第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，促进公司的规范运作，特制定本制 度。 福州达华智能科技股份有限公司 董事会秘书制度 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情 形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司章程规定或证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《福 州达华智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他现行有关法律、法 规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的指定联络人， 董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责。 公司应当设立由董事会秘书负责管 ...

福州达华智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第六条 本公司召开股东会的地点为公司住所的或股东会通知确定的地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为 股东提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。采用网络方式参加 股东会的，公司将通过证券交易所交易系统或互联网投票系统确认股东身份的合 法有效。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和公司章程的规定，制定本规则。 第二条 股东会的会务筹备工作在董事会领导下，由董事会指定董事会办公 室具体负责。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，确保股东 会正常召开，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法在《公司章程》《公司法》及相关 法律、法规所规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年 ...

子公司定义 - 包括全资子公司和控股子公司[2] 管理规定 - 公司提名或委派董事应占子公司董事会半数以上[7] - 子公司遵守统一财务政策和会计制度并报送资料[10] - 子公司资金由公司财务部统一管理[11] - 子公司对外担保等业务由公司统一管理[12] - 子公司投资决策由公司统一管理并汇报进展[14] - 子公司及时向证券事务部报告信息并报送报告[16] - 子公司总经理为信息提供第一责任人[17] - 子公司重大事项及时报告董事会[18] 审计与考核 - 审计部审计，子公司配合并执行决定[22] - 子公司建立考核奖惩制度[24] 责任规定 - 董高人员对任职公司负有忠实和勤勉义务[24] - 员工决策失误致损失受处分并担责[24] - 违规造成损失承担法律责任[24] 办法相关 - 未尽事宜依相关规定执行[26] - 办法由董事会制定、修改和解释[27] - “及时”指事件发生或知悉当日内[28] - 办法经董事会审议通过生效，原办法废止[28]

内部控制 - 内部控制目标含确保经营合法合规等[2] - 遵循全面性等原则[3] - 董事会负责制度建立健全等[4] - 包括业务等控制内容[6] 业务管理 - 通过授权审批等加强业务控制[7] - 严格执行准则制度控制会计系统[7] - 制定信息管理制度确保信息传递[7] - 内审部独立监督评价财务收支[8] 经营计划 - 年初制定年度经营计划指导活动[10] - 计划包括经营目标等内容[12] - 提高计划工作水平，未完成向董事会说明[13] 子公司管理 - 对子公司实施多项管理控制活动[13] 关联交易与担保 - 关联交易内控遵循原则，明确权限程序[15] - 对外担保内控遵循原则，控制风险[18] - 不为个人及未经审批关联方担保，要求反担保[19] - 财务专人关注被担保人情况，有问题报董事会[19] 募集资金 - 按制度做好募集资金各项工作[21] - 专户存储，制定使用审批和管理流程[21] - 证券事务部等每季度报告使用情况[21] 投资管理 - 重大投资内控遵循合法等原则[24] - 按权限程序履行重大投资审批[25] - 指定委员会评估，机构监督执行进展[25] - 短期投资或委托理财有程序措施，限定规模审批[25] - 委托理财选合格受托方签合同[25] - 董事会专人跟踪资金，了解项目情况[26] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露，建立保密制度[28][29] 内控检查与审计 - 定期检查内控缺陷，内审部协调整改[31] - 审计委员会审议评估，形成报告提交董事会[31] - 聘请事务所专项审计，非标准报告专项说明[32] - 会计年度结束四月内披露评价和审计报告[32]

