员工持股计划合规性 - 公司具备实施员工持股计划的主体资格 不存在法律法规禁止的情形 [1] - 员工持股计划内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》等规定 未损害公司及股东利益 [1] 决策程序与参与机制 - 审议程序合法有效 关联董事已回避表决 尚需提交股东会审议 [2] - 不存在通过摊派或强行分配方式强制员工参与的情形 [2] - 未向持有人提供贷款 担保或其他财务资助的计划 [2] 持有人资格与激励目标 - 薪酬与考核委员会核实持有人符合法律法规规定的资格条件 [2] - 实施计划旨在健全激励约束机制 提升员工凝聚力与公司竞争力 [2] - 调动员工积极性与创造性 促进公司长期持续健康发展 [2]

担保情况概述 - 公司为全资子公司北京宜捷海特提供1亿元担保额度 为海南海特腾云提供2亿元担保额度 担保期限至贷款履行期满 [1] - 担保事项经第九届董事会第三次会议审议通过 尚需提交股东会审议 [1] 被担保人财务数据 - 北京宜捷海特2025年6月30日资产负债率达93.96% 资产总额7753.98万元 负债总额7285.33万元 净资产468.65万元 [1][2] - 北京宜捷海特2025年1-6月营业收入1381.39万元 净利润亏损125.26万元 较2024年全年亏损1006.08万元有所收窄 [2] - 海南海特腾云主营业务涵盖航空器维修 离岸贸易 供应链管理等航空配套服务 [2] 累计担保情况 - 公司及控股子公司累计对外担保总额6.12亿元 占最近一期经审计净资产14.32% 占总资产8.64% [3] - 公司未发生逾期担保 诉讼担保及担保败诉承担损失的情形 [3] 董事会意见 - 董事会认为担保有利于解决子公司经营资金需求 符合公司发展战略 [3] - 公司对子公司具有控制权 财务风险可控 不会损害上市公司及股东利益 [3]

员工持股计划合规性 - 公司不存在法律法规禁止实施员工持股计划的情形 内容符合《指导意见》《自律监管指引第1号》及《公司章程》规定 [1] - 员工持股计划已通过工会委员会会议审议并充分征求员工意见 未采用摊派或强制分配方式 [1] - 公司未向员工持股计划持有人提供贷款 担保或其他财务资助的计划 [1] 持股计划参与主体 - 拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引第1号》规定的资格条件 [1] - 持有人范围符合本次员工持股计划规定 主体资格合法有效 [1] 实施目的与机制 - 建立员工与股东利益共享机制 提升凝聚力和公司竞争力 [1] - 使经营者和股东成为利益共同体 提高管理效率和经营者积极性 [1] - 有利于公司持续发展和战略实现 [1] 审议程序 - 薪酬与考核委员会同意实施员工持股计划并将议案提交董事会审议 [2]

员工持股计划审议通过 - 公司于2025年8月6日召开工会委员会会议审议并通过员工持股计划草案及摘要议案 [1] - 员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则 实施前已征求员工意见 [1] - 计划内容符合法律法规要求 不存在损害公司及股东利益或强制员工参与的情形 [1] 实施目的与预期效果 - 建立员工与股东利益共享和风险共担机制 充分调动员工积极性与创造性 [1] - 保持核心员工队伍稳定性 增强企业核心竞争力 [1] - 促进公司实现持续健康发展目标 [1]

