业绩总结 - 2023年度控股股东等非经营性资金占用期初余额18220万元[11] - 2023年其他关联资金往来期初总计1391.14万元[11] 审计情况 - 审计拓山重工2023年度财报及汇总表[4] - 审计认为汇总表如实反映相关资金往来情况[9]

财务内控 - 公司需建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 2023年12月31日公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7][8] 内控风险 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

固定资产 - 公司房屋及建筑物的期初余额为71,426,479.04元，期末余额为70,369,231.33元[12] - 公司专用设备的期初余额为98,265,870.46元，期末余额为109,961,907.37元[12] - 公司本期减少的固定资产金额为1,649,523.90元，其中处置或报废金额为592,276.19元[12] - 公司本期计提的累计折旧金额为15,156,075.40元[12] - 公司房屋及建筑物的期末账面价值为868,270.19元[13] - 公司本期增加的专用设备金额为12,280,052.90元，其中购置金额为8,679,911.29元[12] - 公司本期增加的通用设备金额为803,461.72元[12] - 公司本期增加的运输工具金额为383,707.96元[12] 在建工程 - 公司在建工程的期末余额为138,994,647.89元，期初余额为76,289,884.26元[15] - 公司本期增加的在建工程金额为13,467,222.58元，其中购置金额为9,867,080.97元[12] 营业收入与毛利率 - 公司工程机械行业营业收入为490,665,422.84元，同比下降30.13%，毛利率为8.54%[37] - 公司工程机械零部件营业收入为456,210,349.10元，同比下降30.60%，毛利率为9.17%[37] - 公司境内营业收入为477,343,263.00元，同比下降31.04%，毛利率为8.46%[37] - 公司境外营业收入为13,322,159.84元，同比增长31.73%，毛利率为11.74%[37] 生产与库存 - 公司链轨节销售量为6,787,640只，同比下降29.00%[38] - 公司销套生产量为5,935,428只，同比下降31.00%，库存量为247,066只，同比下降71.00%[41] - 公司支重轮生产量为583,391只，同比增长21.00%，库存量为57,772只，同比增长153.00%[41] 客户与供应商 - 公司前五名客户合计销售金额为414,139,663.66元，占年度销售总额的84.40%[47] - 公司前五名供应商合计采购金额为174,576,118.93元，占年度采购总额的45.14%[47] 费用 - 公司2023年销售费用为5,188,165.45元，同比下降26.29%[48] - 公司2023年管理费用为26,241,699.73元，同比增长13.90%[48] - 公司2023年财务费用为5,029,307.27元，同比增长449.15%，主要由于新增短期和长期借款产生利息[48] - 公司2023年研发费用为20,479,652.20元，同比下降25.86%[51] 研发投入 - 公司2023年研发人员数量为60人，同比下降3.23%，研发人员数量占比为8.67%[54] - 公司2023年研发投入金额为20,479,652.20元，同比下降25.86%，研发投入占营业收入比例为4.17%[54] 现金流量 - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-139,980,753.72元，同比下降26.73%[55] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-161,679,154.65元，同比下降4.71%[55] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为225,771,259.85元，同比下降54.08%[55] 货币资金与金融资产 - 公司2023年货币资金为163,268,250.41元，占总资产比例为14.69%，同比下降8.62%[58] - 交易性金融资产期末余额为184,618,721.99元，较期初增长57.8%[73] - 公司本期购买交易性金融资产金额为1,397,910,000.00元，出售金额为1,330,810,000.00元[60] - 货币资金期末余额为163,268,250.41元，较期初减少36.6%[70] 应收票据与应收账款 - 应收票据期末余额为15,086,536.05元，较期初减少82.7%[74] - 公司应收账款期末账面余额为295,319,378.52元，其中1年以内（含1年）的应收账款为293,035,326.72元[110] - 公司按组合计提坏账准备的应收账款为294,856,832.08元，坏账准备为15,407,451.11元，计提比例为5.23%[111] - 公司银行承兑汇票账面余额为15,860,351.19元，坏账准备为793,017.56元，计提比例为5.00%[106] - 公司商业承兑汇票账面余额为20,213.07元，坏账准备为1,010.65元，计提比例为5.00%[106] - 公司单项计提坏账准备的应收账款为462,546.44元，坏账准备为462,546.44元，计提比例为100.00%[111] - 公司1年以内的应收账款坏账准备为14,651,766.33元，计提比例为5.00%[114] - 公司1-2年的应收账款坏账准备为194,921.23元，计提比例为20.00%[114] - 公司2-3年的应收账款坏账准备为286,135.65元，计提比例为50.00%[114] - 公司3年以上的应收账款坏账准备为274,627.90元，计提比例为100.00%[114] - 单项计提坏账准备期末余额为462,546.44元，本期变动金额为47,569.00元[116] - 按组合计提坏账准备期末余额为15,407,451.1元，本期计提金额为-220,587.32元[116] 主要客户应收账款 - 三一重工股份有限公司应收账款期末余额为127,644,042.75元，占应收账款和合同资产期末余额合计数的43.22%[117] - 徐州徐工履带底盘有限公司应收账款期末余额为101,143,023.50元，占应收账款和合同资产期末余额合计数的34.25%[117] - 盘有限公司和山推工程机械股份有限公司应收账款期末余额为19,080,041.03元，占应收账款和合同资产期末余额合计数的6.46%[120] - Titan International, Inc.