北方化学工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，监事会以《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规、规定为依据，坚持以问题和风险为导向，认真履行监督职责，通过听取有关 经理层人员对经营活动、财务状况的工作介绍，听取主要职能部门的工作汇报，列 席、参加董事会、总经理办公会、专题会等重要会议，查阅有关经营管理和财务会 计资料，定期跟踪重大投资项目、问题整改落实、当期经营指标完成进度，召开监 事会会议等方式，对公司财务活动、董事会及经理层人员履职情况以及资产保值增 值情况开展监督检查，为公司防范经营风险做出了应有的贡献。现将监事会 2023 年 度主要工作报告如下： 一、 2023 年度监事会召开情况 本年度召开了五次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符合《公司法》 《公司章程》以及公司《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下： （一）2023 年 4 月 14 日，第五届第七次监事会在公司总部办公楼三楼会议室以 现场结合通讯方式召开，审议通过了以下议案： - 1 - 1.《2022 年度监事会工作报告》 2.《2022 年度财务决算检查报告》 3.《2023 年度财务预 ...

公司资本结构 - 2020年增资扩股后注册资本扩到634,000万元[3] - 中国兵器工业集团有限公司认缴出资294,600.00万元，占比46.466%[4] - 中国北方工业有限公司认缴出资60,000万元，占比9.464%[4] 财务数据 - 截至2023年12月31日，银行存款6270410.53万元，存放中央银行款项370138.33万元[22] - 2023年实现利息收入224713.20万元，经营利润80647.21万元，税后净利润56251.26万元[22][23] 指标情况 - 截至2023年12月31日，资本充足率为19.95%，高于10.5%的要求[25] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.95%，高于25%的要求[25] 业务数据 - 截至2023年12月31日，贷款余额4918863.50万元，低于存款余额与实收资本之和的80%[25] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额为0万元，不超过资本净额[26] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不超过资产总额的15%[26] 本公司情况 - 2023年12月31日在财务公司存款余额107157.15万元，贷款0万元[29]

北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议的会议通知及材料于 2024 年 4 月 20 日前以邮件、传真、专人送达方式送至 全体独立董事，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯方式召开，应出席独立董事人数 4 人；实 际出席独立董事人数 4 人，会议的召集、召开符合《公司章程》及公司《独立董事专门会 议工作制度》的规定。 经与会独立董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： （一）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度利润分配预案》。 公司 2023 年度利润分配预案符合监管部门的相关要求及公司《章程》的有关规定， 符合公司当前的实际情况和长期发展规划，有利于维护全体股东的长远利益，不存在损害 公司及中小股东利益的行为。因此，我们同意公司《2023 年度利润分配预案》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 （二）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年年度报告全文及摘 要》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 北方化学工业股份有限公司 第五届董事会独立董事 ...

北方化学工业股份有限公司 年审会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会审计委 员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职，对会计师事务所 2023 年度履职情况进行评估，现将对会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨董事会审计委员会对年审会计师事务所履行监督职责的情况报 告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月，北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人谭小青先 生，截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人数 245 人，注册会计师人数 1656 人， 注册会计师中，超过 660 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 14 日，公司召开的第五届董 ...

业绩总结 - 2017年12月29日公司非公开发行36,210,025股，发行价11.57元/股，募集资金总额418,949,989.25元，净额404,949,989.25元[1] - 截至2022年12月31日，募集资金利息收入59,970,410.32元，累计使用208,382,614.12元，手续费16,247.67元，余额256,521,537.78元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金利息收入67,202,549.21元，累计使用214,517,806.64元，手续费18,319.51元，余额257,616,412.31元[5] - 2023年公司募集资金投入总额613.52万元，累计投入22,851.78万元[11] - 累计变更用途的募集资金总额4,405.00万元，占比10.51%[11] 项目进展 - 防毒面具生产线技术改造项目承诺投资17,395.00万元，调整后21,800.00万元，累计投入21,351.78万元，进度97.94%[11] - 3万吨活性炭改扩建项目承诺投资23,000.00万元，未投入，已终止[11][12][13] - 支付中介机构费用承诺投资1,500.00万元，累计投入1,500.00万元，进度100%[11] - 防毒面具生产线技术改造项目于2023年12月31日完成现场验收并进行试生产[12][15][16] 资金管理 - 尚未使用的暂时闲置募集资金中24,500万元用于现金管理，1,261.64万元存放于募集资金专户[13] - 公司不存在超募资金[13] 合规情况 - 2022年12月29日公司修订《公司募集资金使用管理制度》[8] - 2018年公司与相关方签订多个《募集资金三方监管协议》[8][9] - 中信建投证券认为公司2023年度募集资金存放和使用合规[18] - 募集资金使用及披露中不存在问题[17]

北方化学工业股份有限公司 关于开展远期结汇业务的可行性分析报告 一、开展远期结汇业务的背景 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"） 硝化棉产品年出口额约 5000 万 美金。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效规避外汇市场 风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理 降低财务费用，公司根据实际发展需要，开展以套期保值为目的的远期结汇业务。 二、开展远期结汇业务的概况 （一）主要涉及币种：公司开展的远期结汇业务只限于公司生产经营所使用的主 要结算货币美元。 公司硝化棉产品年出口额约 5000 万美金。受国际政治、经济等不确定因素影响， 外汇市场波动较为频繁，导致公司经营不确定因素增加。为有效规避外汇市场风险， 防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理降低财 务费用，公司开展远期结汇业务，以降低汇兑损益可能对公司经营业绩带来的影响。 公司开展的远期结汇业务与日常经营需求紧密相关，在有效规避和防范外汇汇率波动 风险，增强公司财务稳健性等方面具有必要性。 四、开展远期结汇业务的风险分析 公司开展远期结汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做 ...

