华泰联合证券有限责任公司 关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金 之 2024 年度业绩承诺实现情况的核查意见 独立财务顾问 二零二五年四月 释 义 除非另有说明，以下简称在本专项核查说明中的含义如下： | 本持续督导意见 | 指 | 《华泰联合证券有限责任公司关于思瑞浦微电子科技（苏州） | | --- | --- | --- | | | | 股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募 | | | | 集配套资金之 年度业绩承诺实现情况的核查意见》 2024 | | 公司/上市公司/思 | 指 | 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（股票代码：688536） | | 瑞浦 | | | | 独立财务顾问、本 | | | | 独立财务顾问、华 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 | | 泰联合证券 | | | | 重组报告书 | 指 | 《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债 | | | | 券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》 | | 标的公司/交易标的 | 指 | 深圳市创芯微微电子有限公司 | | /创芯微 | | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 部分募集资金投资项目延期及 调整内部投资结构的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为思瑞 浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"思瑞浦"或者"公司"）持续 督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法规和规范性文件的要求，对公司本次部分募集资金投资项目延 期及调整内部投资结构的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可 [2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足，计人民币 231,420.00 万元。公司共计支付承销保 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2024 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：思瑞浦 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邓欣、何可人 | 被保荐公司代码：688536.SH | 项目 工作内容 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，针 对公司的具体情况确定持续督导的内容和重 点，督导公司履行有关上市公司规范运作、信 守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件 及向中国证监会、证券交易所或其他机构提交 的其他文件，并按保荐办法要求承担相关持续 督导工作。 保荐人已建立健全并有效执行持续督导工作 制度，针对公司的具体情况确定持续督导的内 容和重点，督导公司履行有关上市公司规范运 作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披 露文件及向中国证监会、证券交易所或其他机 构提交的其他文件，并按保荐办法要求承担相 关持续督导工作。 2、根据上市规则规定，与公司就持续督导期间 的权利义务签订持续督导协议。 保荐人已与上市公司签署了保荐协议，协议明 确了双方在持续督导期间的权利和义务。 3、协助和督促上市公司建立相应的内部制 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 2024年，本人朱光伟作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简 称"思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议 工作制度》等内部规章制度的要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极参加公司股东会、董事会等相关会议，勤勉履职，认真审 议各项议案，对公司重大事项发表审慎、客观的意见，充分发挥作为独立董事的 作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、规范、可持续发展。 现将2024年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司于2022年1月12日选举产生第三届董事会，于2025年1月10日完成换届。 第三届董事会共9名董事，其中独立董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱 光伟先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 2024年，本人罗妍作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称 "思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作 制度》等内部规章制度的要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极参加公司股东会、董事会等相关会议，勤勉履职，认真审议 各项议案，对公司重大事项发表审慎、客观的意见，充分发挥作为独立董事的作 用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、规范、可持续发展。 现将2024年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司于2022年1月12日选举产生第三届董事会，于2025年1月10日完成换届。 第三届董事会共9名董事，其中独立董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱 光伟先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 2024年，本人洪志良作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简 称"思瑞浦"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议 工作制度》等内部规章制度的要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极参加公司股东会、董事会等相关会议，勤勉履职，认真审 议各项议案，对公司重大事项发表审慎、客观的意见，充分发挥作为独立董事的 作用，切实维护公司和中小股东的合法利益，促进公司稳健、规范、可持续发展。 现将2024年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司于2022年1月12日选举产生第三届董事会，于2025年1月10日完成换届。 