格不超过 8.78 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）。本次回购的股份期限为自公 司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 10 日、2024 年 7 月 16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）披露的 《北京九州一轨环境科技股份有限公司关于稳定股价措施暨第二期以集中竞价交 北京九州一轨环境科技股份有限公司 易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-054）、《北京九州一轨环境 科技股份有限公司关于稳定股价措施暨第二期以集中竞价交易方式回购股份的回 购报告书》（公告编号：202 ...

《关于北京九州一轨环境科技股份有限公司股票交易异常 波动的询证函》的回函 致:北京九州一轨环境科技股份有限公司 贵公司《关于北京九州一轨环境科技股份有限公司股票交易异常波动的询 证函》已收悉，现就公司询证事项回复如下: 北京 . 0 1、截至目前,作为贵公司第一大股东，本公司不存在正在筹划并购重组、 股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，亦不存在 其他应披露而未披露的重大信息。 2、本公司在贵公司本次股票异常波动期间，不存在买卖贵公司股票的情况。 (本页以下无正文) (本页无正文,为《<关于北京九州一轨环境科技股份有限公司股票交易异 常波动的询证函>的回函》之签署页 ) ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-081 北京九州一轨环境科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股票于2024年9月30日、2024年10月8日、2024年10月9日连续三个交易日内日收 盘价格跌幅偏离值累计超过30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券 交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动 情形。 经公司自查并向第一大股东北京市基础设施投资有限公司核实，截至本 公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。公司未发现前期披露的信息存 在需要更正、补充之处。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票于2024年9月30日、10月8日、10月9日连续三个交易日内日收盘价 格跌幅偏离值累计超过30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易 所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、关注并核 ...

证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-080 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份情况公告如下： 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/10，由董事会提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 3 个月 | | 预计回购金额 | 万元~4,000 万元 2,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 4,184,647 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 2.7843% | | 累计已回购金额 | 元 32,986,939.71 | | 实际回购价格区间 | 元/股~8.64 元/股 7.42 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于稳 定股价措施暨第二期以 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-079 | 回购方案首次披露日 | 2024/1/31，由董事会提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 2,000 万元~4,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 2,767,360 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.8413% | | 累计已回购金额 | 元 24,969,312.51 | | 实际回购价格区间 | 7.06 元/股~10.27 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 1 月 30 日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购 ...