| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

会议召开 - 2023年召开2次董事会会议、1次股东大会[5] - 独立董事召集主持2次薪酬与考核委员会会议[6] - 独立董事召集主持1次第四届董事会提名委员会会议[6] 人员变动 - 独立董事5月31日递交辞职报告[3] - 6月27日完成独立董事补选[3] - 独立董事龙翼飞6月27日任期届满离任[22] 议案审议 - 4月27日审议关联交易等多项议案[15][18][20] - 6月6日审议推选候选人等议案[19][20] 其他事项 - 2023年独立董事现场工作11天[12] - 3月独立董事参加深交所培训1次[14] - 独立董事建议完善薪酬制度被采纳[14] - 2023年度定期报告编制披露合规[16][17]

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为42.024亿元，净资本为89.44亿元[6] - 公司股票简称为第一创业，股票代码为002797[6] - 公司总经理为王芳，注册地址位于深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[7] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[8] - 公司年度报告备置地点为深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼公司董事会办公室[7] 公司业务资格 - 公司拥有的主要业务资格包括受托投资管理业务、定向资产管理业务、集合资产管理业务等[9][10] - 公司拥有的主要业务资格还包括网上证券委托业务、证券投资咨询业务、证券经纪业务等[10][11] - 子公司拥有的主要业务资格包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、资产管理业务等[11][12] 公司股本变动 - 公司注册资本由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，并更名为“第一创业证券有限责任公司”[15] - 公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元[16] - 公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元[17] - 公司注册资本由19.70亿元变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为19.70亿元[18] - 公司首次公开发行股票21,900万股并在深交所上市，注册资本由19.70亿元增至21.89亿元[19] - 公司完成2016年度权益分派方案，股本由21.89亿股增至35.024亿股[20] - 公司注册资本变更为35.024亿元[21] - 公司非公开发行股票7亿股并在深交所上市，注册资本由35.024亿元增至42.024亿元[22] 公司财务情况 - 公司2023年营业总收入为2,488,689,449.42元，较上一年下降4.70%[27] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为330,655,551.54元，较上一年下降17.50%[27] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为3,623,216,628.00元，较上一年大幅增长[27] - 公司2023年基本每股收益为0.08元，较上一年下降20.00%[27] - 公司2023年负债总额为29,988,124,647.91元，较上一年下降7.86%[28] - 公司2023年净利润为382,202,581.35元，较上一年下降18.76%[28] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为3,378,312,991.00元，较上一年大幅增长[28] - 公司2023年基本每股收益为0.09元，较上一年下降18.18%[28] 公司业务发展 - 公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，主要业务包括资产管理、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务[37] - 公司在2023年5月完成股份过户登记，北京国管成为公司第一大股东，公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展[38] - 公司在2023年获得多项荣誉，包括全国银行间同业拆借中心“年度市场影响力机构”、中国证券报“2023年金牛成长投资银行团队奖”等[38] 公司资产管理业务 - 公司资产管理业务受托管理资金总额为611.88亿元，较2022年末增加61.90亿元，增幅为11.25%[49] - 公司持续建设ESG投研体系，探索“ESG整合+负面筛选”策略在固定收益资产管理中的应用[49] - 公司持续运作行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品，并取得稳健收益[49] - 公司加大FOF业务布局，FOF资管规模快速增长，第一创业惠选FOF1号集合资产管理计划荣获奖项[49] - 公司ABS业务重点围绕供应链/应收账款、租赁债权、贷款债权等基础资产类型储备业务，并成功发行多个资产支持专项计划[49] - 公司全牌照积极布局公募REITs业务，着力聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业[49] 公司固定收益业务 - 公司固定收益业务将继续围绕交易驱动转型战略，坚持以交易为核心，投资与销售为两翼的定位[61] - 公司将加大投资交易人才培养力度，持续加强投研能力建设，全面提升市场研判能力、信用评估能力和交易定价能力[61] - 公司在2023年参与多种固定收益品种的现券、回购等交易，现券交易量为7.95万亿元，同比增长14.38%[58] - 公司固定收益销售数量合计5,031只，同比下降8.38%；销售金额合计1,772.12亿元，同比上升2.26%[58] - 公司在银行间市场做市商义务，提供市场流动性，参与国债期货、利率互换等衍生品交易[59] - 公司荣获全国银行间同业拆借中心“2023年度银行间本币市场最受市场欢迎的利率债做市商”[59] 公司发展战略 - 公司将继续推动《2022-2024年战略规划》的落实落地，坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向[112] - 资本市场深化改革持续推进，证券行业

