董事会秘书任职规定 - 负责股东会和董事会会议筹备等，对公司和董事会负责[6] - 近三十六个月受证监会行政处罚等不得担任[8] 任期与考核 - 任期与本届董事会相同[10] - 每年考核一次，结果在董事会通报[14] 解聘与聘任 - 解聘应有充分理由，及时向深交所报告[15] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[15] 其他规定 - 聘任秘书时应同时聘证券事务代表[16] - 工作细则自批准日生效，董事会负责解释修改[19]

身份信息申报 - 公司董事、高级管理人员申报个人及其近亲属身份信息，新任董事需在股东会通过任职事项后两个交易日内完成[8] 股份转让额度 - 每年第一个交易日按上年末董事、高管名下本公司股份的25%计算本年度可转让股份法定额度[12] - 董事、高管所持股份不超过1000股时可一次全部转让，不受25%转让比例限制[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[12] 减持限制 - 董事、高管离职后六个月内不得减持股份[14] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等未满六个月，董事、高管不得减持股份[14] - 公司年度、半年度报告公告前十五日内，董事、高管不得买卖本公司股份[15] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内，董事、高管不得买卖本公司股份[15] 转让比例规定 - 董事、高管在就任任职期间和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[16] - 因离婚分配股份后减持，股份过出方、过入方在任期内和届满后六个月内，各自每年转让股份不得超各自持有公司股份总数的25%[16] 减持与增持规定 - 董事、高管减持需提前15个交易日向深交所报告并披露减持计划[17] - 董事、高管股份变动需在2个交易日内向公司报告并公告[17] - 董事、高管增持计划需书面告知董事会秘书[19] - 未披露增持计划首次披露增持且拟继续增持需披露后续计划[19] - 增持计划实施期限过半需披露进展公告[19] - 完成或提前终止增持计划需及时通知公司披露[19] 信息披露 - 公司定期报告需披露董事、高管持股变动情况[20] - 董事、高管持股变动比例达规定需按相关法规履行报告披露义务[20] 违规处理 - 涉嫌违规交易的董事、高管，公司董事会应向深交所和中国结算深圳分公司报告[22] - 董事、高管违反《证券法》6个月内买卖股票，公司董事会应收回收益并披露[22]

担保额度与调剂 - 对资产负债率70%以上及以下子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[10] - 合营或联营企业担保额度累计调剂总额不超预计担保总额度的50%[11] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%[11] 股东会审议担保情形 - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后的担保[17] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后的担保[17] - 被担保对象最近一期资产负债率超过70%的担保[17] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保[17] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保[17] 担保要求 - 为控股股东等提供担保对方应提供反担保[9] - 向合营或联营企业提供担保，被担保人各股东按出资比例提供同等担保或反担保[10] - 对外担保需提交被担保企业董事会或股东会决议等文件资料[20] 审议与监控流程 - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[23] - 财务部负责监控对外担保合同履行，每月列表报告总经理和董事长[22] 通知与报告 - 被担保债务到期前通知被担保企业偿债[22] - 总经理每季度就对外担保实施情况向董事会做书面报告[30] 信息披露与手续办理 - 被担保人债务到期未还款等情形需及时披露[23] - 对外担保批准后督促被担保人办理反担保标的物登记手续[24] - 对外担保合同签署后财务部保管文件资料并知会董事会秘书[24] 违规处理与办法修改 - 公司发生违规担保应及时披露并处理，追究有关人员责任[26] - 本办法修改由董事会提案，股东会审议批准后生效[29]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事委员组成，两名是独立董事[8] - 设主任委员一名，由独立董事担任[8] 会议规则 - 会议至少2/3以上委员出席方可举行[15] - 会议决议至少经全体委员过半数通过[15] 职责权限 - 负责制定公司董高人员考核标准并考核[6] - 负责制定、审查董高人员薪酬政策与方案[6] 其他规定 - 任期与董事会一致，委员连选可连任[8] - 会议记录保存至少十年[16] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准实施[11] - 可聘中介机构，费用公司支付[15]

启明星辰信息技术集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 启明星辰信息技术集团股份有限公司 总经理工作细则 2025年12月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 任 | 免 2 | | 第三章 | 职 | 权 2 | | 第四章 | | 总经理议事规则 4 | | 第五章 | | 报告制度 5 | | 第六章 | | 总经理的责任和义务 5 | | 第七章 | 附 | 则 6 | 第一条 为进一步明确启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公 司")总经理的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其职能作用，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、行政法规、规范性文 件以及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的相关规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对 外行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第二章 任 免 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年12月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 内幕信息的范围 | 2 | | 第三章 内幕信息知情人的范围 | 3 | | 第四章 内幕信息知情人登记备案 | 4 | | 第五章 内幕信息保密管理及法律责任 | 6 | | 第六章 附则 | 7 | 启明星辰信息技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 2025年12月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 对外财务资助的审批 2 | | 第三章 对外提供财务资助的内部执行程序 3 | | 第四章 责任追究 4 | | 第五章 附 则 4 | 第一章 总 则 第一条 为规范启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。原则上，不得以任何形式对以上主体范围之外的主体出借资 金；如确有需要，需严格履行相关审批决策程序。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 审计委员会工作细则 2025年12月 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 人员构成 3 | | 第三章 职责与权限 3 | | 第四章 决策程序 5 | | 第五章 议事规则 5 | | 第六章 附则 6 | 第一章 总 则 第一条 为强化启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、中国证券 监督管理委员会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司审 计委员会工作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件和《启明星辰信息技术集 团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、审核财务信息及其披露，监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中两 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 投资者关系管理制度 2025年12月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 投资者关系管理的目的、原则和内容 | 2 | | 第三章 投资者关系管理的总体要求 | 3 | | 第四章 投资者关系管理的形式和要求 4 | | | 第五章 投资者说明会 | 5 | | 第六章 接受调研 | 6 | | 第七章 互动易平台 | 7 | | 第八章 投资者关系管理的组织和实施 8 | | | 第九章 附 则 | 8 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强对启明 星辰信息技术集团股份有限公司(下称"公司")与投资者和潜在投资者(下称"投资 者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、 稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 ...

启明星辰信息技术集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025年12月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 2 | | 第三章 | 募集资金使用 3 | | 第四章 | 募集资金用途变更 7 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 8 | | | 第六章 责任追究 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 第一章 总 则 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 2 第一条 为加强启明星辰信息技术集团股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券 监督管理委员会《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司监管 ...