文章核心观点 华泰联合证券作为湖北宜化向特定对象发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，依据相关法规出具保荐总结报告书，报告涵盖保荐人及代表人承诺、双方基本情况、保荐工作概述等内容，认为发行人信息披露和募集资金使用合规，截至2024年12月31日募集资金已使用完毕 [1][6] 保荐人基本情况 - 保荐人名称为华泰联合证券有限责任公司，注册地址在深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401，主要办公地址在北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层，法定代表人为江禹，联系人为柴奇志、姚泽梁，联系电话为010 - 56839300 [1] 发行人基本情况 - 发行人名称为湖北宜化化工股份有限公司，证券代码000433，注册资本1,082,509,712元，注册地址在湖北省宜昌市猇亭区猇亭大道399号，主要办公地址在湖北省宜昌市西陵区沿江大道52号，法定代表人为卞平官，实际控制人为宜昌市国资委，联系人为王凤琴，联系电话为0717 - 8868081 [1] - 本次证券发行类型为向特定对象发行股票，发行时间为2023年6月27日，上市时间为2023年7月18日，上市地点为深圳证券交易所 [1] 保荐工作概述 尽职调查与文件提交 - 对发行人情况尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件，提交后配合审核，组织相关方对特定事项尽职调查或核查，与深交所专业沟通并提交上市相关文件 [1] 信息披露审阅 - 持续督导期信息披露文件由保荐代表人事前或事后及时审阅 [2] 现场检查 - 保荐代表人于2024年4月1 - 3日进行现场检查，内容包括募集资金存放和使用、募投项目建设进展、生产经营、公司治理等情况 [2] 制度督导 - 督导发行人规范运作，关注内部控制制度建设和运行，有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度 [2] 募集资金专户管理 - 发行人开立募集资金专户，建立存储制度并签署三方监管协议及补充协议，保荐代表人监督检查资金使用，截至2024年12月31日，募集资金净额156,948.30万元已累计投入157,173.01万元（含利息），专户已注销，余额为零 [2] 列席会议 - 保荐代表人审阅“三会”会议资料，了解召集、召开及表决情况，督导按规定召开会议，列席了第十届董事会第三十三次、第四十次会议，第十届监事会第二十二次、第二十七次会议 [3] 发表独立意见 - 保荐人对募集资金使用、限售股解禁等事项及时发表专项意见，未发表非同意意见 [3] 跟踪承诺履行 - 保荐代表人督促发行人及相关人员履行本次发行相关承诺，相关人员切实履行承诺 [3] 配合交易所工作 - 保荐人按时向交易所报送持续督导文件，无其他需配合工作情况 [3] 审计机构变更 - 2024年度，发行人财务报告及内部控制审计机构由大信会计师事务所变更为立信会计师事务所，变更程序合规，信息披露充分，具有合理性 [4][5] 重大资产购买 - 2024年12月12日，发行人发布重大资产购买暨关联交易报告书（草案）及相关文件，交易标的公司财务数据已过有效期，发行人正组织中介机构开展相关工作，完成后将再次召开董事会审议并履行后续程序 [5] 对上市公司配合情况的说明及评价 - 上市公司为保荐工作提供所需文件、资料和信息，保证真实准确完整，积极配合尽职核查，为发行和上市提供条件和便利 [5] - 上市公司按要求及时准确进行信息披露，重要事项及时通知保荐人并沟通，按要求提供文件资料 [5] 对证券服务机构参与情况的说明及评价 - 证券服务机构具备专业能力，能为证券发行上市出具专业意见，积极配合保荐人协调和核查工作 [6] 对上市公司信息披露审阅的结论性意见 - 保荐人认为发行人已披露公告与实际情况相符，内容完整，无应披露未披露事项 [6] 对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 - 保荐人认为发行人严格按规定使用募集资金，有效执行监管协议，及时准确完整披露信息，无违规使用情形 [6] 中国证监会和深圳证券交易所要求的其他事项 - 截至2024年12月31日，湖北宜化向特定对象发行股票募集资金已使用完毕 [6]

湖北宜化化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 信会师报字2025第 ZE10070 号 湖北宜化化工股份有限公司全体股东： 我们审计了湖北宜化化工股份有限公司(以下简称"湖北宜 化")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 保留意见审计报告。 湖北宜化管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是湖北宜化管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计湖北宜化 2024 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对，没 有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解湖北宜化 2024 年度非经营性资 ...

证券代码：000422 证券简称：湖北宜化 公告编号：2025-034 湖北宜化化工股份有限公司 第十届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 事会第三十三次会议通知于 2025 年 3 月 24 日以书面、电话、电子邮 件相结合的形式发出。全体监事一致同意豁免本次监事会通知时间要 求。 书及其他高级管理人员、保荐代表人列席了本次会议。 性文件和《湖北宜化化工股份有限公司章程》《湖北宜化化工股份有 限公司监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： 经审议，监事会认为：董事会的编制和审议程序符合法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告的内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况。 公司本次同一控制下企业合并追溯调整财务数据，符合《企业会 计准则》等相关规定，追溯调整后的财务数据能够客观、真实地反映 公司财务状况和经营成果。本次追溯调整事项的决策程序符合有关法 律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的 情形。 表决结果：3 ...