第三届董事会共9名董事，其中独立董事3名，分别为洪志良先生、罗妍女士、朱 光伟先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会提名委 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为421,794,369.66元，同比增长110.88%[4][6] - 归属于上市公司股东的净利润为15,562,957.41元，上年同期为-49,167,639.09元，实现扭亏为盈[4][6] - 2025年第一季度营业总收入为421,794,369.66元，同比增长110.9%[22] - 2025年第一季度净利润为15,562,957.41元，去年同期净亏损49,167,639.09元[24] - 2025年第一季度营业利润为15,674,522.93元，去年同期营业亏损48,471,125.65元[22] 成本和费用（同比环比） - 综合毛利率为46.43%，同比下降1.20个百分点，环比提升1.16个百分点[6] - 研发投入金额为128,256,984.86元，同比增长2.26%，占营业收入比例为30.41%，同比减少32.30个百分点[5][7] - 2025年第一季度研发费用为128,256,984.86元，同比增长2.3%[22] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为28,322,830.22元，同比增长132.62%[4][10] - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额为28,322,830.22元，同比增长132.6%[25] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为411,824,000.02元，同比增长45.6%[25] 投资活动现金流 - 2025年第一季度投资活动现金流入小计为3,121,133,978.30元，同比增长185.6%[25] - 投资支付的现金为28.2亿元，同比增长100%[26] - 投资活动现金流出小计为28.95亿元，同比增长97.1%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为2.26亿元，去年同期为-3.76亿元[26] 筹资活动现金流 - 支付其他与筹资活动有关的现金为760.99万元，同比下降79.2%[26] - 筹资活动现金流出小计为760.99万元，同比下降79.2%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-760.99万元，去年同期为-3654.77万元[26] 现金及现金等价物 - 公司货币资金从2024年12月31日的1,298,940,268.44元增至2025年3月31日的1,502,862,867.54元[19] - 现金及现金等价物净增加额为2.47亿元，去年同期为-4亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额为14.99亿元，同比下降7.9%[26] 资产和负债变动 - 交易性金融资产从2024年12月31日的2,127,818,841.09元降至2025年3月31日的1,882,609,536.96元[19] - 应收账款从2024年12月31日的195,714,228.06元增至2025年3月31日的232,632,623.86元[19] - 存货从2024年12月31日的385,545,030.42元降至2025年3月31日的332,354,464.95元[19] - 在建工程从2024年12月31日的418,447,300.64元增至2025年3月31日的451,380,142.23元[19] - 应付账款从2024年12月31日的147,144,658.51元降至2025年3月31日的122,814,720.39元[20] - 合同负债从2024年12月31日的15,615,428.56元增至2025年3月31日的16,681,829.99元[20] - 应付职工薪酬从2024年12月31日的98,111,005.53元增至2025年3月31日的113,479,814.67元[20] - 2025年第一季度负债合计为857,310,393.73元，同比下降4.7%[21] 股东权益和收益 - 归属于上市公司股东的所有者权益为5,320,032,778.13元，较上年度末增长0.36%[5] - 加权平均净资产收益率为0.29%，同比增加1.17个百分点[5][10] - 2025年第一季度归属于母公司所有者权益合计为5,320,032,778.13元，同比增长0.4%[21] - 2025年第一季度基本每股收益为0.12元/股，去年同期为-0.37元/股[24] 业务线表现 - 信号链芯片产品收入为28,664,740元，同比增长64.86%[6] - 电源管理芯片产品收入为13,504,030元，同比增长416.53%[6] 股东信息 - 上海华芯创业投资合伙企业持有22,113,975股人民币普通股，为公司最大无限售条件股东[14] - FENG YING持有9,360,361股人民币普通股，占总股本的7.06%[14] 其他财务数据 - 总资产为6,177,343,171.86元，较上年度末减少0.38%[5] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-36.68万元，去年同期为-12.58万元[26] - 公司不适用2025年起首次执行新会计准则的调整[27]

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 股票代码: 688536 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 目 录 CONTENT | 关于本报告 | 1 | 董事长致辞 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 关于思瑞浦 | 3 | ESG治理 | 11 | | 公司介绍 | 3 | ESG管理理念 | 11 | | 企业文化 | 6 | ESG治理架构 | 12 | | 发展历程 | 7 | 利益相关方沟通 | 13 | | 发展战略与布局 | 8 | 尽职调查 | 14 | | | | 双重重要性评估 | 15 | | 完善治理 行稳致远 | | 创新驱动 追求卓越 | | 精益管理 品质至上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司治理 | 18 | 研发创新 | 30 | 治理 | 42 | | 风险控制 | 22 | 清洁技术机遇 | 34 | 战略 | 42 | | 合规管理 | 24 | 知识产权 | 36 | 影响、风险与机遇管理 | 43 | | 商业道 ...

委托单位：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 关于思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]518Z0272 号 关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了思瑞浦微电子科技(苏州) 股份有限公司(以下简称思瑞浦公司)2024年12月31日的合并及母公司资产负 债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 4 月 28 日出具了容诚审字 [2025]518Z0766 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管 指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》的规定,思瑞浦公司管理层编制了后附的思 瑞浦微电子 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司独立董事潘飞、黄生、朱光伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事潘飞、黄生、朱光伟的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 ...