无锡化工装备股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011003970 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 无锡化工装备股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 无锡化工装备股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 大华核字[2024]0011003970 号 无锡化工装备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入124,841.84万元，同比增长6.74%[3] - 归属上市公司股东净利润16,500.48万元，同比下降28.41%[3] - 2023年度公司综合毛利率23.15%，较上年同期下降8.10个百分点[3] 财务数据 - 2023年末总资产3,381,829,447.55元，较年初增长14.88%[4] - 总负债1,171,125,014.94元，较年初增长42.76%[4] - 2023年销售费用16,388,866.82元，同比增长65.87%[5] - 管理费用66,571,196.37元，同比增长15.32%[5] - 财务费用 -24,738,996.17元，同比变动 -8.28%[5] - 研发费用43,274,040.60元，同比增加7.59%[5] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额340,860,948.68元，较上年增长2618.22%[6] - 投资活动现金流量净额167,591,183.80元，较上年增加127.28%[6] - 筹资活动现金流量净额 -80,000,000.00元，较上年下降 -108.92%[6] - 汇率变动对现金及等价物影响4,296,665.94元，较上年下降 -77.20%[6] 股本与分红 - 2023年末股本108,000,000.00元，较年初增长35.00%[7] - 资本公积1,304,043,290.19元，较年初下降2.10%[7] - 2023年度公司派发现金红利80,000,000.00元，转增股本28,000,000股[9] 扣非净利润 - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,729.17万元，同比下降38.41%[3]

无锡化工装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股 5%以上的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有 限公司章程》（以下简称《公司 ...

无锡化工装备股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和公司管理制度的规定，遵守 诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行和行使了监督职责， 积极出席股东大会，列席董事会会议，对公司 2023 年内部控制制度的建立与执 行、重大事项的决策程序、经营和财务状况以及董事和高级管理人员的履职情况 进行检查和监督，保障了公司的规范运行。现将具体工作情况报告如下： 一、监事会运行情况 报告期内，监事会对公司的监督事项均无异议，没有发现违反法律、法规、 规范性文件和《公司章程》等规定或损害公司、股东利益的行为。 （一）公司依法运作情况 2023 年度，公司依法合规经营，不断健全和完善内部控制制度；公司股东大 会、董事会运作规范、决策程序符合有关法律法规以及《公司章程》的规定。公 司董事、高级管理人员忠实勤勉，认真贯彻执行国家有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》和股东大会、董事会的各项决议。 （二）检查公司财务情况 2023 年度，监事会对公司的财务监管体系和财务状况执行监督和检查，认 ...

无锡化工装备股份有限公司 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于 内部控制制度存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，董事会认为，在内部控制 评价报告基准日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，在内部控制评价报告基准 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 ...

无锡化工装备股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保 责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的 资金。 第四条 公 ...

无锡化工装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司 债券、公司债券、权证等，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金），向投 资者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 ...

无锡化工装备股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡化工装备股份有限公司(以下简称"公司")外汇衍生 品交易业务，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，防范相关投资风险， 确保公司资产安全，加强对外汇衍生品交易业务的信息披露要求，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差 价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用 交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规 避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、外汇掉期、 外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。 （一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价 值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）占公司最近 一期经审计净利润的 50%以 ...

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会会议、2次股东大会[5] - 2023年董事会提名、战略委员会各召开1次会议[7][8] - 2023年3月、4月相关审计等会议审议聘任审计机构[22] 制度与机制建设 - 2024年6月30日前完善制度并建立独董专门会议机制[10] 报告披露 - 2023年按时编制披露多份定期报告[20] 人事变动 - 2023年董事会完成换届，续聘财务负责人[23] - 2023年10月完成换届选举，无人员变动[25] 薪酬情况 - 2023年独董税前年津贴6万，非独董等无岗位津贴[27] - 2023年其他高管按岗位薪酬分月发放[27] 合规情况 - 2023年关联交易合法合规，无承诺变更豁免[18][19] - 2023年无会计政策更正（准则变更除外）[24] 未来展望 - 2024年独董继续履职促公司稳健经营[28]

证券代码：001332 证券简称：锡装股份 公告编号：2023-005 无锡化工装备股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议 通知已于 2024 年 4 月 6 日通过书面或电话等方式送达所有监事，会议于 2024 年 4 月 17 日 13:00 在公司三楼会议室以现场会议方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席黄海雄先生主持。本次会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 表决结果为 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 全体监事已经对公司 2023 年年度报告及其摘要进行审阅和确认，并保证公 司 2023 年年度报告的编制和审核程序符合相关规定，内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 18 日 披 露 在 巨 潮 ...