河南豫能控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘振） 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等内控 制度的要求，我作为公司第八届董事会独立董事，在 2023 年任期内，本着独立、客 观、公正的原则履行职责，了解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会， 认真审议各项议案，对公司重大事项审慎发表意见，保证了公司运作的规范性，充分 发挥独立董事的作用，有效维护了公司和股东的利益。 现将 2023 年任期内本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 刘振，男，1969 年 1 月出生，博士学历。现任郑州航空工业管理学院教师。曾任 潢川卜塔集中学教师，江门市委党校教师，河南豫能控股股份有限公司独立董事。 本人自 2017 年 5 月 9 日起任公司独立董事，于 2023 年 5 月 7 日任期届满离任。 在任期内，具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规要求的独立性，不存在影 ...

独立董事任期 - 独立董事任期从2017年5月9日至2023年5月7日[3] 会议情况 - 2023年公司召开5次董事会和4次股东大会[3] - 2023年董事会战略委员会召开2次会议，提名委员会召开3次会议[6][7] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会、股东大会情况及对议案均投赞成票[3][4][5] - 2023年独立董事与内部审计等沟通、到公司考察提建议[8][9]

人员情况 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人，执业注册会计师近1800人[2] 业绩数据 - 2022年度业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元[3] - 2022年A股上市公司年报审计客户138家，收费总额9.01亿元[3] 风险保障 - 已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[3] 审计费用 - 2024年度拟支付审计费55万元，较上一期无变化[7] 续聘情况 - 董事会审计委员会提议续聘安永华明为2024年度审计机构[8] - 第九届董事会第十三次会议审议通过续聘议案[9] - 拟续聘事项尚需提交股东大会审议并生效[10]

股东大会时间 - 现场会议2024年5月21日15:00召开[2] - 网络投票2024年5月21日9:15 - 15:00[2] 股权登记 - 股权登记日为2024年5月15日[2] 会议审议 - 审议2023年度董事会、财务报告等11项提案[5] 议案表决 - 议案6关联股东河南投资集团应回避表决[6] 登记信息 - 登记时间2024年5月16日8:00 - 17:30[7] - 登记地点为郑州市农业路东41号投资大厦B座12层[7] 投票代码 - 普通股投票代码为"361896"，简称为"豫能投票"[12] 投票系统时间 - 深交所交易系统投票2024年5月21日9:15 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统2024年5月21日9:15 - 15:00[14]

融资券注册 - 公司申请注册发行不超15亿元超短期融资券[2] - 交易商协会接受15亿元注册，额度2年内有效[2] 融资券发行 - 2024年4月17日发行第二期超短融（乡村振兴）[3] - 期限270日，起息4月19日，兑付2025年1月14日[3] - 计划和实际发行总额均为5亿元[3] - 发行利率2.33%，价格100元[4] 融资券相关方 - 簿记管理人、主承销商为华夏银行，联席为中信银行[4] 资金用途 - 募集资金用于补充公司及下属企业营运资金[4]

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-27 河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间为：2024 年 4 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年4月17日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月17日9:15， 结束时间为 2024 年 4 月 17 日 15:00。 （二）召开地点：郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司会议室。 （三）召开方式：会议采用现场投票、网络投票相结合的方式。 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人：公司董事长赵书盈先生 （六）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （七）股东及股东代理人参加本次股东大 ...

河 南 仟 问 律 师 事 务 所 CHAINWIN LAW FIRM 郑州市郑东新区平安大道 189 号正商环湖国际 12 层 电话（Tel）: 0371-65953550 传真(Fax): 0371-65953502 网址：http://www.shineway.org.cn 电子邮件(E-mail):qwlss@126.com 仟见字[2024]124 号 关于河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫能控股股份有限公司 河南仟问律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫能控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，委派律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会 人员的资格、审议事项及其表决程序等相关事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件、 材料。公司保证，公司向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的，且一切 足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏 之处。 有鉴于此，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（ ...

财务顾问变动 - 中金公司为2020年项目独立财务顾问，督导期2021年9月至2022年12月[1] - 原主办人程志因工作变动无法履职，王扬接替[1] - 变更后主办人为王扬和罗丽娟[1] 王扬履历 - 王扬是中金公司投资银行部执行总经理[5] - 曾参与多个项目，如飞龙汽车部件等项目[5] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月16日[3]

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-25 河南豫能控股股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"或"豫能控股"）于 2024 年 4 月 1 日召开第九届董事会第十二次会议（临时会议），以 7 票同意、0 票反 对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开 2024 年第三次临时股东大会 的议案》，决定于 2024 年 4 月 17 日召开 2024 年第三次临时股东大会。现将本 次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会。 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 1 2.本公司董事、监事及高级管理人员。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）本 ...

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-23 河南豫能控股股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）河南豫能控股股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）第 九届董事会第十二次会议（临时会议）召开通知于 2024 年 3 月 28 日以书面形式 发出。 （二）2024 年 4 月 1 日会议以现场结合通讯表决方式召开。 （三）应出席会议董事 7 人，赵书盈董事长，余德忠、余其波、贾伟东董事 和史建庄、赵剑英、叶建华独立董事共 7 人出席了会议。其中贾伟东董事通过通 讯表决方式参加。 （四）会议由赵书盈董事长主持。 （五）会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于以全资子公司电费收费权质押方式申请银行授信 的议案》 本次以公司全资子公司天益发电 36%电费收费权质押作为公司融资增信条 件，可有效控制 ...