监事会组成与选举 - 公司监事会由五名监事组成，职工代表监事不少于三分之一[4] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[4] 监事会会议规则 - 每六个月至少召开一次会议，定期提前十日、临时提前五日通知[9] - 需二分之一以上监事出席方可举行[10] - 一名监事不得接受超两名监事委托出席[11] - 决议需经半数以上监事审议通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期限不少于十年[13] - 任免监事应报国务院证券监督管理机构备案[4] - 可要求相关人员参会答问，必要时聘外部人士，费用公司承担[6] - 对损害公司利益行为，要求董事等限期改正，严重或未改提议开股东大会提议案[7]

董事会选举 - 2024年6月28日召开第五届董事会第一次会议，9名董事全出席[2] - 选举吴礼顺为董事长，青美平措为副董事长，任期三年[2][4] - 选举第五届董事会各专门委员会主任委员与委员[7] 人员续聘 - 续聘王芳为总裁，马东军等为副总裁，任期三年[8][9] - 续聘屈婳为董事会秘书，马东军为财务总监等，任期三年[10] 规则修订 - 修订多项董事会专门委员会议事规则[6]

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，独立董事不少于董事会人数的三分之一[4] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超三十万元、与关联法人交易超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，提交董事会审议批准[7] 对外事项审批 - 董事会有权审批交易金额占公司最近一期经审计不超过总资产（扣除客户保证金）30%的对外投资、收购出售资产等事项[7] - 公司单笔对外捐赠超100万元且不超500万元，或会计年度内对外捐赠累计超500万元，由董事会审批[8] - 对外担保提交董事会审议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[22] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开十日前书面通知相关人员[12] - 特定情形下，董事长十日内召集董事会临时会议，会议召开五日前书面通知相关人员[12] - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，可召集董事会临时会议[12] 会议通知要求 - 董事会会议通知应包括会议日期地点、期限、事由及议题、发出通知的日期[13] - 董事会会议通知可采用当面送达、邮寄、电子邮件、传真方式[14] 会议举行与决议规则 - 董事会会议须过半数董事出席方可举行[16] - 董事会所做决议须经全体董事过半数通过，关联事项由无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人提交股东大会审议[22] - 董事会决议表决实行一人一票，可书面记名投票或举手表决[23] 日常事务处理 - 董事会设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理日常事务[10] 会议记录保存 - 董事会会议记录保存期限不得少于十年[29] 专门委员会设置 - 董事会应就战略与可持续发展等事项设立专门委员会并制定议事规则[31] - 专门委员会对董事会负责，提案提交董事会审查决定[34] 提案相关 - 董事、监事、总裁等均可提交议案，原则上应列入会议议程[20] - 提案应符合内容合法、符合公司和股东利益等条件并书面提交[20] - 董事会建立严格审查和决策程序，重大议案组织专家评审[22]

监事会选举 - 2024年6月28日公司选举孙蕤、李劲、施维为第五届监事会职工代表监事[1] - 三名职工代表监事与两名股东大会选举监事组成第五届监事会[1] 人员信息 - 孙蕤、李劲、施维入职公司前分别就职于广州证券交易中心等[7][8][9] - 三人目前均未持股，无关联关系，无违规违法情形[7][8][9]

公司治理 - 2024年6月28日完成董事会、监事会换届及高管聘任[2] - 第五届董事会9名董事、监事会5名监事任期至届满[3][7] - 高管任期3年，自第五届董事会一次会议通过起算[8] 人员变动 - 第四届4名董事任期届满离任，离任后不在公司任职且未持股[10] 人员信息 - 王芳、马东军、邱巍等任公司董监高[14][16][18] - 多位高管未持股且与相关方无关联关系[19][20][22][23][25] 联系方式 - 董事会秘书屈婳电话0755 - 23838868等[10]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 1 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 ...

