业绩总结 - 2022年经审计净利润亏损960.55万元[21] 合规问题 - 2022年7 - 9月林程减持92.8万股，占总股本0.49%，金额1271.47万元，未预披露违规[19][20] - 2023年7月公司收到广东监管局警示函[21] 整改措施 - 林程报送整改报告并重新学习法规[20] - 公司向广东证监局报送整改报告[21] 未来展望 - 2024年加强内外部信息沟通交流[21] - 2024年完善内部控制体系[21] - 2024年强化风险控制管理[21] 内控标准 - 截至2023年底无财务和非财务内控重大缺陷[4][6] - 明确财务和非财务内控各等级缺陷定量标准[12][16]

广东华锋新能源科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000375 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 广东华锋新能源科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 广东华锋新能源科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 1-8 大华核字[2024]0011000375 号 广东华锋新能源科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称 "华锋股份公司"）《2023 年度募集资金存放与使用情况 ...

广东华锋新能源科技股份有限公司 监事会关于第六届监事会第五次会议相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《广东华锋股份新能源科技股 份有限公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规及公司的规章制度， 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）监事 会对公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第六届监事会第五次会议审议的相关事项 进行了审核，现发表如下意见： 一、关于《2023 年度财务决算报告》的审核意见 监事会认真审阅了公司 2023 年度财务决算报告及相关资料，监事会认为： 公司的财务决算报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。 二、关于《2023 年度利润分配预案》的审核意见 经审核，监事会认为：鉴于公司 2023 年度未实现盈利，不满足《公司章程》 利润分配政策中关于现金分红的具体条件。我们一致同意公司 2023 年度利润分 配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。该利润分 配 ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | （一）召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）下午 15:00-17:00 广东华锋新能源科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）已 于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了公司《2023 年 年度报告及摘要》。为使投资者进一步了解公司的财务状况、经营情况及公司发 展规划，公司决定于 2024 年 5 月 23 日(星期四)15:00-17:00 在全景网举行"华 锋股份 2023 年度网上业绩说明会"。 一、网上业绩说明会的安排 （二）出席人员：公司董事长谭帼英女士；董事、总经理林程先生；董事、 副总经理、财务总监兼董事会秘书李胜宇先生；独立董事周乔先生。 （三）参与方式：本次业 ...

广东华锋新能源科技股份有限公司 （独立董事 李卫宁） 各位股东及股东代表： 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋 股份"）第五届董事会的独立董事，担任华锋股份第五届董事会提名委员会主 任委员、审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员。在 2023 年度工作中严格按 照《公司法》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规 的规定，勤勉、尽责、积极发挥独立董事的独立作用，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，切实维护了公司利益，较好的发挥了独立董事的监督 作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李卫宁，男，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 1 月出生，管理 科学与工程博士研究生学位，教授。1988 年 7 月至 1993 年 5 月就职于华南理工 大学图书馆任分管主任；1993 年 6 月至 1998 年 6 月就职于华南理工大学研究生 处任培养办副主任；1998 年 7 月至今任华南理工大学工商管理学院教授。曾任 华锋股份独立董事、广电计 ...

会议情况 - 2023年独立董事周乔列席股东大会3次通讯列席，参加董事会7次通讯参加[6][8] - 2023年董事会审计、提名、薪酬与考核委员会多次召开会议[7][9][10] - 2023年公司召开多届董事会及监事会会议审议多项议案[16][20][21][23][25][26][27] 信息披露 - 2023年公司按时编制并披露多份报告[20] 未来展望 - 2024年独立董事将按规定履职提建议供参考[29] 合规情况 - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺等合规问题[18][19][24]

广东华锋新能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 罗玉涛） 各位股东及股东代表： 本人作为广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋 股份"）第五届、第六届董事会的独立董事，担任华锋股份第五届董事会审计 委员会、战略委员会委员；第六届董事会提名委员会主任委员、审计委员会、 战略委员会委员。在 2023 年度工作中严格按照《公司法》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，勤勉、尽责、积极发挥独 立董事的独立作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司利益，较好的发挥了独立董事的监督作用。现就本人 2023 年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人罗玉涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，博士学历。 华南理工大学机械与汽车工程学院教授、博士生导师。现任广东省汽车工程重 点实验室主任；华锋股份独立董事。 报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不 存在为公司 ...

广东华锋新能源科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨董事会审计委员会 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将会计师事务所 2023 年 度履职情况及董事会审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2022 年 12 月 31 日，大华会计师事务所合伙人数量 272 人；注册会计 师人数 1603 人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1000 人。 2022 年度经审计 ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五 次会议于 2024 年 4 月 15 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 2024 年 4 月 25 日以通讯表决方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会 议由监事会主席梁雅丽女士主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共 和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。经各位监事认真审 议，本次会议审议并通过了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，该议案获得通过。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在 ...