重大交易 - 2024年交易对方拟取得标的公司控制权，交易后标的公司不纳入合并报表，构成重大资产重组[1] - 交易对方源盛资产控股股东2024年10月30日变更为瀚禾投资，实控人为铁岭市国资委[2] 关联交易 - 公司董事、监事在瀚禾投资任职，本次交易构成关联交易[2] 交易进展 - 交易工作推进中，各方未签正式文件，需履行决策、审批程序[2]

会议相关 - 第十二届董事会第十一次会议于2024年11月5日召开，9位董事全出席[2] - 公司拟于2024年11月25日召开2024年第三次临时股东大会[4] 审计相关 - 公司拟聘天衡会计师事务所为2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[3] - 预计2024年度财务审计费用70万元，内控审计费用30万元[3] 议案表决 - 《关于变更会计师事务所的议案》全票通过[3] - 《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》全票通过[4]

会议安排 - 2024年11月1日监事会电话发出第十二届监事会第八次会议通知[2] - 2024年11月5日会议现场和视频方式在公司会议室召开，3位监事全出席[2] 议案审议 - 会议通过《关于变更会计师事务所的议案》，拟聘天衡为2024年度审计机构，聘期一年[3] - 预计2024年度财务审计费70万元，内控审计费30万元[3] - 该议案尚需提交股东大会审议，表决结果3票同意[3]

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所从中兴华变更为天衡，聘期一年，需股东大会审议[2][3] - 2024年11月4日审计委员会、11月5日董事会通过变更议案[17][18] 天衡相关数据 - 2023年末合伙人85人，注册会计师419人，签过证券审计报告222人[4] - 2023年度收入总额61472.84万元，审计业务55444.33万元，证券业务16062.01万元[5] - 2023年末职业风险基金余额1836.89万元，职业保险累计赔偿限额10000万元[6] 费用情况 - 预计2024年度财务审计费用70万元，增16.7%；内控审计30万元，持平[12]

股东大会时间 - 现场会议时间为11月25日14:00[2] - 网络投票时间为11月25日9:15 - 15:00[2][13][14] 股权登记 - 股权登记日为2024年11月18日[3] 会议审议 - 审议《关于变更会计师事务所的议案》，对中小投资者表决单独计票并公开披露[5] 股东登记 - 登记方式有现场、信函、传真，时间为11月25日9:00 - 11:30，地点在铁岭市凡河新区昆仑山路42号38 - 1号楼公司会议室[6] 会议其他信息 - 联系人迟峰，电话024 - 74997822，邮箱cf0140@sina.com，为期半天，出席人员食宿及交通费用自理[7] - 网络投票代码为360809，投票简称为和展投票[12]

董事会秘书任职要求 - 需从事财务、管理等领域工作3年以上[3] 董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内正式聘任[4] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[11] 工作细则相关 - 由董事会负责制定、解释并适时修改[14] - 自董事会会议审议通过之日起生效[14]

会议信息 - 公司2024年10月18日发通知，10月25日召开十二届十次董事会会议[2] - 会议应到董事9人实到9人，由董事长王海波主持[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》等多项议案[3][4][6][7][8]

内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 5%以上持股股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] 档案与备忘录 - 建立内幕信息知情人档案并由知情人确认[10] - 重大事项制作进程备忘录，至少保存十年[11][12] 报送要求 - 分阶段送达档案，不晚于信息公开披露时间[11] - 信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录[12] 违规处理 - 违规者依法担责，公司追责情况二日内报送[15][16] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施[19]