监管与检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 列席董事会2次、监事会2次[3] - 现场检查次数为1次[3] 意见与报告 - 发表专项意见次数为13次[4] - 向深交所报告次数为0次[4] 培训与公告 - 2025年4月1日培训1次[4] - 2024年12月12日发布重大资产购买报告书[4] 审计与承诺 - 2024年度审计机构由大信变更为立信[9] - 公司及股东各项承诺均已履行[7]

募集资金情况 - 2023年7月4日向特定对象发行1.6亿股，募集资金总额15.84亿元，净额15.69亿元[14] - 2023年度投入募投项目14.13亿元[15] - 截至2024年12月31日募集资金余额为0 [15] - 2024年度投入募集资金总额为15,610.02万元，累计投入156,948.30万元[33] 资金使用与管理 - 募集资金到位前自筹投入19.34亿元，2023年7月26日置换13.24亿元[21][22] - 2023年7月24日同意用不超2.4亿元募资现金管理，有效期12个月[24] - 2023年9月子公司开展协议存款业务[24] 募投项目调整 - 2024年4月11日通过调整募投项目实施方式及投资总额议案[25] - 募投项目拟用募资规模不变，9万吨/年甲醇产能装置不纳入[26] 项目进度 - 新官化工项目承诺投资25亿，调整后15.69亿，累计投入157,173.01万元，进度100.14%[33] 其他 - 2024年12月注销募集资金专户，监管协议终止[19] - 专户销户节余利息110.4万元补充流动资金[24] - 募集资金使用披露与实际相符，无违规[28][29] - 报告期内无项目对外转让或置换情况[27]

公司基本信息 - 湖北宜化注册资本为1082509712元[6] 证券发行与上市 - 2023年6月27日证券发行，7月18日上市[6] 报告披露 - 2023年度报告2024年4月13日披露，2024年度报告2025年4月3日披露[6] 资金募集与使用 - 本次非公开发行股票募集资金净额156948.30万元[8] - 截至2024年12月31日累计投入157173.01万元（含利息）[8] - 截至2024年12月31日募集资金已使用完毕[14] 审计与督导 - 2024年审计机构由大信变更为立信[10] - 华泰联合督导职责至2024年12月31日[1] 重大交易 - 2024年12月12日发布重大资产购买暨关联交易报告书草案[10]

公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 内部审计制度和部门按规定建立且工作按季度开展[3] - 信息披露与实际一致、内容完整且无应披露未披露事项[3] 利益保护与资金使用 - 建立防占用制度且无占用情形，关联交易和对外担保合规[4] - 一个月内签订三方监管协议且有效执行，无违规使用募集资金情形[4] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行业可比公司比较无明显异常[4] - 公司和股东均完全履行相关承诺[4] 其他事项 - 现金分红制度完全执行，对外财务资助合法合规[5] 人事与重组 - 发布监事、副总经理辞任及董事会监事会延期换届公告[6] - 控股股东和实控人控制公司与公司存在同业竞争，已出具解决承诺[6] - 推进重大资产重组，若成功新疆宜化将成子公司[6] - 新疆驰源成全资子公司，同业竞争消除，相关承诺履行完毕[6]

培训安排 - 2025年4月1日完成对湖北宜化相关人员持续培训[1] - 培训方式有现场、远程授课及发资料[2] - 培训人员含保荐代表人姚泽梁[4] 培训内容 - 介绍上市公司规范运作要求及新国九条政策解读[2] 培训对象 - 参加对象为湖北宜化董事、监事等相关人员[4] 培训效果 - 增强相关人员法制和诚信意识[2][5] - 加强相关人员对自身责任义务理解[2][5] - 提升湖北宜化规范运作水平[5]

评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额100%[1] 内控缺陷标准 - 财务报告内控资产、营收错报分重大、重要、一般缺陷标准[5] - 非财务报告内控按直接财产损失分重大、重要、一般缺陷标准[5] 内控情况 - 报告期公司无财务、非财务报告内控重大和重要缺陷[7][8] - 内控评价报告基准日公司无财务、非财务报告内控重大缺陷[11]

财务数据 - 2024年期初在宜化集团财务公司存款7.167554589亿元，期末余额9.8401359971亿元，收息2337.364997万元[9] - 2024年期初向宜化集团财务公司借款9.94205亿元，期末余额10.216251亿元，付息及手续费3044.071519万元[9] - 2024年在宜化集团财务公司开具承兑汇票期末余额3800万元，付手续费1750元[9] - 2024年在宜化集团财务公司开具保函期末余额557万元，付手续费1300元[9] - 2024年在宜化集团财务公司票据贴现业务金额3944.048086万元，付手续费31.020726万元[9] - 2024年在宜化集团财务公司其他货币资金（保证金）期末余额1330万元，收息12882.99元[9] 审计与审批 - 立信会计师事务所2025年4月1日对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 公司2024年度涉及财务公司关联交易汇总表于2025年4月1日获董事会批准[10]