北京海天瑞声科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称"公司")行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等相 关法律、法规、规范性文件和《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期 召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第二章 股东大会的职权 第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-080 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于变更注册地址、修订《公司章程》并办理工商 变更登记及修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更注册地址、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》及修订部分治理制度的议案。为了规范公 司运行，完善公司治理，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》的修订，结合公司实际情况， 公司对《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及部 分治理制度部分条款进行修订。现将有关情况公告如下： 一、注册地址变更情况 | 第八十二条 董事、监事候选人名单 | 第八十二条 董事、监事候选人名单 | | --- | ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》及《北京 海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信 息披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司及相关信息披露义务 人未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称公平信息披露，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信 息时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信 息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称选择性信息披露 是指公司及相关信息披露义务人在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息 向特定对象披露。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由原北京海天瑞声科技有限公司全体股东共同作为发起人，以原北京海天 瑞声科技有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在北京市工商行政管 理局海淀分局登记注册，取得营业执照。 第三条 公司于 2021 年 7 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,070 万股，于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 第五条 公司住所：北京市海淀区知春路 68 号院 1 号楼 4 层 401，邮政编码： 100098。 第六条 公司注册资本为人民币 6, ...

北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《企业会计准则》 及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、公允地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况及 2023 年前三季度的经营成果，公司对合并范围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收账款、合同资产、其他应收款、存货等资产进行了全面 清查及评估。基于谨慎性原则，公司对存在减值迹象的资产计提了减值准备。具 体情况如下表所示： 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-082 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 产减值损失共计 1,162,818.00 元。 单位：人民币元 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 5,651,462.05 | 含应收账款、其他应收款等的减值 | | 资产减值损失 | 1,162,818.00 | 存货跌价准备 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》和其他相 关法律、法规的规定以及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本办法的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险。 第四条 公司上市后，对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》、股 票上市的证券交易所股票上市规则以及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-083 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 11 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区成府路 28 号优盛大厦 4-801 北京海天瑞声科技股 份有限公司海纳百川会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 17 日 至 2023 年 11 月 17 日 股东大会召开日期：2023年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-081 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 15:00-16:00 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五)至 11 月 16 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过北京海天瑞声科技股 份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@dataoceanai.com 进行提问。公司将 在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，其 所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份。 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在买卖公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 ...

| 蒙引 | 项码 | | --- | --- | | 2、关于前次募投项目 | 1-5 | | 4、关于经营情况 | 6-40 | | 6、关于境外销售 | 40-49 | | 7、关于财务性投资 | 49-56 | 7-2-1 信 永中 和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话 8号富华大厦A座9层 +86/01016554 2288 关于北京海天瑞声科技股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复说明 XYZH/2023BJAS2F0895 上海证券交易所: 根据贵所对北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称"海天瑞声"、"发行人"、"申 请人"或"公司")出具的《关于北京海天瑞声科技股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的审核间询函》(上证科审(再融资)[2023]206 号)(以下简称"问询函")所列 的问题,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师"、"本所"或 "我们")作为海天瑞声向特定对象发行 A 股股票的会计师,我们对反馈意见涉及会计师 的问题进行了审慎核查,依照相关的法律、法规规定, 形成我们的相关判断。现回复如 下,请予审核。 一、如无特 ...