组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员为非高管董事且独立董事占多数，召集人为会计专业独立董事[5] - 公司设立风控合规部，对财务信息和内控制度等检查监督，对审计委员会负责并报告工作[5] 工作安排 - 审计委员会指导和监督风控合规部工作，督导其至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[9] - 风控合规部每季度向董事会或审计委员会报告，至少每年提交一次内部审计报告[11] - 风控合规部应向审计委员会提交年度审计工作计划和上一年度内部审计工作报告[11] - 风控合规部至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次检查[26] 审计工作 - 风控合规部以业务环节为基础开展审计，涵盖与财务报告和信息披露相关所有业务环节[12] - 风控合规部具体职责包括财务审计、内控审计、新建项目审计等多项内容[13][14] - 风控合规部主要工作范围包括监督内部控制、会计核算、资金财产等情况[15] - 内部审计人员获取的审计证据应具备充分性、相关性和可靠性，并记录在工作底稿中[16] - 风控合规部对已办结审计事项按规定建立并保存审计档案[16] - 风控合规部审计对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易等事项时各有重点关注内容[22][23][24][25] 报告与披露 - 审计委员会根据风控合规部报告出具年度内部控制评价报告，董事会、监事会、保荐人有相应职责[30] - 如会计师事务所对公司内部控制有效性出具非标准报告等，公司董事会、监事会应做专项说明[30] - 公司应在年度报告披露时，在符合条件媒体披露内部控制评价报告和审计报告[30] 权限与程序 - 风控合规部在审计范围内有召开会议、要求报送资料等多项主要权限[18] - 内部审计工作有确定重点、制定方案、实施审计等日常工作程序[20] 整改与机制 - 风控合规部应督促相关责任部门制定内部控制缺陷的整改措施和时间并监督落实[21] - 公司应建立风控合规部的激励与约束机制[32] - 被审计对象主要负责人为整改第一责任人，应制订整改方案[35] - 审计整改需建立内部审计发现问题整改长效机制，包括建立整改台账、联合督查机制、责任追究机制[36] - 公司对内部审计发现的典型性等问题应分析研究，完善管理制度[36] 结果运用与处理 - 内部审计结果及整改情况作为考核、任免、奖惩干部和相关决策依据[35] - 公司将内部审计发现的重大违规事项等移送有关部门处理[36] - 被审计对象拒绝接受或不配合等情形，公司责令改正并处理相关人员[36] - 内部审计人员利用职权谋取私利等行为，公司给予行政处分、追究经济责任[37] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[39] - 本制度由公司董事会制订并负责解释[40] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[41]

其他新情况 - 公司2024年3月26日收到深交所对2023年年报问询函[2] - 原要求4月10日前报送说明材料并披露[2] - 公司申请延期至4月17日前完成回复并披露[2]

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-030 炼石航空科技股份有限公司 关于公司部分借款利率调整的公告 2、公司于 2023 年 4 月 22 日召开的第十届董事会第五次会议通过了《关于向 关联方借款的议案》，决定向川发航投借款 6,685.70 万元人民币，并经公司 2023 年 5 月 11 日召开的 2023 年第四次临时股东大会批准。双方于 2023 年 5 月 23 日签订 了《借款合同》，公司于 2023 年 5 月 25 日收到了该笔借款。 《关于与关联方借款的联交易公告》见 2023 年 4 月 25 日的《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。 二、利率调整情况 经协商，公司与川发航投于 2024 年 3 月 26 日签订了《借款合同之补充合同》， 将上述《借款合同》原约定的借款年利率由 6.37%调整为 4%，自 2024 年 1 月 1 日 起执行。 三、利率调整对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经炼石航空科技 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对炼石航空科技股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 5 号 （2）请自查并逐一说明你公司是否不存在本所《股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》第 9.3.11 条第一款第（一）项至第 （四）项任一情形以及第 9.8.1 条任一情形，是否符合申请对股 票交易撤销退市风险警示和其他风险警示的条件。请年审会计师 发表明确意见。 2、报告期内，你公司实现营业收入 151,555.95 万元，同比 增长 22.65%，实现净利润-26,165.96 万元。根据年报，你公司 航空制造行业产品毛利率为 11.37%，商用航空部件毛利率为 9.59%。请结合主要产品的市场行情、原材料价格、定价标准、 公司的竞争优势、行业地位、议价能力等分析说明毛利率持续较 低的原因及未来改善利润水平的具体举措。 3、报告期内，你公司发生营业成本 13.46 亿元，其中原材 炼石航空科技股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称年报）进行审 查的过程中，关注到如下事项： 1、根据你公司《关于申请撤销对公司股票交易实施退市风 险警示和其他风险警示的 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为*ST炼石，股票代码为000697[6][6] - 公司主营业务变更为航空制造业务，成为经营业绩的主要来源[10][10] - 公司实施了重大资产重组，控股股东变更为四川发展航空产业投资集团有限公司[11][11] 财务数据 - 公司2023年营业收入为1,515,559,495.75元，较2022年增长22.65%[12][12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-261,659,578.73元，较2022年增长67.38%[12][12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-246,013,979.12元，较2022年下降335.65%[12][12] - 公司2023年末总资产为3,802,520,270.97元，较2022年增长36.43%[12][12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为428,013,327.10元，较2022年增长209.40%[12][12] 业务情况 - 公司主要产品为航空精密零部件、结构件及单晶涡轮叶片，主要应用于宽体/窄体商用客机等[19][19] - 公司2023年年度报告中提到了采购模式和供应商管理流程[20][20] - 公司2023年年度报告显示，商用航空部件收入为1,357,853,587.72元，同比增长9.59%[27][27] - 公司2023年度主营业务收入为1,479,949,870.74元[150][150] 股权变动 - 公司向四川发展航空产业投资集团有限公司发行了A股股票，使其成为公司的控股股东[135][135] - 公司股本由671,616,059股变更为873,100,876股，股份变动对公司2023年度每股收益不产生影响，每股净资产增加了1.23元[127][127]

