河南双汇投资发展股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为有效实施企业内部控制，提高河南双汇投资发展股份有限公司 （以下简称公司）经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续、高质量发展， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参 与的一项活动： （一）保证企业经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）保障企业资产的安全； （三）确保企业财务报告及相关信息真实完整； （四）提高企业经营的效率和效果； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立 健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实 ...

制度审议与生效 - 公司内部审计制度于2025年11月26日经第九届董事会第十次会议审议通过[2] - 本制度自董事会审议通过后生效并执行，修订权和解释权归公司董事会[48] 审计组织架构 - 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士[7] - 审计中心对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，且独立于公司其他机构和部门[7][9] 审计工作要求 - 审计人员若有关联关系应回避[8] - 审计中心应以业务环节为基础开展审计工作，涵盖所有业务环节[15] - 专项审计包括离任审计、舞弊审计等[26] - 审计中心实施审计可采取就地或报送审计方式，结合事前、事中、事后审计[30] 报告与沟通 - 审计中心至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及问题[11] - 审计中心每季度至少报告一次内审工作情况和问题，每年至少提交一次内审报告[31] - 审计中心应配合审计委员会与外部审计单位沟通协作[12] 档案管理 - 审计档案保管期限：特别档案永久保存，一般档案至少保存十年[42] - 审计档案移交时间不得迟于审计项目结束后次年六月底[41] 评价报告与整改 - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[38] - 公司应在年度报告披露同时在符合条件媒体披露内控评价报告和内控审计报告[33] - 被审计单位负责人为问题整改第一责任人，应及时整改并报告整改情况[35] 其他规定 - 公司各内部机构、子公司及参股公司应配合内部审计机构工作[5] - 内部审计结果及整改情况作为干部任免、考核奖惩等决策依据[35] - 审计中心根据公司整体规划等拟定内审年度计划[29]

制度审议 - 投资理财管理制度于2025年11月26日经公司第九届董事会第十次会议审议通过[2] 投资规则 - 用自有闲置资金投资，六种情形除外[3][4] - 遵循合法、保经营、控风险、收益流动原则[6] 审批标准 - 占净资产10%以上且超1000万，报董事会批准[8] - 占净资产50%以上且超5000万，经董事会后报股东会批准[8] 决策流程 - 包括筛选、审批、实施及跟踪管理[10] 后续管理 - 业务完成及时记账，资料交财务存档[12] - 审计中心监督审计并报告[14] - 按规定披露信息，证券部提请[14]

制度概况 - 外部信息使用人备案和管理制度于2025年11月26日通过审议[1] - 适用于公司及相关子公司、参股公司[2] 信息内容 - 制度所指“信息”含定期报告、财务数据等[2] 保密要求 - 董事等在特定期间负有保密义务[4] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[5] - 报送未公开信息需登记、审核等，涉内幕信息需签保密协议[5] 制度执行 - 未尽事宜按相关规定执行[9] - 制度自通过后生效，修订和解释权归董事会[9]

河南双汇投资发展股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） 第一章 总 则 第一条 为保护河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）及股东的 权益，规范董事行为，理顺公司管理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《河南 双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及 表决程序的具有法律约束力的文件。 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规和规 范性文件的规定，公司结合实际情况，拟对《董事会议事规则》相关条款进行修 订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为保护公司及股东的权益，规范董 | 为保护河南双汇投资发展股份有 | | 事行为，理顺公司管理体制，明晰董事 | 限公司（以下简称公司）及股东的权益， | | 会的职责权限，建立规范化的董事会组 | 规范董事行为，理顺公司管理体制，明 | | 织架构及运作程序，保障公司经营决策 | 晰董事会的职责权限，建立规范化的董 | | 高效、有序地进行，根据《中华人民共 | 事会组织架构及运作程序，保障公司经 | | 和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 营决策高效、有序地进行，根据《中华 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 人民共和国公司法》（以下简称《公司 | | 《证券法》）、《河南双汇投资发展股 | 法》）、《中华人民共和国证券法》《河 | | 份有限公司章程》（以下简称《公司章 | 南双汇投资发展股份有限公司章程》 | | 程》），制订本规则。 | ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 1 第一章 总则 第一条 为规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，以及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除 职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 第一条 为进一步促进河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司） 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理和指导， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律、行 政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书负责管理。证券部应当配备协助 董事会秘书履职的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职资格及任免程序 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品德。 1 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本公 司）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政 法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 股东会议事规则 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股东会 审议） 第一章 总则 第一条 为规范河南双汇投资发展股份有限公司(以下简称公司)行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《河南双汇投资发展股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限 ...