经核查独立董事张金隆、西小虹、余明桂、袁宇辉的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--主板上市公司规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》等要求，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并 将自查情况提交董事会。深圳市新南山控股（集团）股份有限公司(以 下简称"公司") 董事会收到公司独立董事提交的独立性自查报告， 董事会对独立董事张金隆、西小虹、余明桂、袁宇辉的独立性情况进 行评估，出具如下专项意见： ...

作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 西小虹：男，1963 年出生，中国香港特区永久居民，硕士研究生 学历。历任中国光大集团有限公司法律顾问、香港林大伟律师事务所 中国法律及国际商业顾问、杜邦中国有限公司亚太区资深法律顾问、 杜邦纺织与室内饰材（香港）有限公司（并入全球最大私人公司科氏 工业集团后更名为"英威达国际有限公司"）亚太区合并收购总监、香 港机场管理局中国业务总经理/中国业务拓展主管、中电电气集团有 限公司董事长特别顾问、中电电气集团（香港）有限公司总经理、中 国化工集团公司总法律顾问/首席法务官兼中国化工农化总公司总法 律顾问、中电电气集团有限公司副总裁兼海 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市新南 山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理 ...

证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2024-015 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 关于公司首次股票期权激励计划第三个行权期未达行权条 件并注销相关股票期权暨股权激励计划终止的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年3月29日召开第七届董事会第八次会议和第七届监事会第五 次会议，审议通过了《关于公司首次股票期权激励计划第三个行权期 未达行权条件并注销相关股票期权暨股权激励计划终止的议案》。现 将相关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1．2019年3月20日，公司召开第五届董事会第二十一次会议审议 通过了《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司首次股票期 权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新南山控股 （集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、 《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司股票期权激励计划 管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理和实施公司首次股票期 权激励计划相关事宜的议案》。公司 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 | 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 职务 | | | | 袁宇辉 | 中航国际仿真科技服务有限公司 | 董事 | 2016-05-25 | | （三）是否存在影响独立性的情况说明 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 袁宇辉：男，1950 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。历任中国南山开发（集团）股份有限公司副总经理、副 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 余明桂：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。历任华中科技大学控制科学与工程学科博士后，武汉大 学经济与管理学院会计学专业副教授、教授、博士生导师。现任中南 财经政法大学金融学教授、博士生导师及本公司独立董事等。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存 1 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日 期 余明桂 中南财经政法 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 已审财务报表 2023年度 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-7 | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 8-10 | | 合并利润表 | 11-12 | | 合并股东权益变动表 | 13-14 | | 合并现金流量表 | 15-16 | | 公司资产负债表 | 17-18 | | 公司利润表 | 19 | | 公司股东权益变动表 | 20-21 | | 公司现金流量表 | 22-23 | | 财务报表附注 | 24-176 | | 补充资料 | | | 1.非经常性损益明细表 | 1 | | 2.净资产收益率和每股收益 | 1 | 审计报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"南山控股"） 的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司 利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的南山控股的财务报表在所有重大方面按照企业会计 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作 为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、 国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华 明2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，安 永华明在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家 中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华 明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安 永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为 毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于 美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和H股企业审计资格事务所之一，在证券业 ...

证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2024-009 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司总经理向董事会报告了公司的经营情况以及对公司未来发展 的展望，董事会审议通过该报告。 2．审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会第八次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以直接送达、邮件等 方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日在公司第一会议室以现场会议和 通讯会议相结合的方式召开。 本次会议由董事长杨国林先生主持，会议应出席董事 12 名，实际 现场出席董事 11 名，独立董事袁宇辉先生以通讯会议方式参会；公司 监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、法规 及《公司章程》等的规定。经审议，会议形成如下决议： 1. 审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》。 该议案在提交董事会前，已经公司第七届董事会 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 关于中开财务有限公司 2023 年 12 月 31 日风险评估报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验中开财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》 《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司资产负债表、利润表、 现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2013 年 7 月 24 日，是经国家金融监督管理总局 （原中国银行业监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构。 公司办公场所：深圳市南山区招商街道赤湾六路 8 号赤湾总部大 厦 29 楼北。 法定代表人：张建国 金融许可证机构编码：L0078H244030001 统一社会信用代码：9144030007437198X0 注册资本：10 亿元人民币 股东构成：中国南山开发(集团)股份有限公司持股 60%； 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司持股 40%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单 位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款 ...