上海市广发律师事务所 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 在为出具本法律意见书所进行的调查过程中,公司保证已经提供了本所认为 作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料,并保证上述文 件真实、准确、完整,文件上所有签字与印章真实,复印件与原件一致。 法律意见 =广发律师事务所 电话: 021-58358013 | 传真: 021-58358012 网址:http://www.gffirm.com | 电子信箱: gf@gffirm.com 办公地址:上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康大厦 26 楼 | 邮政编码:200120 上海市广发律师事务所 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见 致:常州聚和新材料股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所")接受常州聚和新材料股份有限 公司(以下简称"公司"）的委托,作为其实行 2023 年限制性股票激励计划事 项(以下简称"本次激励计划")的专项法律顾问,根据《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》" ...

激励计划进程 - 2024年6月19日相关会议审议通过激励计划议案[6] - 2024年7月5日股东大会审议通过激励计划议案[8] - 2024年8月26日会议通过授予预留部分限制性股票议案[9] 作废情况 - 作废2024年限制性股票激励计划38.05万股[10] - 因19名首次授予对象离职作废29.90万股[11] - 因2名预留授予对象离职作废2.55万股[11] - 因1名首次授予对象退休作废5.6万股[12] 其他 - 董事长及两位董事审议时回避表决[15] - 激励计划已取得必要批准和授权[16] - 激励计划作废符合规定且需履行披露义务[16]

（此页无正文，为《常州聚和新材料股份有限公司董事会关于独立董事独 立性自查情况的专项报告》之签字页） 董事签字： 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，常 州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董 事王莉、纪超一、罗英梅的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 常州聚和新材料股份有限公司董事会 经核查独立董事王莉、纪超一、罗英梅的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 等规定中对独立董事独立性的相关要求。 常州聚和新材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2025 年 4 月 24 日 （以下无正文） 1 | 王 | 莉 | | 罗英梅 | | | 纪超一 | | | --- | --- ...

常州聚和新材料股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2024年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和常州聚和新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2024 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 7 月 30 日召开的第三届董事会审计委员会第十二次会议、 第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议 案》，后该议案于 2024 年 8 月 16 日经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通 过。 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 ...

常州聚和新材料股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总则 第一条 为了规范常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、《上市公司治理准则》等相关法 律、法规、规范性文件以及《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事及高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及 国家有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和 现代企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是 中小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 上市公司董事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任 董事和高级管理人员应当在任职后1个月内，签署并向上海证券交 ...

担保情况 - 2025年度拟为子公司提供不超16亿元担保额度[2] - 2024年度预计不超16亿元担保额度，有效期12个月[4] - 截止公告披露日，实际担保余额为0，无逾期[3] 子公司数据 - 2025年3月末，常州聚麒营收10.57亿元、净利润203.56万元[8] - 2025年3月末，江苏德力聚净利润 - 104.20万元[10] - 2025年1 - 3月，聚和（宜宾）营收2.09亿元、净利润 - 215.56万元[12] 审批意见 - 董事会同意2025年度担保额度预计事项[16] - 监事会同意为全资子公司提供担保事项[17] - 保荐机构对2025年度对外担保无异议[19]

人员薪酬 - 2024年董事长刘海东薪酬890.51万元[3] - 2024年董事敖毅伟薪酬686.15万元[4] - 2025年独立董事报酬标准8万元/年[5] 人员变动 - 2024年7月30日公司换届，樊昕炜8月离任[4] - 李宁、鞠文斌于2024年8、9月任职[4] 薪酬制度 - 2025年度董高薪酬按制度与考核确定[6][7] - 薪酬个税由公司代扣代缴[8] - 董监薪酬需经2024年股东大会审议[8]

常州聚和新材料股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《常 州聚和新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《常州聚和新 材料股份有限公司内部审计制度》（以下简称"《内部审计制度》"）的有关规定， 2024 年度常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现就本年度工作情况 向董事会作如下报告： 一、 审计委员会基本情况 2024 年，公司第三届董事会审计委员会独立董事王莉女士、独立董事纪超 一先生、非独立董事姚剑先生三名成员组成。换届后，公司第四届董事会审计 委员会由独立董事王莉女士、独立董事纪超一先生、非独立董事姚剑先生三名 成员组成；其中审计委员会主任由具备会计和财务管理相关专业经验的王莉女 士担任，审计委员会成员未发生变动。 二、 审计委员会会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次 ...

公司代码：688503 公司简称：聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 常州聚和新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

财务审计 - 立信对聚和材料2024财报出具无保留意见审计报告[5] - 审计报告日期为2025年4月24日[5] 关联资金往来 - 2024年与关联方资金往来期初余额15,177.25[25] - 2024年度累计发生金额（不含利息）15,310.00[25] - 2024年度利息236.47[25] - 2024年度偿还累计发生金额13,081.19[25] - 2024年末往来资金余额17,642.53[25] 子公司资金情况 - 上海匠聚2024年末往来资金余额4,059.27[25] - 上海德朗聚2024年末往来资金余额5,563.62[25] - 江苏德力聚2024年偿还累计发生金额12,453.38[25] - 江苏聚有银2024年末往来资金余额8,019.63[25]