员工持股计划基本原则 - 实施过程严格遵循法律法规要求 确保信息披露真实准确完整及时 禁止利用计划进行内幕交易或市场操纵 [1] - 参与方式基于员工自主自愿 公司不以摊派或强制分配方式要求参与 [1] - 参与者需自行承担投资风险 盈亏自负且与其他投资者权益平等 [1] 持有人范围与确定依据 - 持有人范围涵盖公司及合并报表子公司董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干 [2] - 参与者需在计划有效期内与公司或子公司签署正式劳动合同或聘用合同 [2] 持股规模与股票来源 - 计划持股规模不超过670万股 占公司总股本0.90% 全部员工持股计划累计持股不超过总股本10% [2] - 股票来源为公司回购专用账户持有的A股普通股 通过非交易过户等方式获取 [3] - 公司于2025年4月22日批准回购方案 使用自有或自筹资金6000万至8000万元 回购价格不超过13.50元/股 [3] 资金来源与购买价格 - 资金来源于员工合法薪酬及自筹资金 无公司资助或第三方补贴 总筹资额上限3798.9万元 [4] - 购买价格取以下较高者：草案公告前1个交易日均价的50%（5.67元/股）或前20个交易日均价的50%（5.44元/股） [4] 存续期与锁定期安排 - 存续期最长48个月 可经持有人会议2/3份额同意后提前终止或延长 [5] - 锁定期分三期解锁：12个月后解锁40%、24个月后解锁30%、36个月后解锁30% [5] 交易限制与敏感期规定 - 禁止在定期报告公告前15日内（年度/半年度）或前5日内（季度/业绩预告）买卖公司股票 [6][7] - 重大事件决策至披露期间及监管规定的其他敏感期均不得交易 [7] 业绩考核机制 - 公司层面考核以2024年营收为基数：2025年不低于110%、2026年不低于121%或两年累计231%、2027年不低于133%或三年累计364% [7] - 个人考核分三级：B级及以上解锁100%、C级解锁50%、D级无法解锁 [8] - 未达标权益由公司以成本价收回并注销或用于后续激励 [7][8] 管理机构与决策程序 - 采取公司自行管理模式 设持有人会议及管理委员会行使股东权利 [8][10] - 持有人会议需1/2以上份额同意通过常规议案 2/3以上通过变更/终止等重大议案 [12] - 股东会授权董事会全权办理计划实施、变更、股票过户及解锁等事宜 [15][16][17] 权益处置与终止条件 - 持有人离职、辞职、合同到期未续签、退休未返聘或职务降级时 未解锁份额由公司按成本价收回 [18] - 持有人发生重大违规或损害公司利益行为时 未解锁份额以零元价格收回并取消资格 [19] - 计划终止后剩余资产按份额比例分配给持有人 [18] 附则与生效条件 - 计划经股东会审议通过后生效 董事会负责解释与修订 [20] - 财务处理及税收按现行制度执行 个人所得税由员工自行承担 [19]

公司治理动态 - 海特高新第九届董事会第三次会议于8月6日晚间召开并通过多项议案 [2] - 会议审议通过《关于及其摘要的议案》等关键公司治理文件 [2]

公司治理安排 - 公司将于2025年8月22日召开第一次临时股东会 [1] - 股东会将审议《公司2025年员工持股计划草案》及相关摘要议案 [1] - 本次会议涉及多项议案审议 [1]

公司治理动态 - 第九届第三次董事会会议于2025年8月6日以现场结合通讯表决方式召开 [2] - 会议审议《关于提请股东会授权董事会办理2025年员工持股计划相关事宜的议案》等文件 [2] 业务结构分析 - 2024年度营业收入构成中技术服务及技术转让收入占比75.1% [2] - 核心装备研发与制造业务收入占比19.88% [2] - 其他业务收入占比5.02% [2]