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-011 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议 通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在深圳 以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 1、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2023 年度 监事会工作报告》与本决议同日公告。 2、审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李旭冬） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，高级会 计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。本人 1992 年 10 月至 1996 年 11 月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996 年 12 月至 1998 年 10 月任内蒙古会计师事务所经理，1998 年 10 月至 2000 年 8 月任内蒙古国正会计 师事务所部门经理，2000 年 8 月至 2011 年 9 月任中天华正会计师事务所合伙 人，2012 年 1 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。本人曾 担任郑州煤矿机械集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司、浙江泰坦股 份有限公司等公司独立董事职务，现任公司独立董事、大华会计师事务所（特殊 普通合伙）执行合伙人、北京金融控股集团有限公司外部董事、天津力神电池股 份有限公司独立董事、天津泰达生物医学工程股份有限公司独立董事、金成技术 股份有限公司 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业总收入为67.34亿元，同比下降2.66%[3] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为14.32亿元，同比增长1.64%[3] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-16.80亿元，同比下降112.79%[3] - 公司2024年第一季度总资产为4,480.44亿元，较上年度末下降1.05%[3] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,507.38亿元，较上年度末增长1.71%[3] - 营业总收入为673,427,362.24元[18] - 手续费及佣金净收入为380,875,137.33元[18] - 其中资产管理及基金管理业务手续费净收入为225,970,931.07元[19] - 投资收益为205,827,520.71元[19] - 公允价值变动收益为51,322,516.61元[19] - 归属于母公司股东的净利润为143,197,078.56元[19] - 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额为109,672,803.79元[19] - 归属于母公司股东的综合收益总额为252,869,882.35元[20] - 经营活动现金流入小计为4,498,627,855.86元[21] - 经营活动现金流出小计为4,666,658,859.68元[21] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-168,031,003.82元[22] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-56,078,706.58元[22] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为932,279,783.78元[22] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为708,200,713.04元[22] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为10,295,072,817.36元[22] 股东情况 - 公司前十大股东中，北京国有资本运营管理有限公司持股比例为11.06%[9] - 公司前十大无限售条件股东中，北京国有资本运营管理有限公司持有4.65亿股[9] - 公司前十大无限售条件股东中，北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持有2.10亿股[9] - 公司前十大无限售条件股东中，北京首农食品集团有限公司持有2.10亿股[9] - 公司前十大无限售条件股东中，华熙昕宇投资有限公司持有2.03亿股[9] - 公司前10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东，三家股东之间不存在关联关系[10] - 公司前10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有203,057,066股[10] - 公司前10名股东中，中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金和中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金分别持有71,999,324股和48,731,217股[11] 其他信息 - 公司已就经营范围变更事项完成工商变更登记，并于2024年2月28日领取了中国证券监督管理委员会换发的《经营证券期货业务许可证》[13] - 公司2024年第一季度公开发行公司债券10亿元[15] - 公司合并资产负债表显示,期末货币资金余额为92.48亿元,其中客户资金存款为67.96亿元[17] - 公司合并资产负债表显示,期末融出资金余额为67.77亿元,结算备付金余额为19.10亿元,其中客户备付金为14.87亿元[17] - 公司合并资产负债表显示,期末交易性金融资产余额为172.37亿元,其他权益工具投资余额为27.68亿元[17] - 公司合并资产负债表显示,期末拆入资金余额为22.57亿元,交易性金融负债余额为17.96亿元[17] - 公司合并资产负债表显示,期末使用权资产余额为1.42亿元,无形资产余额为9.31亿元[17] - 公司2024年第一季度报告未经审计[23]

业绩总结 - 2023年监事会召开5次会议，审议通过19项议案[2] - 2023年公司披露公告合计113份，信息披露符合要求[12] - 一创投行独家主承销绿色公司债券“G23高安1”，募集资金8亿元[17] 未来展望 - 2024年监事会将履行监督职责，提升监督质效[19][20] - 2024年监事会将提升治理效能，加强自身建设[21][22] - 2024年监事会将推动ESG实践，提升可持续发展能力[23] 其他新策略 - 2023年公司ESG委员会召开3次会议，审议通过相关建设事项[17] 荣誉成果 - 公司获深交所国证ESG指数AAA级等评级，标普CSA得分国内证券行业排第三[18] - 公司荣获“2023年上市公司ESG最佳实践案例”等权威奖项[18]

