四川和谐双马股份有限公司独立董事 关于公司聘任高级管理人员的独立意见 公司聘任总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监的程序及 相关人员的任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，同意公司聘任黄灿文先生担任公司总经理、 陈长春先生担任公司副总经理兼董事会秘书、周凤女士担任公司财务 总监。 四川和谐双马股份有限公司 独立董事：姚立杰、许劲生、周立 2023年8月9日 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》及《四川和谐双马股份有限公司章程》的有关规定，我们作为四 川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第 九届董事会第一次会议聘任公司高级管理人员的事宜发表如下独立 意见： ...

四川和谐双马股份有限公司 章程 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章总则 | 3 | | 第二章股份公司宗旨、经营范围 | 4 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 | 4 | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | 第三节股份转让 | 6 | | 第四章股东和股东大会 | 7 | | 第一节股东 | 7 | | 第二节股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节股东大会的召集 | 11 | | 第四节股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节股东大会的召开 | 14 | | 第六节股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章董事会 | 21 | | 第一节董事 | 21 | | 第二节董事会 23 | | | 第六章总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第七章监事会 | 30 | | 第一节监事 | 30 | | 第二节监事会 31 | | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 | 32 | | 第一节财务会计制度 32 | | | 第二节内部审计 | 35 | | 第三节会计师事务所的聘任 35 | | | 第九章通知和公告 | 35 | | 第一节通 ...

四川和谐双马股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善四川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）法人治理结构，明确董事会的职责权限，促进公司规范化运作，特制定本 议事规则。 第二条 本议事规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《四川和谐双马股 份有限公司章程》等有关条款的规定，结合本公司实际情况制定。 第三条 本议事规则条款与上述法律、法规和公司章程若有抵触，以法律、 法规和公司章程的规定为准。 第二章 董事会的职权及义务 第四条 董事会由全体董事组成，负责股东大会决议的执行和公司业务的决 策，并对股东大会负责。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、因公司章程第二十四条第一款第（一）项、第（二） 项规定情形收购本公司股票 ...

北京国枫（成都）律师事务所 关于四川和谐双马股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]D0025 号 致：四川和谐双马股份有限公司（贵公司） 北京国枫（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派 律师出席并见证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件及《四川和谐双马股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资 格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表 ...

四川和谐双马股份有限公司独立董事制度 为规范四川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和本 公司章程的规定，结合实际，制定本独立董事制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董 事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事负责按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》和公司章程 的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合 法权益不受损害。独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事 应确保有足够的时间和精力有效地履行其职责。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，公 司董事会设独立董事三名，独立董事中至少有一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列 ...

四川和谐双马股份有限公司 关联交易管理规则 第一章 总则 第一条 为规范公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易 管理，切实维护公司及其全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件以及四川和谐双马股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 《章程》之规定,制定本管理规则。 第二条 本规则对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、 董事、监事和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则,关联交易的价格应根 据充分的定价依据确定。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联人及关联交易 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （1）直接或者间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； ...

证券代码：000935 证券简称：四川双马 公告编号：2023-35 四川和谐双马股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第一次会议 于 2023 年 8 月 9 日以现场或通讯方式召开，现场会议地址四川省成都市锦江区 红星路三段一号成都国际金融中心 1 号写字楼 26 楼 2 号，应参加的监事为 3 人， 实际参会监事 3 人（会议通知于 2023 年 8 月 3 日以书面方式发出）,经半数以上 监事推举，本次会议由监事杨大波先生主持。 依据公司《监事会议事规则》，公司监事会决定选举现任监事杨大波先生为 公司第九届监事会监事会主席，其任期自公司监事会批准之日起至本届监事会届 满之日止。 三、 备查文件： 1、第九届监事会第一次会议决议。 1 特此公告。 四川和谐双马股份有限公司监事会 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反 ...

四川和谐双马股份有限公司股东大会规则 第一章 总则 第一条 为规范四川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临 时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监 1 督管理委员会四川监管局（以下简称"四川证监局"）和深圳证券交 易所（以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题 ...

证券代码：000935 证券简称：四川双马 公告编号：2023-34 四川和谐双马股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川和谐双马股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第一次会议 于 2023 年 8 月 9 日以现场或通讯的方式召开，现场会议地址为四川省成都市锦 江区红星路三段一号成都国际金融中心 1 号写字楼 26 楼 2 号。本次会议应出席 董事 7 人，实到 7 人。会议通知于 2023 年 8 月 3 日以书面方式向各位董事和相 关人员发出。 经半数以上董事推举，本次会议由谢建平先生主持，高级管理人员和部分监 事列席了会议，本次会议的召集、召开符合有关法律法规和《四川和谐双马股份 有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议审议通过了以下议 案： （一）《关于制定<董事会提名和薪酬委员会实施细则>的议案》 基于公司发展的需要，依据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公 ...

公司经营业绩 - 2022年全年归母净利润8.25亿，同比减少16.51%，营业收入约12.2亿，同比减少0.34% [2] - 2022年私募股权投资基金管理业务营业收入2.7亿，管理的两只基金营业收入70.3亿，同比增加108.4%，净利润67.6亿，同比增长119.9%，公司从两只基金实现权益法下确认的投资收益共6.6亿，同比增长69.5% [2] - 2022年智慧出行股权投资基金投资收益约 -3.07亿，同比降约197.5% [2] - 2022年建材业务营业收入9.5亿，同比增长1.73%，双马建材净利润约1.76亿，占公司归母净利润总额的21%，以私募股权投资业务为主的其他部分占79% [2][3] - 2023年一季度扣非后归母净利润2.07亿，同比增长227%，归母净利润2.12亿，同比下降20% [3] 业绩变动原因 - 2022年营业收入略有降低是因管理的两只基金已有项目陆续退出并分配实现投资收益，管理费计算基数调整，新设立的和谐绿色产业基金未开始收取管理费 [2] - 2022年归母净利润同比减少是因参投基金所投资项目股价波动及煤炭价格大幅上涨影响建材板块利润 [2] - 2023年一季度归母净利润同比下降是因两只基金已有项目退出并分配实现投资收益，管理费计算基数调整，以及天气污染橙色预警停产时间长于去年同期影响建材板块营收 [3] 财务相关问题解答 - 2022年一季度对慧算账的股权投资会计核算方式变更，投资收益计入非经常性损益，不影响公司收入和净利润 [3] - 2022年逾8亿超额业绩报酬未计入利润是基于会计准则规定，基金收益确定后确认该部分收益为营业收入 [3][4] 投资项目情况 - 和谐锦豫及和谐锦弘有投资项目正在证监会或港交所审核，向证监会申报的项目在补充资料，向港交所申报的项目处于正常审核和发行过程中 [4] 未来展望 - 持续开展私募股权投资管理业务，和谐绿色产业基金已完成超50亿募集，认缴规模超目标认缴总额一半多 [4] - 随着基金项目上市或退出及新一轮融资，投资收益和超额业绩报酬会增长 [4] - 2023年私募股权投资业务更乐观，建材业务因宜宾地区建设需要会有较好表现 [5] - 和谐绿色产业基金投资方向集中在新能源、半导体、智能制造等优势领域，聚焦科技创新类企业 [5] 其他问题解答 - 2022年私募股权基金管理费下滑是因项目退出在管基金规模减少，但投资收益和超额业绩报酬会弥补，新基金运行会增加管理费 [4][5] - 随着和谐绿色产业基金募集规模提升，收取管理费的基金规模会增加 [5] - 2023年一季度天气污染对建材板块营收有影响，但市场情况回升较好，宜宾基建发展对建材业务经营有利 [5][6]