成都高新发展股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 作为成都高新发展股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，本人在 2023 年度任职期间，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，对 各项议案进行认真审议，对公司的相关事项发表了事前认可意见及独 立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护 了公司和股东的利益。现就本人在 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、2023 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2023 年度，我以严谨、负责的态度出席董事会、股东大会和董 事会专门委员会会议。认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立 意见，诚信勤勉，忠实尽责。 2. 列席股东大会情况： 1. 出席董事会情况： 报告期内，公司共召开董事会 19 次，本人亲自按时出席了任职 期间内的 19 次董事会会议，没有缺席或委托出席会议的情况。在董 事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：000628 证券简称：高新发展 公告编号：2024-18 成都高新发展股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年，根据业务发展及生产经营的需要，公司对承接关联方建筑 施工项目和智慧场景建设项目，接受关联方保函服务、采购关联方建筑 材料的日常关联交易进行了预计，预计 2024年度日常关联交易总金额为 1,196,950.00 万元，截止披露日已发生 82,918.89 万元。公司 2023 年同类 别日常关联交易实际发生金额为 1,369,904.52 万元。 公司于 2024 年 3 月 24 日召开了第八届董事会第十九次会议，审议 通过《关于预计 2024年度日常关联交易的议案》（有关内容详见与本公 告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网的该次会议决议公告）。 因上述事项涉及关联交易，关联董事任正先生、冯东先生回避表决。 上述议案已经独立董事专门会议审议通过。 根据《深圳证券交易所股票 ...

定期报告披露 - 定期报告包括年度、半年度和季度报告[11] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[13] - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日书面申请[13] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[11] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[13] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[13] 重大事项披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等需披露[23] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[24] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[34] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[35] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[35] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[35] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[35] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[35] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼需披露[44] 业绩相关披露 - 公司预计经营业绩将发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[20] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况公司应及时披露相关财务数据[20] 信息披露管理 - 董事会统一领导和管理公司信息披露工作，董事长承担首要责任[51] - 董事、监事、高级管理人员对信息披露工作负有直接责任[51] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[52] - 总部各部门及各分子公司需真实、准确、及时提供数据资料[53] 其他规定 - 公司可对资产负债率70%以上和70%以下子公司分别预计未来12个月新增担保总额度[38] - 公司暂缓披露临时性商业秘密期限原则上不超两个月[49] - 公司股票交易被认定异常波动需于下一交易日披露公告[39] - 定期报告经初审合格后由董事会秘书提交董事长报请董事会审议，监事会审核[62] - 董事会秘书在两个工作日内组织报深交所审核后披露定期报告[62] - 董事会秘书负责信息披露保密工作[66] - 参与信息披露工作的单位和人员在信息正式披露前负有保密责任[68] - 董事会按年度对制度实施情况形成自我评价报告并随年报披露[70] - 监事会在年报监事会报告部分报告制度实施情况评价报告[70] - 公司建立董监高履职记录和保管制度[70] - 公司财务管理和会计核算内控及监督执行相关制度[70] - 公司与投资者等信息沟通执行接待和推广等内控制度[70] - 董事会秘书负责组织制度培训工作[71] - 董事会办公室负责信息披露文件资料档案管理[72] - 董事会秘书有权建议董事会对违规责任人给予经济处罚[73] - 制度未尽事宜或冲突以法规和监管规定为准[75] - 制度由董事会负责解释修改，自批准日起执行，原制度废止[76]

会议召开情况 - 2023年召开董事会19次，独立董事出席19次[2] - 2023年召开股东大会3次，独立董事列席1次[4] 独立董事意见发表 - 2023年多次对多项议案发表独立意见[5][6][7][8][10] 公司管理举措 - 管理层重视沟通，汇报进展并落实建议[15] - 督促完善信息披露管理制度[16] 制度修订情况 - 2023年修订《独立董事工作制度》待股东大会审议生效[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职并提供建议[18]

会计师事务所选聘 - 聘用需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 应采用公开方式，结果及时公示[8] - 选聘流程含多环节[9] - 评价要素含审计费用等，质量管理权重不低于40%[10] 审计费用管理 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况并报送[12] 审计人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[16] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超2年[17] 信息披露 - 应在年度报告中披露服务年限、审计费用等信息[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规应报告董事会处理[19] - 注册会计师违规由审计委员会报告有关部门处罚[20] 制度执行 - 本制度经董事会审议通过，自印发之日起执行[22]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的自然人股东等属内幕信息知情人[8] 影响债券交易价格因素 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[6] 内幕信息管理 - 内幕信息管理档案自记录起至少保存10年[17] - 公司重大资产重组等情形应报备《内幕信息知情人登记表》[17] - 内幕信息知情人需在重大事项公告后五个交易日内自查买卖情况[22] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送管理档案[22] - 公司对违规自查情况在二个工作日内报送处理结果[34] 登记表填写 - 公司股东等研究重大事项应填写《内幕信息知情人登记表》[19] - 中介机构受托事项有重大影响时应填写[19] - 收购人等发起方涉及重大影响事项应填写[19] 内幕信息产生处理 - 内幕信息产生时知情人须告知董秘并填写附表、签署承诺书[20] 重大事项记录 - 公司进行重大事项应制作《重大事项进程备忘录》并签名[21] 外部信息使用 - 公司向外部单位报送内幕信息时，外部单位及人员为外部信息使用人[26] 内幕信息流转 - 内幕信息流转以合法合规及签署保密协议为前提[28] 制度生效 - 公司《内幕信息及其知情人登记管理制度》自董事会审议通过生效，原制度废止[36] 档案记录要求 - 内幕信息事项应一事一记，不同事项知情人档案分别记录[38] 填报内容 - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[38] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[38] 承诺事项 - 承诺遵守相关法律法规及公司内控制度[43] - 承诺严格履行保密义务，控制知情人范围[43] - 承诺如实记录内幕信息相关环节知情人信息[43] - 承诺不利用内幕信息交易或操纵股价[43] - 承诺承担内幕信息传递、使用与管理不当的全部责任[44]

业绩总结 - 2023年度上市公司股东净利润3.6593753658亿元[1] - 2023年度母公司净利润6699.197256万元[1] - 2023年末有息债务规模25.14亿元，一年内需偿还9.42亿元[4] 利润分配 - 2023年度可供股东分配利润6523.603739万元[2] - 以3.5228亿股为基数，每10股派现1.52元，共派现5354.656万元[3] - 2023年现金分红较2022年上涨508%，派现占比82.08%[5] 其他 - 利润分配预案需股东大会审议通过方可实施[9][10]

商誉相关 - 与商誉有关的资产组可回收金额为47300万元[2] - 资产组账面金额为128288153.03元，分摊商誉原值为143186939.00元[5] - 全部商誉账面价值为290053978.61元[11] 业绩预测 - 2024 - 2028年预测期营收增长率33.37% - 57.02%，利润率0.08% - 15.15%，净利润200836.16 - 145347070.03元[14] - 2029年稳定期营收增长率0%，利润率15.15%，净利润145347070.03元[14] 其他数据 - 折现率为12.54%[14] - 预计未来现金净流量现值为473000000.00元[14] 结论 - 资产组不存在减值迹象，不计提减值[3]

成都高新发展股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2023年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控 制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 关于成都高新发展股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 川华信专(2024)第 0143 号 目录: 1、关于成都高新发展股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 2、上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 一、对报告使用者和使用目的的限定 本说明仅供贵公司 2023 年年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本 报告作为贵公司 2023 年年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.gov.cn） 关于成都高新发展股份有限公 ...