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-021 炼石航空科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况： 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：现场会议。 3、现场会议地点：四川省成都市双流区西航港大道 2999 号――公司会议 室。 4、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 5、现场会议召开时间：2024 年 3 月 14 日（星期四）14:30。 6、主持人：董事长熊辉然先生。 7、会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公 司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况： 1、参加表决总体情况： 出席现场和网络投票的股东及股东代理人 29 人，代表股份 369,148,239 股， 占上市公司总股份的 42.2801％。 2、现场会议出席情况： 通过现场投票的股东 3 人，代表股份 107,97 ...

北京市嘉源律师事务所 关于炼石航空科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京BEIJING · 上海SHANGHAI · 深圳SHENZHEN · 香港HONG KONG · 广州GUANGZHOU · 西安XI'AN `虎'e 师事务 所 A YUAN LAW OFFICES 致:炼石航空科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于炼石航空科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-166 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受炼石航空科技股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称" 《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市 公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、行 政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《炼石航空科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师 对公司2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并 ...

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-019 炼石航空科技股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日 披露了《关于公司股票交易被实施退市风险警示叠加其他风险警示暨停复牌的 公告》，公司股票于 2023 年 3 月 23 日开市起被实施退市风险警示。若公司 2023 年度经审计的财务会计报告出现相关财务指标触及《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）第 9.3.11 条的相关规定，公司股票 将面临被终止上市的风险。 2、根据《股票上市规则》第 9.3.5 条和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》的规定，"上市公司因出现 本规则第 9.3.1 条第一款第（一）项至第（三）项情形，其股票交易被实施退 市风险警示的，应当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一 个月内，披露股票可能被终止 ...

经公司自查并与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）沟通，现就公司 2023 年年度报告编制及审计进展情况说明如下： 证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-020 炼石航空科技股份有限公司 关于 2023 年年度报告编制及最新审计进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 炼石航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》 规定，"财务类退市风险公司应当分别在年度报告预约披露日前二十个交易日和 十个交易日，披露年度报告编制及最新审计进展情况，说明是否存在可能导致财 务会计报告被出具非无保留意见的事项及具体情况；上一年度被出具非无保留意 见的，应当说明涉及事项是否消除，仍未消除的应当说明具体情况；在重大会计 处理、关键审计事项、审计意见类型、审计报告出具时间安排等事项上是否与会 计师事务所存在重大分歧。" 一、2022 年年度带持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及 事项的消 ...

证券代码：000697 证券简称：*ST 炼石 公告编号：2024-018 炼石航空科技股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 经2024年2月27日召开的公司第十一届董事会第三次会议审议，决定于2024 年3月14日召开公司2024年第二次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集符合《公司法》、《公司章 程》及相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年3月14日（星期四）14：30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为2024年3月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票时间为2024年3月14日上午9：15至下午15:00 期间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券 ...