应收账款期末余额为14,160,691.61元，占应收账款和合同资产期末余额合计数的4.80%[120] - 青岛现代机械有限公司应收账款期末余额为3,905,801.23元，占应收账款和合同资产期末余额合计数的1.32%[120] 税收政策 - 公司享受增值税加计抵减政策，2023年度增值税加计抵减额为2,094,515.27元[69] - 公司企业所得税税率为15%，符合高新技术企业税收优惠政策[68][69] 其他货币资金与应收款项 - 其他货币资金中使用受限金额为17,341,762.55元，主要为银行承兑汇票保证金存款[70] - 公司本期计提坏账准备减少3,804,333.14元，期末坏账准备余额为794,028.21元[78] - 期末公司已质押的应收票据金额为8,614,801.19元[80] - 其他应收款期末余额为422,944.89元，期初余额为137,523.66元[165] 投资收益与资产减值 - 投资收益为5,901,914.77元，占利润总额比例为-40.91%，主要来自闲置募集资金投资理财收益[81] - 资产减值金额为-6,898,387.79元，占利润总额比例为47.81%，主要系计提的存货跌价准备[81] 投资与募集资金 - 报告期投资额为57,494,961.59元，较上年同期下降35.33%[87] - 智能化产线及研发中心建设项目累计实际投入金额为126,411,363.60元，项目进度为33.08%[87] - 募集资金总额为46,032.08万元，已累计使用募集资金总额为14,626.64万元[92] - 智能化产线建设项目本报告期投入金额为4,820.89万元，累计投入金额为10,912.53万元，投资进度为31.44%[93] - 研发中心建设项目本报告期投入金额为928.61万元，累计投入金额为1,728.61万元，投资进度为49.31%[93] - 补充流动资金项目累计投入金额为1,985.5万元，投资进度为100.00%[93] - 公司实际结余募集资金为26,517.7万元，其中募集资金专户存储余额为1,517.7万元，使用闲置募集资金购买的银行理财产品金额为25,000.00万元[99] 公司战略与未来规划 - 公司未来将继续深化内资品牌挖掘机底盘"四轮一带"的产品发展战略，加大研发投入[129] - 2024年公司将持续提升产品研发能力，加大核心零部件实验能力建设[132] - 公司通过优化销售计划、生产计划精准度，降低存货，控制产品开发成本、采购成本、制造费用等，确保实现降本目标[133] - 公司所属的工程机械行业与宏观经济周期密切相关，基建项目、财政政策、货币政策等直接影响市场需求量[134] - 公司加快国际化战略实施，加大对“一带一路”等海外市场的开发力度，但国际业务受政治、文化、技术等因素影响，存在不确定性[134] - 公司以钢材为主的原材料价格波动风险较大，可能对公司成本控制带来压力[135] - 公司积极推进供应商战略合作，制定高效能采购方案，实现原材料集中采购，降低采购成本[135] 公司治理与信息披露 - 公司通过年度报告网上说明会等方式加强与投资者的沟通，回复投资者关于业绩、职工薪资、销售费用等问题[136][139] - 公司严格按照法律法规和《公司章程》规定选举董事，董事会成员7人，其中独立董事3人[144] - 公司高度重视信息披露工作，确保所有投资者公平获得公司相关信息，维护投资者合法权益[145] - 公司制定了《内部审计制度》，设置内部审计部门，对公司及子公司财务信息的真实性和完整性进行审计和监督[146] 银行承兑汇票 - 银行承兑汇票期末余额为4,611,177.88元，期初余额为6,881,442.16元[156] - 期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的银行承兑汇票金额为28,873,230.40元[163] 公司独立性 - 公司具备独立的生产经营和办公场所，与控股股东间不存在混合经营的情形[150] - 公司拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系和研发体系，具有直接面向市场独立运营的能力[177] - 公司合法拥有与生产经营有关的土地、房产、机器设备、商标等，具有独立的原材料采购和产品销售系统[178] - 公司已设立独立的财务会计部门，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，能够独立做出财务决策[179] 财务计量与收入确认 - 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核[170] - 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入，交易价格不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项[176] 行业与市场环境 - 2023年国内固定资产投资自去年同期的57.2万亿下滑至50.03万亿，下滑比例为12.08%[188] - 2023年国内挖掘机销量自去年同期的151893台下滑至89980台，下滑比例为40.76%[190] - 公司所属行业为金属制品业，具体分类为锻件及粉末冶金制品制造[199] 产品与技术 - 公司主要产品包括链轨节、销套、支重轮、销轴、制动装置系列，主要应用于工程机械零部件领域[195] - 公司已掌握金属锻件的核心制造工艺，具备从产品开发设计到规模化生产及产品检验等全流程技术[194] - 公司凭借在锻造、机加工、热处理和探伤检测等生产环节的丰富经验，具备大批量、多规格、高品质的工业机械零部件生产能力[194] - 公司产品在性能质量、一致性和稳定性水平具有较强竞争力，成为国内外知名工程机械设备生产企业的核心供应商[195] - 公司主营业务产品包括链轨节、销套、支重轮、销轴、制动装置系列等工程机械零部件[199] - 锻造加工能改善金属坯料的组织结构和力学性能，提高金属的塑性和力学性能[200] - 锻造方法包括自由锻、辗环和模锻，自由锻利用冲击力或压力使锻件坯料自由变形[200] 股东大会与股权结构 - 2023年年度股东大会出席率为75.04%，第一次临时股东大会出席率为75.32%，第二次临时股东大会出席率为75.03%[180] - 2023年第三次临时股东大会出席率为75.02%[182] - 公司董事长徐杨顺持有41,788,377股，董事游亦云持有4,177,205股，副总经理徐建风持有8,354,418股[183]

