t and Grant Thornton 载 目 一个原律核求)出场量正十分回 兰剑智能科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 均整制审计报告 致同审字(2024)第 371A006567 号 兰剑智能科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了兰剑智能科技股份有限公司(以下简称兰剑智能公司)2023年12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是兰剑智能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 =、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人兰剑智能科技股份有限公司董事会,现提名孙婕女士为兰 剑智能科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任兰剑智能科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与兰剑智能科 技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 ...

一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 . 本人马建春,中国国籍,无境外永久居留权,1996年7月至2001年7月之间就 职于山东大学经济学院;2001年9月至2004年6月在中央财经大学金融学院就读博 士:2004年7月至2011年11月, 历任山东经济学院财政金融学院副教授、教授、 副院长;2011年12月至2016年4月历任山东财经大学金融学院教授、副院长;2016 年4月至今任山东财经大学金融学院教授;2017年12月至2024年1月担任公司独立 董事。 兰剑智能科技股份有限公司 2023年度独立董事沐职报告 (马建春 2024年1月离任) 本人作为兰剑智能科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件, 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的有关规定,勤勉尽责地履 行独立董事职责。2023年度,本着对公司及全体股东负责的态度,以关注和维 ...

致同 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务收 入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57,418.56 万元）。 2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制造业、信息传输、软件 和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产供应业、房地产 业，收费总额 3.02 亿元（30,151.98 万元）；2022 年年报挂牌公司客户 151 家， 审计收费 3,570.70 万元。 同行业上市公司审计客户家数为 6 家。 兰剑智能科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和兰剑智能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职，现将公司董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 ...

证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2024-018 兰剑智能科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、第四 届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等相关规 定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选 举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会由 9 名董事组成，其 中独立董事 3 名。公司于 2024 年 4 月 1 日召开第四届董事会第二十三次会议， 审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》 《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会 提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名吴 耀华先生、张小艺女士、沈长鹏先生、徐慧女士、李 ...

兰剑智能科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司2023年度财务报告审计机构 及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对致同2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，致同在 资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情 况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 （一）基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）成立于：1981年【工商登记：2011 年12月22日】，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层， 首席合伙人为李惠琦先生。 截至2023年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同2022年度业务收入26.49亿元（264,910.14万元），其中审计业务收入 19.65亿元（196,512.44万元），证券业务收入5.7 ...

一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2024-014 兰剑智能科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务收 入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57,418.56 万元）。 2022 年年报上市公司审计客户 24 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人陶然,已充分了解并同意由提名人兰剑智能科技股份有限公 司董事会提名为兰剑智能科技股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任兰剑智能科技股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定（如适用); 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 ...

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会和3次股东大会[6] - 2023年召开战略等4类委员会会议共13次[7] 人员变动 - 2023年补选3位董事[20] 议案审议 - 2023年独立董事对多项议案发表独立意见[9] - 2023年审议限制性股票激励相关议案[22] 信息披露 - 2023年披露4份报告[15] 其他情况 - 报告期内无违规关联交易等多种合规情况[12][13][14] - 2024年独立董事将继续履职[23]

中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑 智能科技股份有限公司（以下简称"兰剑智能"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对兰剑智能 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意兰剑智能科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2447号）同意注册，公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）股票1,817万股，每股发行价格为人民币27.70元， 新股发行募集资金总额为人民币50,330.90万元，扣除发行费用人民币4,731.71万 元后，募集资金净额为人民币45,59 ...