会议召开情况 - 2023年度召开9次董事会会议和3次股东大会[4] - 2023年审计委员会召开8次会议，战略委员会召开4次，薪酬与考核委员会召开2次，独立董事专门会议召开1次[5] 独立董事履职 - 独立董事现场出席董事会0次，通讯参加7次，委托出席2次，缺席0次，出席股东大会1次[4] - 独立董事兼任各委员会职务，各委员会会议均全部亲自出席[5] 制度修订与议案审议 - 2023年12月修订涉及独立董事改革的相关制度和条款[6] - 2023年4月审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》[10] - 2023年4月审议通过聘任信永中和为2023年度财务及内控审计机构的议案[11] - 2024年4月通过《关于应收账款计提坏账准备会计估计变更的议案》[12] - 2023年4 - 5月通过增补刘天新为非独立董事候选人的议案[12] - 2023年4 - 5月通过公司董事、监事、高管2022年度薪酬的议案[13] 其他情况 - 2023年度公司及相关方未变更或豁免承诺事项，控股股东及关联方履行承诺[10] - 2023年度公司未被收购[10] - 2023年度未聘任或解聘上市公司财务负责人[11] - 2023年度未发生股权激励等相关事项[13] - 2023年度董事、高级管理人员未在拟分拆所属子公司安排持股计划[14] - 2023年多次会议独立董事发表意见均为同意[14]

北方化学工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》等相关法律、法规、规范性文件、公司制度的规定及要求，勤勉尽责，审 慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大 会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势， 发表独立客观的意见，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 胡获：中国国籍，男，汉族，1959 年 12 月出生，无党派人士，四川大学高分子 专业，本科，高级经济师，无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司销 售处副处长、销售处处长、进出口公司总经理、实达贸易公司总经理、为普公司总 经理；兵器集团重庆铁马汽车公司销售公司总经理、生调部部长。历任本公司副总 经理，成都福迈行创孵科技有限公司执行董事、经理、法定代表人，四川智仁汇教 育 ...

公司概况 - 公司成立于2002年8月，2008年6月在深交所挂牌上市，股票代码002246[7] - 公司先后更名为四川北方硝化棉股份有限公司、北方化学工业股份有限公司[12] - 公司多个产业有领先地位，如纤维素及其衍生物产业是世界500强“优秀供应商”等[7][8] 业绩数据 - 2021 - 2023年营业收入分别为263349.39万元、255866.49万元、215922.27万元[97] - 2021 - 2023年净利润分别为9637.24万元、8912.87万元、5243.26万元[97] - 2021 - 2023年资产总额分别为454062.20万元、472405.01万元、456935.59万元[97] 安全环保 - 2023年公司按计划足额提取使用安全生产费用1653万元[44] - 2023年公司安全生产事故数量为0，员工因工受伤或亡故人员总数为0[45] - 2023年公司环保投入3331万元，完成污水处理站应急池改造等项目[51] - 2023年公司废水排放量3267960吨，化学需氧量排放量144822千克等[59] - 2023年公司一般废弃物产生量8212吨，100%综合利用；危险废物产生量116吨，全部规范处置[59] 人员情况 - 公司总人数为2966人，含经营管理人员553人等[67] - 公司硕士及以上191人，本科925人等[67] - 2023年公司引进高校毕业生63人，博士3人[71] - 2023年公司共计招聘82人[77] 社会责任 - 2023年公司全年捐赠金额共计39万元[77] - 2023年公司开展青年志愿者服务10余次，300人次参与[77] - 2023年公司出栏54头藏香猪，总收入173409元[77] - 公司争取国家资金20万元用于发展村集体产业[77] 公司治理 - 北化股份第五届董事会成员共11名，非独立董事7名等[80] - 报告期内公司共召开董事会9次，形成决议事项44项[80] - 公司全年新建管理制度4项，修订管理制度6项[83] - 审计部门修订2项制度[83] - 2023年公司开展ESG专题培训，回复投资者问询136项，回复率达100%[88][89] 其他 - 公司第二次发布2023年1月1日至12月31日环境、社会及公司治理报告[5] - 一年来公司召开党委会61次，讨论决定事项137个等[34] - 各类宣传阵地发布稿件100余篇[36] - 全年发布廉洁教育相关内容93条[38] - 2023年公司开展突发环境事件应急演练65次，961人次参加[53] - 2023年公司党委17次集中学习习近平生态文明思想，组织环保学习培训416余次，16769人次参加[53]

关于北方化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1 | 北方化学工业股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北方化学工业股份有限公司(以下简称北 化股份) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月25日出具了XYZH/2024BJAG1B0089号无保留意见 的审计报告。 根据深圳证券交易所相关规定，北化股份编制了本专项说明所附的《北方化学工业 股份有限公司2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》（以下 简称汇总表）。 关于北方化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAG1F0153 北方化学工业股份有限公司 编制和对外披露汇总表 ...