信息披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[15] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[9] - 董事会指定董事会秘书具体负责信息披露工作[9] - 董事会办公室是信息披露事务日常工作部门[9] 信息报告责任 - 各部门及分公司、控股子公司负责人是向公司报告信息的第一责任人[10] - 董事等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[11] 关联交易规定 - 公司应履行关联交易审议程序，执行关联交易回避表决制度[11] 信息发布要求 - 信息披露文件应在证券交易所网站和符合规定条件的媒体发布，全文和摘要披露有不同要求[7] 报送文件要求 - 信息披露义务人应将公告文稿和备查文件报送公司注册地证监局[8] 通讯设备要求 - 公司应配备信息披露必要通讯设备，保证咨询电话畅通[8] 定期报告流程 - 定期报告内容经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[16] - 公司总经理等编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议[27] 业绩预告规定 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[17] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[20] - 公司发生可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件应立即披露[20] - 公司变更名称、简称等应立即披露[21] 持股情况报告 - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人持股情况变化应告知公司[23] 重大事件报告 - 董事、高级管理人员知悉重大事件应履行报告义务[27] 审计委员会职责 - 审计委员会监督公司信息披露，发现问题调查并提处理建议[27] 豁免披露情况 - 公司及相关信息披露义务人有证据证明拟披露信息涉及国家秘密，可依法豁免披露[29] - 公司拟披露信息涉及商业秘密且符合特定情形，可暂缓或豁免披露[30] 暂缓披露规定 - 公司暂缓披露临时报告，应在原因消除后及时披露并说明相关情况[31] 内部审批程序 - 公司对特定信息进行暂缓、豁免披露，需履行内部审批程序[31] 登记归档要求 - 公司暂缓、豁免披露有关信息，董事会秘书应及时登记归档，董事长签字确认，保存期限不少于十年[32] 材料报送要求 - 公司应在年度等报告公告后十日内，将暂缓或豁免披露的登记材料报送注册地证监局和深交所[33] 沟通规定 - 公司通过特定形式与机构和个人沟通，不得提供内幕信息[35] 责任承担 - 信息披露义务人未按规定披露信息致投资者损失，应承担相应责任[36] 文件编制规定 - 公司不得委托证券公司、证券服务机构以外的机构编制或审阅信息披露文件[37] 制度生效时间 - 本制度自董事会批准之日起生效[40]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[7] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[10] - 特定股东及其亲属不得担任[10] - 最近三十六个月内无相关处罚[12] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] 独立董事履职与补选 - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司六十日内补选[15] - 连续两次未出席且不委托，董事会三十日内提议解除职务[15] - 每年现场工作不少于15日[21] 资料提供与职权行使 - 公司按时提供会议资料，保存至少10年[24] - 专门委员会会议提前三日提供资料[24] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[18] 其他事项 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] - 聘请中介及行使职权费用由公司承担[25] - 制度修改由董事会提案，股东会批准生效[28]

董事会秘书任职规定 - 负责股东会和董事会会议筹备等，对公司和董事会负责[6] - 近三十六个月受证监会行政处罚等不得担任[8] 任期与考核 - 任期与本届董事会相同[10] - 每年考核一次，结果在董事会通报[14] 解聘与聘任 - 解聘应有充分理由，及时向深交所报告[15] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[15] 其他规定 - 聘任秘书时应同时聘证券事务代表[16] - 工作细则自批准日生效，董事会负责解释修改[19]

