二、补选非职工代表监事情况 为确保公司监事会的正常运行，公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第十一届监 事会第九次会议，审议通过了《关于补选公司第十一届监事会非职工代表监事的 议案》，经公司控股股东山东能源集团有限公司推荐，监事会同意提名谢蛟龙先 生（简历详见附件）为公司第十一届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至第十一届监事会任期届满之日止。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-031 云鼎科技股份有限公司 关于监事辞职暨补选非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事辞职情况 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会于近日收到公司监事刘峰先生递 交的辞职报告，因工作调动原因，刘峰先生申请辞去公司第十一届监事会监事职 务，其辞职报告生效后将不再担任公司任何职务。 鉴于刘峰先生辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云鼎科技股份有限公司 章程》等相关规定，为保证公司监事会正常运行，在公司 ...

（以下无正文） 云鼎科技股份有限公司 董事会 2024年4月17日 云鼎科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，云鼎科 技股份有限公司（"公司"）董事会就公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、 曹克先生和李兰明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、曹克先生和李兰明先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股 东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"或 "独立财务顾问"）作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"）2022 年度非公开发行股票的保荐机构和 2022 年重大资产购买的独立财务 顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对《云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：云鼎科技股份有限公司、山东兖矿国拓 科技工程股份有限公司、山东能源数字科技有限公司、天津德通电气有限公司、 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-021 第十一届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十二次会议于 2024 年 4 月 17 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 19 层 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 7 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式 召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方庆先 生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司 监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本 次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）和 《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文 件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年度董事会工作 报 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云鼎科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（" 企业内部控制规范体系"），结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。审计委员会及其领导下的审计风险部负责审查公司内部控制，监督内部控 制的有效实施，进行内部控制自我评价，协调内部控制审计及其他相关事宜。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是建立和健全符合现代公司管理要求的内部治理和组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股份有限公司董事会审 计委员会工作细则》等规定和要求，云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年 4 月 28 日，公司董事会召开会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度 财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见和事 前认可意见，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。 2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度 财务审计机构和 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 单位：元 | 项目 | 2022 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 调整数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （追溯调整前）① | （追溯调整后）② | ③ | ②-① | | ...

云鼎科技股份有限公司 监事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，此变 更对公司财务状况和经营成果无重大影响。公司对租赁业务确认的租赁负债和使 用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司重大资产购买之 2023 年度业绩承诺完成情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"独立财务顾问"） 作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"、"上市公司"、"公司"）重 大资产购买（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资 产重组管理办法》等法律法规的有关规定，对业绩承诺方做出的关于天津德通电 气有限公司（以下简称"德通电气"、"标的公司"）2023 年度业绩承诺的实现情 况进行了核查，并发表意见如下： 一、业绩承诺情况 本次交易的标的资产为德通电气 57.41%股权（以下简称"标的资产"），转 让对价为 322,329,910 元。根据上市公司与大地工程开发（集团）有限公司、曹 鹰、曹书鸣、张剑峰、天津鑫新企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、齐红亮和 曲景鹏（以下合称"交易对方"、"业绩承诺方"）签订的《关于天津德通电气有 限公司之业绩承诺和补偿协议》（以下简称《业绩承诺和补偿协议》），本次交易 的业绩承诺情况如下： （一）业绩承诺及差异情况的确定 交易对方承诺，标的公司在 2022 年度、2023 年度和 ...