融资进展 - 2025年12月31日公司收到深交所受理向特定对象发行股票申请文件通知[2] - 向特定对象发行股票需通过深交所审核并获中国证监会同意注册方可实施[2] - 公告于2026年1月4日发布[4]

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市德明利技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 股票并在主板上市之上市保荐书 作为深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""公司"）2025 年度向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出 具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：深圳市德明利技术股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代 产业园 1 栋 2301、2401、2501 注册时间：2008 年 11 月 20 日 公司是一家专注于存储领域的解决方案提供商，以集成电路设计与研发为核 心技术根基，核心能力源于自主可控的存储主控芯片研发及产业化应用的长期深 耕。公司经过多年积累 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 大信审字[2025]第 5-00017 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.m6.gsr.cn）"进行查询 " 6-1-1 审计报告 一、审计意见 我们审计了深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 1 :: Room 2206 22/F Yulevitan Internati No.1 Zhichun Road Haidian Dis Beijing China 100083 审计报告 大信审字[2025]第 5-00017 号 深圳市德明利技术股份有限公司全体股东: 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵 公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票 并在主板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 3-1-0 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票并在主板上市之发行保荐书 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""德明利"）申请向特 定对象发行股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》（以下简称《再融资注册办法》）《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）等相关的法律、法规的有关规定，提 交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保 荐人"）作为其本次发行的保荐人，武祎玮和滕强作为具体负责推荐的保荐代表 人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人武祎玮和滕强承诺：本保荐人和保荐代表 人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2025年度向特定对象发行股票的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11/12F., TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话（Tel.）：（0755）88265288 传真（Fax.）：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 7 | | 第二节 | 正 文 9 | | | 一、本次发行的批准和授权 9 | | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | | 三、本次发行的实质条件 9 | | | 四、发行人的设立 12 | | | 五、发行人的独立性 13 | | | 六、发起人和主要股东、实际控制人 13 | | | 七、发行人的股本及其演变 15 | | | 八、发行人的业务 15 | | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | | 十、发行人的主要财产 18 | ...

德明利公告称，2025年12月31日晚间收到深交所通知，其报送的向特定对象发行股票申请文件齐备，获 深交所受理。该事项尚需通过深交所审核，并获中国证监会同意注册方可实施，最终结果及时间存在不 确定性。公司将按规定及时披露进展，提醒投资者注意风险。 ...

截至公告披露日，李虎先生所持质押股份情况如下： 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2025-129 深圳市德明利技术股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到了控股股东李虎先 生的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了质押业务，具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 | | 是否为控 | | 占其 | 占公 | 是否为限 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次质押 | 所持 | 司总 | 售股（如 | 为补 | 质押 | 质押到 | | 质押 | | | 第一大股 | | 股份 | 股本 | 是，注明 | | 起始 | | 质权人 | | | 名称 | 东及其一 | 数量（股） | 比例 | 比例 | 限售类 | 充质 | 日 | 期日 | | 用途 | | | | | | ...

公司控股股东股份质押 - 控股股东李虎将其持有的公司200万股股份质押给中信证券股份有限公司 [1] - 本次质押股份数量占其所持股份的2.52%，占公司总股本的0.88% [1] - 质押期限为2025年12月29日至2026年12月29日，用途为个人资金需求 [1] 质押后累计情况 - 本次质押后，李虎累计质押股份数量达到805万股 [1] - 累计质押股份占其所持股份的比例为10.14% [1] - 累计质押股份占公司总股本的比例为3.55% [1]

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月30日，德明利在互动平台回答投资者提问时表示，截至最近一期定期持有人名册下 发日，即2025年12月19日公司含信用账户合并股东名册的股东数为65483户。 ...

限制性股票回购注销 - 回购注销2023年限制性股票37,534股，占2023年该计划首次授予未解除限售股数的7.13%[4] - 回购注销2024年限制性股票3,080股，占2024年该计划首次授予未解除限售股数的0.33%[4] - 共回购注销40,614股，占回购注销前总股本226,886,272股的0.0179%，支付回购款627,324.37元[4] - 回购后公司总股本由226,886,272股减至226,845,658股[4] 激励计划调整 - 2023年7月13日，2023年限制性股票激励计划授予对象由103人调为102人，授予数量由90.90万股调为127.12万股，授予价格由34.71元调为24.66元[9] - 2024年9月4日，因19人退出，首次授予激励对象由101人调为82人，授予数量由117.6万股调为113.25万股，授予价45.03元/股[26] - 2024年10月10日，因8人未缴款或部分未缴款，首次授予激励对象由82人调为77人，授予数量由113.25万股调为111.47万股[27] - 2025年7月，因权益分派，预留部分授予数量由29.4万股调为41.16万股，授予价由45.03元/股调为31.95元/股；首次授予登记但未解除限售数量由111.47万股调为156.058万股，授予价调为31.95元/股[29] 股份解除限售 - 2024年9月10日至13日，2023年限制性股票激励计划首个解除限售期条件成就，89名激励对象可解除限售440,476股[15] - 2024年10月11日完成首次授予限制性股票首个解除限售期手续，440,476股于10月14日上市流通[16] - 2025年6月3日至6日，2023年限制性股票激励计划预留部分首个解除限售期条件成就，14名激励对象可解除限售165,438股[18][19] - 2025年6月26日完成预留部分限制性股票首个解除限售期手续，165,438股于7月1日上市流通[19] - 2025年9月12日，2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期条件成就，87名激励对象可解除限售613,991股，10月9日上市流通[22] - 2025年11月7日，首次授予限制性股票第一个解除限售期，75名激励对象的62.216万股解除限售，于11月10日上市流通[32] 控股股东持股变化 - 回购前控股股东李虎及田华合计持股79,410,129股，占比34.99997%；回购后占比增至35.00624%[5] 资金及财务影响 - 2023年激励计划回购价款含利息总计527,100.28元，资金为自有资金[37] - 2024年激励计划回购价款含利息总计100,224.09元，资金为自有资金[42] - 截至2025年11月13日已支付回购款627,324.37元，减少实收资本40,614.00元、减少资本公积566,876.28元、计入当期损益 - 31,217.53元、增加留存收益11,383.44元[43]