内部控制 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性自我评价，未发现重大及重要缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额均为100%[6] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷认定标准与上一报告期一致[7] 公司治理 - 公司董事会由十一名董事组成，2023年召开七次董事会会议[14] - 公司监事会由五名监事组成，报告期内召开五次监事会会议[14] ESG成果 - 2023年参与深圳地方标准《金融机构绿色投融资环境效益信息披露指标要求》起草及反馈[18] - 2023年6月两门ESG课程在中国证券业协会远程培训课程上线[18] - 2023年9月一项ESG课题作为中国证券业协会2023年重点课题立项[18] - 2023年9月出席深港证券交流活动并作ESG实践分享[18] - 2023年11月荣获中国上市公司协会三项ESG相关殊荣[18] 风险管理 - 公司建立四层风险管理架构履行风险识别及评估职责[21] - 2023年从制度机制、系统建设等方面完善风险识别及评估机制[23] - 制定债券交易等业务管理办法控制固定收益业务风险[24] - 建立债券内部评级体系和债券库控制投资标的信用风险[25] - 制定资管产品相关办法规范资产管理业务[27] 业务管理 - 2023年制定《经纪业务客户账户管理办法》并修订《经纪业务投资者适当性管理办法》[28] - 一创投行设立业务开发等机构管理股票与公司债券承销保荐业务[31] - 一创投行建立涵盖项目各环节的制度控制承销和包销风险[32] - 公司及一创投行建立健全资产证券化业务制度和流程控制业务风险[34] - 一创投行制度体系覆盖股转系统推荐业务全流程和产品生命周期[35] 信用业务 - 公司建立四级管理机制对信用类业务实行总部集中管理[36] - 2023年落实融资融券业务风险管理要求，获批北交所两融业务资格并修订相关制度[37] - 2023年修订股票质押式回购交易业务操作流程，完善违约处置流程[37] 自营业务 - 公司建立证券自营业务“董事会―投资决策执行委员会―证券自营业务部门”三级投资管理机制[38] 子公司管理 - 2023年一创期货修订多项制度，制定多项试行办法完善内部控制制度体系[42] - 2023年一创投资制定、修订多项制度保障私募股权投资基金业务规范开展[44] - 创金合信在风险控制办公会下设评审小组负责产品评审[45] - 创金合信采用集中交易管理，完善交易记录制度和落实风险控制措施[45] - 2023年创新资本持续完善另类投资业务制度体系保障业务规范开展[48] 财务管理与信息安全 - 公司建立完善财务管理制度体系规范日常财务管理[49] - 2023年根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》修订《信息安全管理总则》等制度[53] - 2023年开展主数据管理探索研究，优化指标标准管理，申报数据安全课题并发表文章[53] 合规与制度建设 - 2023年新制定《执业声誉信息报送管理细则》等制度，修订并发布《员工手册》等制度[55] - 2023年重大合规咨询事项涉及产品流动性管理等多方面[57] - 2023年安排合规部门对总部和分支机构开展专项合规等检查并督促整改[58] 投资与资金管理 - 公司制定《子公司管理办法》等制度，关注控股子公司业务与内控情况[60] - 公司明确对外投资事项中股东大会、董事会、经营管理层的决定权限[61] - 公司股权和债权融资方案需经董事会、股东大会审议[62] - 公司根据深交所指引加强对募集资金等重大事项的内部控制[63] 信息披露与稽核 - 公司2023年合计披露定期报告和临时公告113份[67] - 公司2023年度安排稽核部组织开展4个风险导向类稽核项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展9个总部离任稽核项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展19个监管要求的审计评估类项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展20个分支机构稽核项目[71] 内部沟通与监督 - 公司建立内部办公自动化系统，提高内部沟通效率[66] - 公司建立信息披露统一管理、分工协作机制，设信息披露专岗[67] - 公司监事会对公司财务、内部控制等进行有效监督[68] - 公司董事会下设审计委员会，负责内、外部审计监督等工作[69] - 公司设立独立的稽核部，以风险为导向开展内部审计工作[71]

业绩总结 - 2023年度利润分配以42.024亿股为基数，每10股派现金红利0.32元，实际分配1.344768亿元，占母公司当年可供分配利润50.28%，占2023年度合并报表归母净利润40.67%[4] 未来展望 - 2024年度公司权益类证券及衍生品自营投资总额不超净资本100%，非权益类不超500%[20] - 公司发行债务融资工具规模合计不超最近一期末经审计净资产额的300%[21] 会议相关 - 公司第四届董事会第十九次会议于2024年4月25日在深圳以现场与视频会议结合方式召开，应出席董事11名，实际出席11名[2] - 《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》等多个议案需提交公司股东大会审议[3] 议案表决 - 《关于<公司2023年度经营报告>的议案》等多项议案表决结果为十一票同意，零票反对，零票弃权[2] - 预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人关联交易表决结果为九票同意，零票反对，零票弃权[16] - 预计与银华基金管理股份有限公司关联交易表决结果为十票同意，零票反对，零票弃权[17] - 发行债务融资工具议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权，尚需股东大会审议[34] - 修订会计师事务所选聘制度议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权，尚需股东大会审议[35] - 续聘2024年度会计师事务所议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权，尚需股东大会审议[36] - 公司董事2023年度履职考核议案表决结果为10票同意，0票反对，0票弃权，已通过相关会议审议[37] - 2023年度公司董事薪酬总额议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权[38] - 独立董事2023年度独立性专项评估意见议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权[39] - 2023年度公司合规负责人考核报告议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权[39] - 公司及全资子公司于2024年12月31日前捐赠500万元用于乡村振兴和公益项目，表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权[41] - 2024年第一季度报告议案表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权，已通过相关会议审议[43] 融资相关 - 债务融资工具期限均不超10年（含10年），永续次级债券、可续期债券除外[24] - 授权董事会及总裁办理发行债务融资工具事项，有效期36个月[31][33]