关于 成都智明达电子股份有限公司 北京环球（成都）律师事务所 2021 年限制性股票激励计划 授予价格及数量调整、第三个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票相关事项 之 授予价格及数量调整、第三个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 北京环球（成都）律师事务所 关于 成都智明达电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 法律意见书 GLO2022CD（法）字第 10176-2 号 致：成都智明达电子股份有限公司 受成都智明达电子股份有限公司（"智明达"或"公司"）的委托，北京 环球（成都）律师事务所（"本所"）担任公司 2021 年限制性股票激励计划 （"本次激励计划"、"2021 年激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（"《公司法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会 （"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办 法》"）以及中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等现行法律、法规、 规范性文件和《 ...

激励计划授予 - 2021年7月9日向98名激励对象授予104.77万股限制性股票，授予价34.50元/股[15] - 首次/预留授予日为2021年7月9日[28] 权益分派调整 - 2022年以50,498,320股为基数，每股转增0.49股，分配后总股本75,242,497股[21] - 2023年以75,242,497股为基数，每股派现0.21元、转增0.49股，分配后总股本112,111,321股[21] - 经2022、2023年权益分派，授予价格调为15.2858元/股[21][22] - 经2022、2023年权益分派，首次授予调整为42.0864万股，预留授予为0.7992万股[23] 激励计划变动 - 5名激励对象离职，1.8382万股作废，激励对象由77人变为72人，未归属股票变为40.2482万股[24] 归属情况 - 2024年7月12日董事会通过第三期归属条件成就议案，可归属股票41.0474万股，占总股本0.3661%[25] - 归属人数74人，首次授予72人，预留授予2人[28] 业绩情况 - 2023年营业收入663,000,263.14元，较2020年增长率104.21%，达业绩考核要求[27]

限制性股票激励计划授予情况 - 2021年7月9日向98名激励对象授予104.77万股限制性股票，授予价34.50元/股[4] - 2023年6月5日向84名激励对象授予38.1068万股限制性股票，授予价23.15元/股[11][12] 限制性股票激励计划审议情况 - 2022 - 2024年审议多项2021年和2023年限制性股票激励计划相关议案[5][6][7][8][9][13] 离职激励对象及股票作废情况 - 2021年和2023年激励计划共9名激励对象离职，3.3033万股第二类限制性股票作废，占总股本0.0295%[1][14] 激励对象及未归属股票数量变化 - 2021年激励计划首次授予部分激励对象由77人变为72人，未归属股票由42.0864万股变为40.2482万股[16] - 2021年激励计划预留授予激励对象2人不变，未归属股票0.7992万股不变[16] - 2023年激励计划激励对象由78人变为74人，未归属股票由42.5127万股变为41.0476万股[16] 作废决议情况 - 薪酬与考核委员会、监事会同意作废3.3033万股第二类限制性股票[18][19]

激励计划基本信息 - 符合归属条件激励对象74人，可归属第二类限制性股票20.5238万股，占股本总额0.1831%[2] - 授予价格最初34.50元/股，后调整为23.15元/股[5][6] - 第二类限制性股票授予数量由19.149万股调整为28.5320万股[6] - 激励计划有效期最长不超过36个月[7] 归属期与业绩考核 - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月，归属比例50%；第二个归属期24 - 36个月，归属比例50%[8] - 第一个归属期业绩考核：2023年净利润增长率以2021年为基数不低于30%或营收增长率不低于45%[10] - 第二个归属期业绩考核：2024年净利润增长率以2021年为基数不低于50%或营收增长率不低于70%[10] 激励对象与授予情况 - 中基层等78人获授19.149万股，占授予权益总数74.87%，占股本总额0.38%[5] - 2023年6月5日向84名激励对象授予38.1068万股，授予价23.15元/股[17] 公司决策与时间节点 - 2023年5月17日披露激励计划草案[15] - 2023年6月1日股东大会通过激励计划议案[16] - 2024年5月16日审议通过调整回购价格等议案[17] - 2024年7月12日审议通过第一期归属条件成就等议案[23] 业绩数据 - 2023年公司营业收入663,000,263.14元，较2021年增长率47.52%[26] 其他情况 - 4名激励对象因离职，1.4651万股限制性股票作废[26][27] - 激励对象归属前须任职12个月以上[26] - 授予日为2023年6月5日，授予价格调整后为15.3960元/股[30][32] - 本次限制性股票归属对财务和经营无重大影响[36]