投资者关系管理的基本原则和目标 - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信的原则 [1] - 投资者关系管理的目标包括促进公司与投资者的良性关系、建立稳定优质的投资者基础、形成服务投资者的企业文化、实现公司整体利益最大化和股东财富增长并举 [1][2] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理 [2] 投资者关系管理的内容和方式 - 公司与投资者沟通的主要内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、股东权利行使方式、投资者诉求处理、公司面临的风险和挑战等 [3] - 公司通过官网、新媒体、电话、电子邮箱等多渠道,以股东会、投资者说明会、路演等多种方式与投资者进行沟通交流 [3][6] - 公司在投资者关系活动后及时编制活动记录,并在交易日开市前在互动易和公司网站上披露 [3][7] - 公司设立专门的投资者联系渠道,由熟悉情况的专人负责,保证线路畅通,认真友好接听接收 [8] - 公司充分利用互动易等网络平台与投资者进行交流,并对重要或普遍性问题进行整理并公告 [9][10][11] 投资者调研管理 - 公司接受调研时要求调研机构和个人出具证明材料,并签署承诺书,承诺不打探未公开重大信息、不泄露获取的未公开信息等 [15][16] - 公司应当就调研过程和交流内容形成书面记录,并建立事后核实程序,发现问题及时处理 [17][19] 投资者说明会和业绩说明会 - 公司应当及时召开投资者说明会,包括现金分红说明会、重大事项说明会等 [21][22] - 公司在年度报告披露后应当召开业绩说明会,对公司情况进行全面说明 [22] 投资者关系管理的组织与实施 - 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作,董事会秘书办公室具体开展相关工作 [26][27] - 公司应当定期对相关人员开展投资者关系管理培训 [32]

信息披露要求 - 公司应在深圳证券交易所网站和符合规定媒体发布依法披露信息[2] - 公开披露信息需报送深圳证券交易所，其他传媒披露不得先于指定报纸和网站[3] - 应披露信息包括定期报告、临时报告等[5] - 按公开、公平、公正原则及时披露信息，保证真实、准确、完整[8] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、半年度和季度报告[15] - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[15] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[15] - 季度报告在会计年度第3、9个月结束后的1个月内编制完成并披露[15] - 定期报告需经董事会审议通过，董、高签署书面确认意见，监事会审核并出具书面意见[18] 业绩预告与处理 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩泄露或证券交易异常波动，应及时披露报告期财务数据[19] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[19] 临时报告披露 - 临时报告包括重大事件公告等多种类型[21] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[21] - 公司变更名称等信息应立即披露[22] - 在董事会等形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[22] - 控股子公司和参股公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[23][24] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常，应及时了解原因并披露[24] 信息披露责任与流程 - 董事长是公司信息披露首要责任人，董事会秘书具体负责信息披露工作[25] - 持有公司5%以上股份的股东等应及时告知公司董事会涉及股权变动等应披露事项[30] - 财务资金部编制财务报告并录入系统，董秘办填报非财务部分并编制定期报告[32] - 业务部门和子公司将重大事件报告董秘办，董秘办编制临时报告[33] - 公司信息发布需经董秘办制作、董事会秘书审核等流程[33] 信息档案管理 - 董秘办负责信息披露文件、资料的档案管理[35] - 董秘办保管定期报告等资料原件，保管期限不少于10年[35] - 查阅经公告的信息披露文件经董事会秘书批准，董秘办提供[37] - 查阅董事等履行职责相关文件经董事会秘书核实、董事长批准后提供[37] 其他规定 - 公司收到监管部门文件应根据类型及时处理，有披露要求的及时披露[33] - 内幕交易行为人给投资者造成损失应依法承担赔偿责任[39] - 公司通过特定方式与投资者沟通时不得提供未公开信息[39] - 公司董事长为信息保密工作第一责任人[39] - 公司实行《内部审计制度》并设内部审计部[40] - 董事会审计委员会负责与外部审计机构沟通等工作[41] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[42] - 投资者等特定对象到公司现场参观实行预约制度[42] - 公司董秘办负责投资者关系活动档案工作[42] - 持有公司股份5%以上股东等信息披露事务参照本办法[46] - 信息披露及时指自起算日或触及披露时点两个交易日内[46]