担保审批条件 - 董事会成员2/3以上同意或经股东会审议通过，可对特定申请担保人提供担保[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%，需董事会审议后提交股东会[15] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%，需董事会审议后提交股东会[15] - 被担保对象资产负债率超70%，需董事会审议后提交股东会[15] - 十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%，需董事会审议后提交股东会且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] - 对股东等关联人提供担保，需董事会审议后提交股东会且关联股东不得参与表决，经其他股东所持表决权半数以上通过[15] 担保额度调剂 - 公司向合营或联营企业进行担保额度预计，满足条件可调剂，累计调剂总额不超预计担保总额度50%[18] - 合营或联营企业获调剂方单笔调剂金额不超最近一期经审计净资产10%[18] - 调剂时资产负债率超70%的担保对象，仅能从同类对象处获担保额度[18] 其他规定 - 担保债务到期展期需重新履行审批程序[22] - 对外担保由财务部门经办，负责资信调查等多项职责[24][25] - 被担保人债务到期15个交易日内未履约或出现严重影响还款能力情形需及时披露[30] - 公司应控制担保信息知情者范围，知悉者负有保密义务[31][32] - 董事会视情况对有过错责任人给予处分，擅自越权签订合同或违反规定提供担保造成损失应担责[35][36] - 制度自股东会批准之日起生效，原《对外担保制度》废止[38]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[4] - 交易标的资产净额等多项指标占比达10%以上且超一定金额提交董事会审议[5] - 交易涉及资产总额等多项指标占比达50%以上提交股东会审议[6] 投资管理 - 项目小组跟踪对外投资项目并评价效果向董事长报告[19] - 董事会了解重大投资项目进展和效益追究问题责任[27] 内部审计 - 内部审计部门监督对外投资活动检查多方面情况[20][22][23] 保密义务 - 内幕信息知情人对投资项目未公开信息保密[26] 制度相关 - 制度由董事会制定修改解释股东会批准生效[29]

第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计管理制度，规范内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》 以及《福州达华智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本办法。 第二条 内部审计是企业实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 及企业经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。公司及其下属 全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以及具有重大影响的参股公司依法实 行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家财经法规，维护公司合法权 益，促进改善经营管理，提高经济效益。 福州达华智能科技股份有限公司 内部审计管理办法 第三条 公司内部审计制度和内部审计人员的职责，经董事会批准后实施。 内部审计人员依照法律、法规和政策以及本公司的规章制度，对本公司及其子公 司的经营管理活动独立进行审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司设立内部审计部，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工 作，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部依照法律、法规和 政策以及公司的规章制度，组织实施公 ...

福州达华智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完 善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《福州达华智能科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、 准确 ...

募集资金存放与管理 - 募集资金应存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用[6] - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、银行签订三方监管协议[6] 募集资金使用限制 - 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或变相改变用途的投资[10] - 公司应确保募集资金使用真实公允，防止被关联人占用或挪用[11] 投资计划调整与披露 - 募集资金投资项目实际使用资金与最近披露的投资计划预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[13] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需披露情况[14] 资金支取与审批 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，公司及银行应通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 募集资金支出需按公司资金管理制度和本制度履行审批手续[10] 用途变更与项目处理 - 公司变更募集资金用途需经董事会和股东会审议通过并履行信息披露义务[3] - 公司拟变更募集资金用途应在提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[22] - 公司拟对外转让或置换募集资金投资项目应在董事会审议通过后2个交易日内公告并提交股东会审议[24] - 公司改变募集资金运用项目实施地点应经董事会审议通过，并在2个交易日内公告[24] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先已投入自筹资金，置换时间距募集资金到账不得超六个月[20] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超十二个月[15] - 闲置募集资金补充流动资金应在2个交易日内公告相关内容[16] - 补充流动资金到期前应归还，无法按期归还需提前履行审议程序并公告[17] 现金管理 - 使用闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超12个月[15] - 公司应在董事会审议闲置募集资金现金管理后2个交易日内公告相关内容[23] 节余资金使用 - 节余募集资金（含利息收入）占净额10%以上，用于其他项目需保荐机构或独立财务顾问同意，董事会、股东会审议通过[25] - 节余募集资金（含利息收入）低于净额10%，使用需董事会审议通过，保荐机构或独立财务顾问同意[25] - 节余募集资金（含利息收入）低于500万元人民币或低于净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[26] 监督与检查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[28] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[28] - 保荐机构至少每半年对募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[29] - 保荐机构或独立财务顾问在鉴证报告披露后10个交易日内进行现场核查并出具报告[29] 鉴证报告 - 公司应在年度审计时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[4] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[30] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释[33] - 本制度自公司股东会批准之日起生效，原制度同时废止[33]

福州达华智能科技股份有限公司 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄 漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《福州达华智能科技股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，修订本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会以及深圳 证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事会秘书负责办理公司 内幕知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券 ...