身份信息申报 - 公司董事、高级管理人员申报个人及其近亲属身份信息，新任董事需在股东会通过任职事项后两个交易日内完成[8] 股份转让额度 - 每年第一个交易日按上年末董事、高管名下本公司股份的25%计算本年度可转让股份法定额度[12] - 董事、高管所持股份不超过1000股时可一次全部转让，不受25%转让比例限制[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[12] 减持限制 - 董事、高管离职后六个月内不得减持股份[14] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等未满六个月，董事、高管不得减持股份[14] - 公司年度、半年度报告公告前十五日内，董事、高管不得买卖本公司股份[15] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内，董事、高管不得买卖本公司股份[15] 转让比例规定 - 董事、高管在就任任职期间和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[16] - 因离婚分配股份后减持，股份过出方、过入方在任期内和届满后六个月内，各自每年转让股份不得超各自持有公司股份总数的25%[16] 减持与增持规定 - 董事、高管减持需提前15个交易日向深交所报告并披露减持计划[17] - 董事、高管股份变动需在2个交易日内向公司报告并公告[17] - 董事、高管增持计划需书面告知董事会秘书[19] - 未披露增持计划首次披露增持且拟继续增持需披露后续计划[19] - 增持计划实施期限过半需披露进展公告[19] - 完成或提前终止增持计划需及时通知公司披露[19] 信息披露 - 公司定期报告需披露董事、高管持股变动情况[20] - 董事、高管持股变动比例达规定需按相关法规履行报告披露义务[20] 违规处理 - 涉嫌违规交易的董事、高管，公司董事会应向深交所和中国结算深圳分公司报告[22] - 董事、高管违反《证券法》6个月内买卖股票，公司董事会应收回收益并披露[22]

启明星辰信息技术集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 2025年12月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 构 成 2 | | 第三章 职责与权限 2 | | 第四章 决策程序 3 | | 第五章 议事规则 3 | | 第六章 附则 4 | 第一章 总 则 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事委员组成，其中两名为独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据规定补 足委员人数。 第六条 薪酬与考核委员会可下设薪酬与考核工作小组为日常办事机构，负责 日常工作联络和薪酬与考核委员会会议组织工作。 第三章 职责与权限 第七条 薪酬与考核委员会具有下列职责： 第一条 为进一步健全启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公 司")董事(不包括独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、中国证 券监督管理委员会《上市公司治理准则》等有关法律、行 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 对外担保管理办法 2025年12月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 一般原则 2 | | 第三章 | 提供担保的情形 4 | | 第四章 | 审批权限及程序 5 | | 第一节 | 审批权限 5 | | 第二节 | 审批程序 5 | | 第五章 | 担保期间的管理控制 6 | | 第六章 | 责任追究 7 | | 第七章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为了规范启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公司")的 对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《启明星辰信息技术集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》")的有关规 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 启明星辰信息技术集团股份有限公司 总经理工作细则 2025年12月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 任 | 免 2 | | 第三章 | 职 | 权 2 | | 第四章 | | 总经理议事规则 4 | | 第五章 | | 报告制度 5 | | 第六章 | | 总经理的责任和义务 5 | | 第七章 | 附 | 则 6 | 第一条 为进一步明确启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公 司")总经理的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其职能作用，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、行政法规、规范性文 件以及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的相关规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对 外行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第二章 任 免 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年12月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 内幕信息的范围 | 2 | | 第三章 内幕信息知情人的范围 | 3 | | 第四章 内幕信息知情人登记备案 | 4 | | 第五章 内幕信息保密管理及法律责任 | 6 | | 第六章 附则 | 7 | 启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 2025年12月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 对外财务资助的审批 2 | | 第三章 对外提供财务资助的内部执行程序 3 | | 第四章 责任追究 4 | | 第五章 附 则 4 | 第一章 总 则 第一条 为规范启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。原则上，不得以任何形式对以上主体范围之外的主体出借资 金；如确有需要，需严格履行相关审批决策程序。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 审计委员会工作细则 2025年12月 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 人员构成 3 | | 第三章 职责与权限 3 | | 第四章 决策程序 5 | | 第五章 议事规则 5 | | 第六章 附则 6 | 第一章 总 则 第一条 为强化启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、中国证券 监督管理委员会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司审 计委员会工作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件和《启明星辰信息技术集 团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、审核财务信息及其披露，监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中两 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 ...