关于广东聚石化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 一、专项说明 目 家 委托单位： 审计单位： 联系电话： 二、附表 i l o 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址 (location): 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话(tel):010-51423818 传真(fax):010-51423816 关于广东聚石化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项说明 中兴华报字(2025)第410017号 广东聚石化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了广东聚石化学股份有限公 司(以下简称聚石化学)2024年度财务报表,包括2024年12月31日的合并及母 公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2025-023 广东聚石化学股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：广东聚石化学股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用暂时 闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品。 投资金额：任一时点不超过人民币 1 亿元，在该额度内可滚动使用。 已履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二十 七次会议，审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。本事 项属于公司董事会决策权限范围，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司将会选择低风险的理财产品，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不 排除该项投资受到市场波动的影响。 （一）投资目的 一、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （二）投资品种 低风险、流动性高的理财产品。 （三）投资额度 在不影响公司正常生产经营、充分保障公司开支需求 ...

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2025-010 广东聚石化学股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 4 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城 B6 广东聚石化学股份有限公司二楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 49 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 49 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,538,971 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,538,971 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 51.54 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 62 ...

文章核心观点 公司对2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，未发现内幕交易行为；监事会对激励对象名单进行核查，认为激励对象符合相关条件合法有效 [1][5][14] 2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查 核查范围与程序 - 核查对象为激励计划的内幕信息知情人 [2] - 内幕信息知情人填报《内幕信息知情人登记表》 [3] - 公司向中国结算上海分公司查询核查对象自查期间买卖公司股票情况并获书面证明 [3] 核查对象买卖公司股票情况 - 自查期间核查对象未在二级市场买卖公司股票 [4] 结论 - 公司策划激励计划严格保密，未发现信息泄露 [5] - 未发现内幕信息知情人内幕交易或泄露信息，行为符合规定 [5] 2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单审核及公示 公示情况 - 4月1日公司在上海证券交易所网站披露《激励计划（草案）》等文件 [8] - 4月2日至11日公司内部公示拟激励对象，未收到异议 [9] - 监事会核查拟激励对象名单、证件、合同、职务等 [10] 监事会核查意见 - 激励对象具备《公司法》《公司章程》规定的任职资格 [11] - 激励对象基本情况属实 [12] - 激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形 [13] - 激励对象符合相关文件及《激励计划（草案）》规定的条件 [14]

激励计划会议与披露 - 公司2025年3月31日召开会议审议通过股票期权激励计划议案[1] - 2025年4月1日披露《2025年股票期权激励计划（草案）》[1] 激励对象核查与公示 - 2025年4月2 - 11日内部公示拟激励对象，无异议[2] - 监事会核查激励对象情况，认为合法有效[3][7] 公告发布 - 激励计划公告于2025年4月12日发布[9]

激励计划进展 - 2025年3月31日审议通过激励计划草案等议案[1] - 2025年4月1日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 内幕信息核查 - 核查激励计划内幕信息知情人[2] - 自查期间核查对象未买卖公司股票[4] - 未发现内幕交易及信息泄露情形[5]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会4月17日14点30分在广东清远召开[11] - 网络投票起止日期为2025年4月17日[11] - 股东发言需会前15分钟登记，发言不超5分钟[7] 激励计划相关 - 公司制定《2025年股票期权激励计划（草案）》及考核管理办法[14][16] - 拟提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事项[17] - 授权期限与激励计划有效期一致[18]

股权激励计划规模 - 2025年股票期权激励计划拟授予不超过600万份，约占公司股本总额的4.95%[7][29] - 首次授予不超过480万份，约占公司股本总额的3.96%，占拟授予权益总额的80%[7][29] - 预留授予不超过120万份，约占公司股本总额的0.99%，占拟授予权益总额的20%[7][29] 激励对象 - 首次授予激励对象25人，占截至2024年12月31日公司全部职工人数的1.15%[8][24] - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[23] - 预留授予部分激励对象于2025年第三季度报告披露前确定[25] 行权价格与有效期 - 首次授予和预留授予股票期权行权价格均为14.95元/份[8][45][47] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][35] 授予时间 - 股东大会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，否则终止实施[12][36][70] - 预留部分须在2025年第三季度报告披露前授出，超期失效[12][36][70] 业绩考核目标 - 2025年度净利润业绩考核目标不低于5000万元[51] - 2026年度净利润业绩考核目标不低于15000万元[51] 费用摊销 - 首次授予股票期权需摊销总费用429.99万元，2025 - 2027年分别摊销206.95万元、183.19万元、39.86万元[63] 其他规定 - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[67] - 激励对象资金来源为自筹资金，收益需缴纳个税及其他税费[81]

激励计划规模 - 拟授予不超600.00万份股票期权，占公司股本总额4.95%[2][8] - 首次授予不超480.00万份，占公司股本总额3.96%，占拟授予权益总额80.00%[2][8] - 预留授予不超120.00万份，占公司股本总额0.99%，占拟授予权益总额20.00%[2][8] 激励对象 - 首次授予激励对象25人，占2024年12月31日公司全部职工人数1.15%[11] - 周侃等5人分别获授一定数量股票期权[13][14] - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[15] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过48个月[18] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成首次授予股票期权相关程序，否则宣告终止[18] - 首次授予和预留授予的股票期权等待期分别为自授权日起12个月、24个月[18] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[16] 行权价格 - 激励计划授予（含预留授予）股票期权的行权价格为14.95元/份[24] 考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2026年，2025年度净利润目标不低于5000万元，2026年度不低于15000万元[28] 费用摊销 - 假定2025年5月首次授予权益，首次授予股票期权需摊销总费用429.99万元，2025 - 2027年分别摊销206.95万元、183.19万元、39.86万元[45] 调整规则 - 资本公积转增股本等情况股票期权数量和行权价格有相应调整公式[38][39][40] 特殊情况处理 - 激励对象出现离职、退休等多种情况，股票期权有不同处理方式[58][59][60][61][62]