四川海特高新技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运行，建立健全公司董事会议事规则，明确董事会的组成、职责、权 限，提高董事会规范运作和科学决策水平，维护公司和股东合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成与职权 第二条 公司设立董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人。 公司董事会成员中应当有 1/3 以上为独立董事，独立董事中应当至少包括 1 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第四条 董事会行使以下职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （九）在股东会授权或《公司章程》规定范围内，决定公司对外投资、收购 出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关 ...

经核查公司独立董事钟德超先生、朱晓刚先生、许兵伦先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东的相关公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系。因此，公司独立董事符合相关法律法规规定的独立性要求，在 2024 年度不存在影响独立性的情形。 四川海特高新技术股份有限公司董事会 四川海特高新技术股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及公司《独 立董事工作制度》对独立董事的任职要求，四川海特高新技术股份有限 公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事钟德超先生、 朱晓刚先生、许兵伦先生的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 24 日 ...

四川海特高新技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司 独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，诚信、勤勉、独立地履行职责， 有效发挥独立董事的作用，切实维护了公司及股东特别是中小股东的合法权益。 现将我2024年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席会议情况 应参加 董事会次数 亲自出席 次数 委托出 席次数 缺席董 事会次数 是否连续2次 未亲自出席 4 4 0 0 否 1、2024年度，本人出席董事会会议的情况如下： 2、2024年度，本人出席股东大会会议的情况如下： 应参加 股东大会次数 亲自出席 次数 委托出 席次数 2 2 0 （一）关联交易情况 2024 年4月23日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的议案》。该议案关联 方之间的日常关联交易均为公司日常生产经营所必需，为正常的经营性业务往 来，是公 ...

四川海特高新技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司 独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，诚信、勤勉、独立地履行职责， 有效发挥独立董事的作用，切实维护了公司及股东特别是中小股东的合法权益。 本人于2024年10月25日经公司2024年第一次临时股东大会选举成为公司第八届 董事会独立董事，现将我2024年度任期内履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席会议情况 2024年，本人积极参加公司董事会，认真审议会议的议案及相关材料，积极 参与各项会议议案的讨论并提出合理建议。公司董事会的召集、召开、表决符合 法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。 1、2024年度，本人出席董事会会议的情况如下： | 应参加 | 亲自出席 | 委托出 | 缺席董 | 是否连续2次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | | 席次数 | ...

四川海特高新技术股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改本章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》第四十八条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； 第一条 为维护四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、《上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相 ...

四川海特高新技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法 规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，包括向投资者首次公开发行股票、配股、增发、 发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等以及非公 开发行证券等。 本办法所称"超募资金"是指实际募集资金净额（募集资金总额扣除发行费 用后）超过计划募集资金金额的部分。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、及时 披 ...

四川海特高新技术股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 1 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 12 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东会的召开 14 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 20 | | 第一节 | 董事的一般规定 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 独立董事 25 | | 第六章 | 高级管理人员 29 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 35 | | 第八章 | 通知和公告 35 | | 第一节 | ...

四川海特高新技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并按照相关法律 法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，重点关注中小股东 的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或与 公司及主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家上 ...

四川海特高新技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范与关 联方之间的关联交易决策程序，确保公司与关联方所发生关联交易的合法性、公 允性、合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和其他股东的利益。公司与公司的控股子公司之间发生的关 联交易不适用本制度。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第四条 本制度所称关联交易是指公司或公司控股子公司（以下简称"公司"） 与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第二章 关联方和关联关系 第五条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 （二）由前项所述法人或者其他 ...

四川海特高新技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川海特高新技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护股东和其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等等法律、行 政法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持有 股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第四条 公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视同 公司对外提供担保，应按照本制度执行。 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应 当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照相关规定需 ...