股东大会信息 - 2024年6月8日刊登召开2023年度股东大会通知[4] - 2024年6月28日13:30在北京市西城区召开现场会议[4] 出席股东情况 - 现场出席5名，代表股份533,827,229股，占比12.7029%[7] - 网络投票19名，代表股份719,959,929股，占比17.1321%[7] - 现场和网络共24名，代表股份1,253,787,158股，占比29.8350%[8] - 现场和网络中小股东23名，代表股份789,100,758股，占比18.7774%[8] 审议事项 - 审议《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案[9] - 听取《2023年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》等说明[11] - 选举第五届董事会非独立董事、独立董事及监事会监事[13] 议案表决结果 - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案同意占比超99%通过[14][16][19][21][23] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》同意占比97.1792％通过[36] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》同意占比96.1972％通过[38] 部分议案详细表决 - 《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》同意占比99.5176%[40] - 《2023年度独立董事述职报告》同意占比99.5328%[44] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》同意占比96.1972%[46] 人员选举结果 - 吴礼顺等当选非独立董事、独立董事、监事[52][55][66][68][73][75][76]

投行业务 - 投行业务正从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展转型，长期看严监管下上市公司质量和投资价值有望“双提升” [4] - 股权融资市场有望保持稳定发展，投行业务要从盈利性向功能性回归，向“可投性”转变 [4] - 投行需加强合规内控体系建设，把控项目执行质量，为资本市场输送优质上市公司 [4] 财富管理业务 - 公司坚持“以客户为中心”，推动财富管理转型深化 [5] - 2023年金融产品销售规模116.08亿元，同比增长15.07%；日均保有规模87.57亿元，同比增长6.94% [5] - 投顾业务向以资产配置为核心的买方投顾转型，数字金融打造“智富通”平台，券结业务通过发行券结产品创新模式 [5] 资管业务 - 券商资管业务以固定收益为特色，以FOF为突破口，截至2023年末受托管理资金总额611.88亿元，较2022年末增加61.90亿元，增幅11.25% [6][7] - 公募基金业务方面，控股子公司创金合信双核驱动发展，截至2023年末受托管理资金总额9,981.80亿元，较2022年末增加1,586.70亿元，增幅18.90%，其中公募基金管理规模1,140.59亿元，较2022年末增加274.83亿元，增幅31.74% [7] - 截至2024年一季度，创金合信私募资产管理月均规模8,665.14亿元，位列基金管理公司私募资产管理产品月均规模第1名 [7] 自营投资业务 - 以固收类投资交易业务为主，固收、权益投资业务收入占比随市场情况动态变化 [8] - 固收业务实施“向以交易驱动为核心”转型战略，权益自营加大绝对收益策略投资比重 [8] 信用类业务 - 融资融券业务满足客户多样化需求，截至2023年末本金余额69.21亿元，较上年末增长17.47%，客户平均维持担保比例256.68% [9] - 股票质押业务满足优质客户融资需求，严控风险助力实体经济发展 [9] 行业格局与政策影响 - 2023年四季度以来监管鼓励券商并购重组，预计行业并购进入新一轮加速期 [10][11] - 证券行业集中度提升，呈现“马太效应”，外资券商加快国内展业，行业竞争加剧 [11] - 中小券商要结合自身优势实现特色化、差异化发展 [11] - 新“国九条”为证券行业高质量发展提供机遇和指南，公司将坚持战略目标提升核心竞争力 [12]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-029 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 11 日 收到公司副总裁朱剑锋先生递交的书面辞任报告。朱剑锋先生因个人原因申请辞去 公司副总裁职务。根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，朱剑锋先生的 辞任申请自送达公司董事会之日即时生效。朱剑锋先生辞任公司副总裁职务后，将 不在公司或公司控股子公司担任任何职务。 朱剑锋先生已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项 需提请公司股东注意。截至本公告披露日，朱剑锋先生未持有公司股份。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年六月十二日 1 第一创业证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-028 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名余剑峰先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...