员工持股计划规模与股本占比 - 员工持股计划规模不超670万股，占公司当前股本总额0.90%，全部有效员工持股计划累计不超公司股本总额10%，任一持有人累计不超1%[8] 回购股份情况 - 2025年4月22日审议回购股份议案，资金不低于6000万元且不超过8000万元，价格不超13.50元/股[8] - 截至草案公告日，已回购股份670万股，占总股本0.9%[9] 员工持股计划资金与价格 - 员工持股计划拟筹集资金总额上限为3798.9万元，每份份额1.00元[9] - 员工持股计划受让公司回购股票价格为5.67元/股[9] 员工持股计划存续与解锁 - 员工持股计划存续期为48个月，可提前或延长[11] - 员工持股计划持有的标的股票分三期解锁，比例分别为40%、30%、30%[11] 业绩考核目标 - 第一个归属期业绩考核目标是以2024年营业收入为基数，2025年营业收入不低于2024年[13] - 2026年营业收入不低于2024年基数的110%，或2025 - 2026年累计不低于2024年基数的231%[14] - 2027年营业收入不低于2024年基数的133%，或2025 - 2027年累计不低于2024年基数的364%[14] 个人业绩解锁比例 - 个人业绩B级及以上解锁比例100%，C级50%，D级0%[14] 会议相关规定 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[16] - 公司完成标的股票过户后2个交易日内披露获股情况[16] - 召开持有人会议，管理委员会提前3日通知，紧急情况可口头通知[20][21] - 持有人会议提案经出席持有人1/2（含）以上份额同意视为通过（特殊规定2/3（含）以上除外）[22] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提临时提案，需提前3日提交[23] 管理委员会规定 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[23] - 管理委员会会议需提前3日通知全体委员，紧急会议可随时通知[26] - 管理委员会作出决议须经全体委员全票通过[26] 授权与变更终止 - 股东会授权董事会办理员工持股计划相关事宜，授权自股东会通过至计划实施完毕有效[27][28] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[29] - 员工持股计划存续期届满未展期则自行终止，锁定期满资产为货币资金且清算分配完毕可提前终止，其他提前终止情形需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[29] 表决权与权益处置 - 员工持股计划持有人放弃间接持有公司股票的表决权，计划整体放弃股东表决权[29] - 员工职务变动但仍符合条件（不含降级）等情形，其持有的员工持股计划权益不作变更[30][31] - 员工辞职等情形，未解锁部分由公司按认购成本价收回[31] - 员工触犯法律等情形，管理委员会有权追缴已解锁部分收益，取消资格，零元收回未解锁份额[32][33] - 未明确约定情形下，持有人权益处置方式由管理委员会确定[33] 其他规定 - 公司董事会与股东会审议通过员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权利，劳动关系按合同执行[35] - 公司员工持股计划的财务、会计处理及税收等按相关制度执行，员工个税自行承担[35] - 员工持股计划办法经股东会审议通过后生效[35] - 员工持股计划办法由公司董事会负责解释和修订[35] - 四川海特高新技术股份有限公司董事会发布日期为2025年8月7日[36]

员工持股计划基本信息 - 参加初始设立总人数不超过145人[8] - 拟持标的股票数量不超过670万股，占公司当前总股本0.90%[9][25] - 拟筹集资金总额上限为3798.9万元，每份份额1.00元[9] - 受让公司回购股票价格为5.67元/股[10][29] - 存续期不超过48个月，所获标的股票锁定期为12个月[10] 人员认购情况 - 董事长邓珍容拟认购对应标的股票22.00万股，占持股计划3.28%，拟认购份额124.74万份[23] - 副董事长、总经理谭建国拟认购对应标的股票25.00万股，占持股计划3.73%，拟认购份额141.75万份[23] - 其他核心骨干（不超过135人）拟认购对应标的股票513.00万股，占持股计划76.57%，拟认购份额2908.71万份[23] 业绩目标 - 2025年营业收入不低于2024年基数的110%[38] - 2026年营业收入不低于2024年基数的121%或2025 - 2026年累计值不低于2024年基数的231%[38] - 2027年营业收入不低于2024年基数的133%或2025 - 2027年累计值不低于2024年基数的364%[38] 个人业绩考核 - 个人业绩考核年度为2025 - 2027年，B级及以上解锁比例100%，C级50%，D级0%[40] 管理模式 - 采取公司自行管理模式，设持有人会议管理委员会[44] - 持有人会议是内部最高管理权力机构[45] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[51] 费用摊销 - 以2025年8月5日收盘数据测算，公司应确认员工持股计划总费用预计为3792.2万元，2025 - 2028年费用摊销分别为509.09万元、1264.07万元、1264.07万元、754.97万元[68] 实施条件 - 需经公司股东会审议通过方可实施[11][75] 股票回购 - 2025年4月22日审议通过回购议案，回购资金不低于6000万元且不超过8000万元，价格不超过13.50元/股[27] - 截至草案公告日，已回购股份670万股，占公司总股本的0.9%[27]