奥瑞金科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会议事和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益，在《公司 法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会秘书处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第四条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略 委员会，制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组 成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。审计委 ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周波作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞金科 技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和 ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 064 号 奥瑞金科技股份有限公司 关于第四届董事会 2023 年第九次会议决议的公告 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及董事会 全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、董事会会议召开情况 奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2023年第九次会议通知于2023年11 月9日以电子邮件的方式发出，于2023年11月15日在北京市朝阳区建外大街永安 里8号华彬大厦6层会议室以通讯表决的方式召开。会议应参加董事9名，实际参 加董事9名，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议，公司董事长周云杰 先生主持本次会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 全体董事审议，通过了下列事项： （一）审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。 公司第四届董事会任期已届满，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运 ...

奥瑞金科技股份有限公司 证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人_许文才_作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞 金科技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委 ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2023－临 065 号 奥瑞金科技股份有限公司 关于第四届监事会 2023 年第九次会议决议的公告 公司第四届监事会任期已届满，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定进行换届选举，经审议，公司监事会提名吴文诚先生为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人，任期为自股东大会审议通过之日起三年。上述监事候选人 简历详见附件。 表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，届时当选的1名非职 工代表监事将与公司依法通过职工代表大会民主选举产生的2名职工代表监事共 同组成公司第五届监事会。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会就任前，原监事仍将依照法律、 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。 （二）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》。 奥瑞金科技股份有限公司（"奥瑞金"或"本公司"、"公司"）及监事会 全体成员保证信息 ...

第五条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司（含拟任职的本公司独立 董事职务）担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，保护公司及中小投资者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按 ...

奥瑞金科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 1 | | | | | 第一章 总则 3 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 33 ...

奥瑞金科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 11 月 15 日修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关 法律、法规、规章、规范性文件和《奥瑞金科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控 制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。 （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财； ...

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 《公司章程》修订对照表 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等相关法律法规、规范性文件，并结合公司实际情况，经公司第四届董 事会 2023 年第九次会议及第四届监事会 2023 年第九次会议审议通过，公司拟修 订《奥瑞金科技股份有限公司章程》及其附件，修订内容如下： | 序 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | | 因增加/删除条款，本制度中相关条款编号相 | | | | 应调整。 | | | | 第十二条 公司根据中国共产党章程 | | 2 | 增加 | 的规定，设立共产党组织、开展党的活动。 公司为党组织的活动提供必要条件。 | | | 第二十条 公司或公司的子公司（包 | 第二十一条 公司或公司的子公司（包 | | | 括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、 | 括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担 | | 3 | 补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司 | 保、补偿或贷款等形式， ...

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 奥瑞金科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人_张力上_作为奥瑞金科技股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人奥瑞金科技股份有限公司董事会提名为奥瑞 金科技股份有限公司(以下简称该公司)第五届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...