股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-007 重要内容提示： 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦张江"） 于2024年3月28日召开第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议，审 议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩 余超募资金人民币5,773.65万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日计算利 息收入后的剩余金额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的经营 活动。该金额占超募资金总额32,432.39万元的17.80%，本次使用剩余超募资金永 久补充流动资金后，公司超募资金账户余额为人民币0元，公司将按规定注销相 关募集资金专用账户。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金不会影响投资项 目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助； 该事项尚需提交公司2023年度股东周年大会审议。 一、募集资金基本情况 根据中国证监会于 2020 年 5 月 14 日出具的《关于同意上海复旦张江生物医 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]91 ...

薪酬委员会组成 - 由三名独立非执行董事及非执行董事组成，独立非执行董事过半数[4] - 委员由董事会主席等提名，经董事会选举产生[4] - 设主席一名，由独立非执行董事担任并经提名、任命[4] 薪酬委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期与董事一致，可连选连任[4] 薪酬建议流程 - 提出的董事薪酬待遇建议，报董事会同意后提交股东大会审议通过实施[8] 工作组职责 - 负责提供公司主要财务指标和经营目标完成情况等资料[10] 考评与报酬 - 对董事等考评，根据结果及政策提出报酬数额和奖励方式[11] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 召集人7日内通知全体委员特定情况[17] - 会议通知含方式等，现场召开优先[17] - 公司会前3日提供资料，保存至少十年[19] 履职规定 - 委员特定情况视为不能履职[20] 规则相关 - 应公开规则，在公司及交易所网站刊发职权范围[23] - 规则经董事会审议通过后生效[24] - 中英文版本歧义以中文为准[25] - 未尽事宜按规定执行修订，解释权属董事会[25][26]

上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）董事 会独立非执行董事（亦称"独立董事"），本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，于 2023 年度任职期间， 积极参加公司董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实履行了独立 董事的职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合 法利益，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023 年 5 月 30 日，公司完成了董事会换届选举工作。公司 2022 年度股东 周年大会选举本人担任公司第八届董事会独立董事，任期三年。 （一）本人的工作履历、专业背景及兼职情况如下： 林兆荣先生，1960 年出生，于二零二三年五月三十日获委任为公司独立非 执行董事。香港会计师公会和澳洲及新西兰特许会计师公会（原澳洲特许会计师 ...

募集资金使用管理办法 上海复旦张江生物医药股份有限公司 募集资金使用管理办法 （经 2024 年 3 月 28 日董事会通过） 第一章 总 则 第一条 为规范上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《监管规则适用指引——发行类第7号》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下合称"《上市规 则》"）等法律法规、法规、规范性文件，以及《上海复旦张江生物医药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定 本办法。本办法应同时遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，如两个上市规则规定不一致时， 按从严原则执行。 第 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护上海复旦张江生物医药股 份有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长远 健康可持续发展，公司基于对未来发展前景的信心和对公司价值的认可，结合公 司发展战略、经营情况及财务状况，制定了"提质增效重回报"行动方案，具体举 措如下： 一、专注现有研发领域，夯实领先地位 本集团主要从事生物医药的创新研究开发、生产制造和市场营销。公司自成 立以来，始终坚持以"我们多一分探索，人类多一分健康"为企业宗旨，以探索 临床治疗的缺失和不满意并提供更有效的治疗方案和药物为核心定位，务求成为 生物医药业界的创新者及领先者。经过二十多年的技术积累与发展，陆续建立了 基因工程技术平台、光动力技术平台、纳米技术平台、口服固体制剂技术平台等， 先后几十项处于不同研究阶段的药物开发项目持续推进，这些技术及项目为集团 发展奠定了坚实基础。 （一）光动力药物研发领域 本集团是国际光动力药物开发的领先者，已开发和正在研发的药物适应症涉 及尖锐湿疣、鲜红斑痣、中重度痤疮、光化性角化病、宫颈癌前病变、乳腺 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-008 上海复旦张江生物医药股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》及 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（包括第 13.36 条及 19A.38 条）等 相关规定，上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董 事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，董事会将获授权决 定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资 产 20%的股票，授权期限(i)自公司 2023 年度股东周年大会审议通过之日起至公 司 2024 年度股东周年大会召开之日；(ii)自公司 2023 年度股东周年 ...

募集资金情况 - 2020年6月发行1.2亿股，每股8.95元，募资10.74亿元，净额9.7432389528亿元[12] - 截至2023年12月31日，账户余额2.6235416685亿元，累计使用4.7111610426亿元[13] - 本年度用超募资金永久补充流动资金9600万元，累计补充2.8960701132亿元[13] - 账户余额与未使用募资余额差异4875.368715万元为银行利息[13] 资金管理与使用 - 公司制定《募集资金使用管理办法》，采用专户存储并履行审批手续[15] - 与保荐机构及三家银行签《三方监管协议》，截至2023年12月31日正常履行[17][18] - 2023年用不超3.5亿元闲置募资现金管理，收益732.569595万元[27] - 截至2023年12月31日，结构性存款已归还，无余额[28] 项目情况 - “海姆拉芬美国注册”项目预计延期2年至2026年，预算不变[36] - 截至2023年12月31日，累计投入募资总体年度投入4.711161亿元，累计投入7839.3万元[36] - “泰州复旦张江少数股权项目”节余160.701132万元用于永久补充流动资金[25] - “泰州复旦张江少数股权项目”累计投入少于承诺投入1607011.32元[39]

海通证券股份有限公司 关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912 号）批复，上海复旦张江 生物医药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票 12,000 万股，每股面值人民币 0.1 元，每股发行价格人民币 8.95 元，募 集资金总额为人民币 107,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 97,432.39 万元。本次发行证券已于 2020 年 6 月 19 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 6 月 19 日至 2023 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，对公司使用剩 余超募资金永久补充流动资金事项进行了专项核查，现将本次核查的情况报告如 下： 在 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控 ...

24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废相关事项 的法律意见书 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 致：上海复旦张江生物医药股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执 业资格的律师事务所。根据上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"复 旦张江"或"公司"）的委托，本所担任复旦张江 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，就公司本次作废处理部分 已授予但尚未归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）的相 ...