证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2024-057 成都智明达电子股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 《2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称"《2021 年激励计划》"、"2021 年激励计划"）等的相关规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情 形。 综上，监事会同意公司对 2021 年激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予 价格及数量进行调整，授予价格由 34.249 元/股调整为 15.2858 元/股，首次及预留授 予获授第二类限制性股票的激励对象剩余已授予尚未归属的第二类限制性股票数量由 19.317 万股调整为 42.8856 万股。 表决结果：同意3 票，反对 0 票，弃权0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都 智明达电子股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二 类限制性股票授予价格及数量的 ...

激励计划相关 - 2023年6月1日股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜[8] - 2024年7月12日董事会、监事会审议多项激励计划相关议案[10] - 激励计划第二类限制性股票授予价格由23.15元/股调整为15.3960元/股[14][16] - 激励计划获授第二类限制性股票数量由28.5320万股调整为42.5127万股[17] - 第一类限制性股票第一个限售期于2024年7月2日届满，7月3日进入解除限售期[18] - 第二类限制性股票第一个等待期于2024年6月4日届满，6月5日进入归属期[24][25] - 1名获授第一类限制性股票激励对象离职，2.2844万股股票待回购注销[20] - 5名获授第一类限制性股票激励对象可解除限售比例100%，可解除限售股票数量为5.9910万股[20][22] - 4名激励对象因离职，1.4651万股第二类限制性股票将作废[27] - 本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期授予日为2023年6月5日[28] - 本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属数量为20.5238万股[29] - 本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属人数为74人[30] - 中基层管理人员等74人已获授予限制性股票数量为41.0476万股，本次归属比例为50%[33] 业绩数据 - 2023年营业收入为663,000,263.14元，较2021年增长率为47.52%[20][26] 权益分派 - 2023年年度权益分派方案为每10股派发现金红利2.1元（含税），每10股转增4.9股[13] 后续事项 - 公司需就调整、解除限售及归属继续履行信息披露义务[36] - 公司需向中国证券登记结算有限责任公司申请办理本次归属登记手续[36] - 公司须办理本次归属涉及的增资工商登记手续[36]

证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2024-056 公司董事会薪酬与考核委员会已对本议案发表了同意的意见。 董事江虎先生、龙波先生、秦音女士为本激励计划的激励对象，系关联董事，回避 本议案的表决。 成都智明达电子股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都智明达电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会 议于 2024 年 7 月 12 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 7 月 5 日以 通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事7 名，实际出席董事 7 名。本次会议由 董事长王勇先生召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，逐项表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限 制性股票授予价格及数量的议案》 经审议，董 ...

证券简称：智明达 证券代码：688636 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一期解除限售及 归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划的审批程序 7 | | （二）本激励计划第二类限制性股票授予价格及数量调整说明 8 | | （三）本次作废部分第二类限制性股票的原因和数量 9 | | （四）本激励计划第一期解除限售/归属条件的成就情况 10 | | （五）本次解除限售/归属的具体情况 14 | | （六）结论性意见 16 | | 五、备查文件及咨询方式 17 | | （一）备查文件 17 | | （二）咨询方式 17 | 一、释义 3 / 17 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 智明达、公司、上市公司 指 成都智明达电子股份有限公司（含合并报表分、子 公司） 本激励计划、限制性股票激励 计划、股权激励计划 指 成都智 ...

证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2024-055 成都智明达电子股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 成都智明达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召 开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议了《关 于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议 案》等议案，本次符合解除限售条件的激励对象共计 5 人，可申请解除限售的第 一类限制性股票数量为 5.9910 万股，约占公司股本总额的 0.0534%，现对有关事 项说明如下。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （2）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 公司于 2023 年 5 月 16 日召开的第三届董事会第五次会议及于 2023 年 6 月 1 日召开的 2023 年第三次临时股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都智明达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召开 了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议了《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格及 数量的议案》等议案，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第 二类限制性股票授予价格及数量进行调整，现将相关事项公告如下。 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2024-050 成都智明达电子股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二 类限制性股票授予价格及数量的公告 （一）2021 年 6 月 22 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监 事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股 ...