聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及公司股东的合法权益，保证股东大会会议程序及决议的合法性，提高股东大会议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、（以下简称"《股 东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家法律法规、规范性文件，以及《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本议事规则（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的范 围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: （一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》 ...

聚和材料 第二条 公司董事会应当负责建立健全并确保本办法的有效实施。公司还应 当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。 第三条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运 用项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义 务和其他相关法律义务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 常州聚和新材料股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作(2023年12月修订)》，等法律、法规、规范性文件以及《公司 募集资金投资项目通过公司的子公司或公 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章、规范性文件及《常州聚和新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《常州聚和新材料股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为常州聚和新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的态度，基于独立判断立场， 经过审慎讨论，就公司第三届董事会第十九次会议的相关事项发表如下独立意 见： （一）《关于调整部分募投项目实施内容、变更部分募投项目的议案》的 独立意见 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《常州聚和新材料股 份有限公司募集资金管理办法》的规定，不存在损害股东利益的情形。 综上所述，独立董事同意公司调整部分募投项目实施内容及变更部分募投 项目的事项。 （一）《关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 的独立意见 公司为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于完善公 ...

聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 证券投资与金融衍生品交易管理制度 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（包括全资子公司和控 下列情形不适用本制度规定： （一）作为公司或子公司主营业务的证券投资与金融衍生品交易行为； 第一章 总 则 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第一条 为规范常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司证券投资与金融衍生品交易的管理，，防范投资风险，强化风险控制，保护 投资者的权益和公司利益，，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》及《常州聚和新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资、委托理财以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 其中，委托理财是指公司委托银 ...

国投证券股份有限公司 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州聚和 新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）持续督导工作的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （六）现场检查手段 1、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 2、查阅本持续督导期间上市公司信息披露文件； （二）保荐代表人 郑旭、尹泽文 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 27 日 （四）现场检查人员 郑旭、尹泽文、徐长浩 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 ...

首次公开发行部分限售股上市流通公告 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2023-063 常州聚和新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 8,830,125 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 18 日出具的《关于同意常州聚 和新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2504 号）， 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币普 通股 28,000,000 股，并于 2022 年 12 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。公司 首次公开发行股票完成后，公司总股本为 111,910,734 股，其中有限售条件流通股 88,160,113 股，占公司总股本的 78.7772%，无限售条件流通股 23,750,621 股，占 公司总股本的 21.2228%。 此后，公司于 2023 年 5 月 ...

安信证券股份有限公司 关于常州聚和新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为常州聚和 新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 有关规定，对聚和材料首次公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年10月18日出具的《关于同意常州聚和 新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2504号）， 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币 普通股28,000,000股，并于2022年12月9日在上海证券交易所科创板上市。公司首 次公开发行股票完成后，公司总股本为111,910,734股，其中有限售条件流通股 88,160,113股，占公司总股本的78.7772%，无限售条件流通股23,750,621股，占公 司总股本 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章、规范性文件及《常州聚和新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《常州聚和新材料股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为常州聚和新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的态度，基于独立判断立场， 经过审慎讨论，就公司第三届董事会第十八次会议的相关事项发表如下独立意 见： （一）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意 见 公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和 《公司章程》及《常州聚和新材料股份有限公司募集资金管理办法》的规定， 有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投 资回报，不 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2023-062 （一）审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投 资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安 全并有效控制风险的前提下进行的，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资 金收益，为公司及股东谋求更多投资回报。 常州聚和新材料股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"）于2023年12月14日在公司会议室以现场与通讯相结合 的方式召开。本次会议通知于2023年12月11日以邮件方式发出，应参与本次会议 的监事5人，实际参加的监事5人。本次会议由监事会主席李宏伟先生主持。本次 会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以 ...

常州聚和新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2023-061 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限 于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等）。 投资金额：常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用总 额不超过人民币150,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董 事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。 已履行的审议程序：公司于2023年12月14日召开了第三届董事会第十八 次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确同 意的意见，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项 出具了明确无异议的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示： ...