审计相关 - 公司董事会审计委员会提请董事会继续聘任天健为2024年度审计机构[2] - 天健具备证券从业资格，能满足公司财务审计要求[2] - 天健担任2023年度审计机构时完成各项财务报告审计工作[2]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入490,684,950.85元，工程机械零部件业务营收456,210,349.10元，占比92.97%[6] - 本期营业总收入702,379,768.36元，上年同期490,684,950.85元[20] - 本期净利润 - 12,080,539.99元，上年同期51,164,208.76元[22] - 本期经营活动产生的现金流量净额 - 139,980,753.72元，上年同期 - 110,456,219.69元[24] 财务状况 - 公司资产总计期末数1,111,121,577.28元，上年年末数1,104,069,940.08元[17] - 公司负债合计期末数389,651,793.98元，上年年末数344,291,395.83元[17] - 公司所有者权益合计期末数721,469,783.30元，上年年末数759,778,544.25元[17] - 货币资金期末合计163,268,250.41元，期初合计257,390,137.82元[124] - 应收账款期末账面余额合计295,319,378.52元，期初合计304,042,268.83元[127] 资产变动 - 固定资产期末账面价值198,130,837.63元，较期初增加2.82%[140] - 无形资产期末账面价值45,509,095.42元，较期初增加136.99%[146] - 在建工程期末数138,994,647.89元，较期初增加82.19%[142] - 存货期末账面价值101,786,980.60元，较期初增加7.78%[1] - 存货跌价准备期末数7,386,828.16元，较期初增加131.55%[1] 负债变动 - 短期借款期末合计58,646,910.05元，期初合计94,142,602.54元[153] - 长期借款期末数78,068,169.86元[158] - 递延收益中政府补助期末数34,756,617.70元，期初数24,052,678.66元[159] 审计相关 - 审计认为公司财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 公司关键审计事项包括收入确认和应收账款减值[6][8] 税收优惠 - 2023 - 2027年先进制造业企业可按当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额，公司2023年符合条件享受该优惠[123] 其他 - 公司注册资本7466.67万元，股份总数7466.67万股[33] - 公司股票于2022年6月22日在深圳证券交易所挂牌交易[33] - 公司属金属制品业，主要经营工程机械零部件的研发、生产和销售[34]

安徽拓山重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶斌斌） 作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事 专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，时了解公司经 营及运作情况，积极参与公司审计监督、提名及薪酬考核等方面的工作，充分行 使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和 公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶斌斌，男，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 律师。2006 年 8 月到 2015 年 4 月，任玉环市人民法院科员；2015 年 5 月至今， 任浙江海贸律师事务所合伙人律师；2018 年 4 月日至今任琦星智能科技股份有 限公司独立董事；2020 年 3 月至今，任公 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓山重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周刚 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：梁安定 | 联系电话：021-60453962 | 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月27日 | | （3）培训的主要内容 | 募集资金管理、上市公司规范运作、 | | | 上市公司信息披露等相关规定 | | 11.其他需要说 ...

证券代码： 001226 证券简称： 拓山重工 公告编号： 2024-021 安徽拓山重工股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等有关规定，现将安徽拓山重工股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")关于2023年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 截至2023年12月31日，公司实际结余募集资金26,517.70万元，其中，募集 资金专户存储余额1,517.70万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行 理财产品金额25,000.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订 ...

业绩总结 - 公司在重大方面保持有效财务报告内控，无重大缺陷[1] - 纳入评价范围的母子公司资产和营收占比均为100%[2] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[8] 其他评价 - 保荐机构认为公司内控完备，2023年执行良好[10] 内控标准 - 财务与非财务报告内控缺陷按潜在错报金额分三类[4][7]

募资情况 - 公司首次公开发行1866.67万股，发行价24.66元/股，募资46032.08万元，净额40204.41万元[1] - 募资拟投三项目，投资总额45170.77万元，拟投入40204.41万元[3][4] 资金余额 - 截至2023年12月31日，募资专户余额1517.70万元，实际结余26517.70万元，含25000.00万元未到期理财产品[5] 现金管理 - 公司拟用不超25000.00万元闲置募资和不超10000.00万元自有资金现金管理，期限一年[11] - 2024年4月16日董、监、独审议通过现金管理议案[20][21][22] 风险与控制 - 投资风险含市场波动、收益不可预期和操作监控风险[14][15][16] - 风险控制措施含选低风险品种、跟踪投向、内审监督等[17]