北京市竞天公诚律师事务所 关于广东华锋新能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：广东华锋新能源科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受广东华锋新能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《上市公司股东大会规则》等现行有关法律、法规、规范性文件以及《广东华锋新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本所律师对公司本 次股东大会的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、 有效性等进行了认真的审查，并出具本法律意见书。 本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照现行 法律、法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所 涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查 和验证。本所律师得到公司如下保证，即其已 ...

一、特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会未出现变更前次股东大会决议的情形。 | 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 15 日 9:15-9：25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日 9:15 至 15:00 期 间的任意时间。 2、现场会议召开地点：广东省肇庆市高要区金渡工业园二期华锋股份综合 大楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.82亿元，同比增长15.18%；年初至报告期末营业收入5.21亿元，同比增长7.77%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 2222.25万元，同比下降43.77%；年初至报告期末为 - 5124.17万元，同比下降270.40%[6] - 报告期新能源汽车业务销售收入增长12.17%，但因产能基建、硬件投入及研发投入大，且零部件产品毛利率降低，影响利润[10][11] - 电极箔受消费类电子产品需求减少影响，下调销售价格，单位成本上升，毛利率下降[10] - 2022年业绩预告预计亏损600万元至450万元，经审计净利润为亏损960.55万元，业绩预告不准确[16] - 营业总收入为5.21亿元，较上期的4.84亿元增长7.77%[21] - 营业总成本为5.71亿元，较上期的5.17亿元增长10.42%[21] - 净利润为净亏损5009.07万元，较上期的净亏损1300.09万元有所扩大[22] - 归属于母公司股东的净利润为净亏损5124.17万元，较上期的净亏损1383.40万元有所增加[22] - 未分配利润为 - 4014.11万元，较上期的1110.06万元由盈转亏[19] - 归属于少数股东的综合收益总额本期为1150967.47元，上期为833099.27元[23] - 基本每股收益本期为 - 0.2705，上期为 - 0.0726；稀释每股收益本期为 - 0.2424，上期为 - 0.065[23] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产19.73亿元，较上年度末增长1.72%；归属于上市公司股东的所有者权益11.40亿元，较上年度末下降4.15%[6] - 存货较期初增长4.59%，主要因新能源汽车业务增长增加原材料及库存商品；在建工程较期初增长43.16%，因募投项目投入[10] - 长期借款较期初增长453.25%，因项目贷款增加；研发费用同比增长22.04%，因新能源汽车业务研发投入增加[10] - 其他收益同比下降82.31%，因收到的政府补助减少；经营活动产生的现金流量净额同比下降122.21%，因新能源业务存货增加[10] - 投资活动产生的现金流量净额同比增长443.89%，因募投项目投入；筹资活动产生的现金流量净额同比增长88.43%，因项目贷款增加[10] - 2023年9月30日货币资金为90,522,248.96元，较2023年1月1日的108,504,212.73元减少[17] - 2023年9月30日应收账款为263,111,063.39元，较2023年1月1日的233,384,887.77元增加[17] - 2023年9月30日预付款项为19,735,945.22元，较2023年1月1日的9,364,403.85元增加[17] - 2023年9月30日存货为266,640,262.75元，较2023年1月1日的254,942,527.93元增加[17] - 2023年9月30日长期股权投资为23,132,111.29元，较2023年1月1日的29,098,552.53元减少[17] - 2023年9月30日固定资产为330,428,060.64元，较2023年1月1日的349,080,476.64元减少[17] - 2023年9月30日在建工程为123,491,964.50元，较2023年1月1日的86,259,794.27元增加[17] - 资产总计为19.73亿元，较上期的19.40亿元有所增长[18] - 负债合计为8.29亿元，较上期的7.47亿元有所增加[18] - 使用权资产为709.14万元，较上期的1099.05万元有所减少[18] - 长期借款为1.11亿元，较上期的2000万元大幅增加[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数25196户[13] - 谭帼英为第一大股东，持股比例22.60%，持股数量42,800,720股，其中32,100,540股为限售股，质押6,986,087股[14] - 公司董事、副总经理陈宇峰持有肇庆市汇海技术咨询有限公司12.90%股权，谭帼英与汇海技术存在关联关系[14] 现金流量情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为228019723.42元，上期为221623109.41元[23] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 5844346.98元，上期为26319596.27元[23] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 89448558.45元，上期为 - 16445951.94元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为78501535.54元，上期为41660894.57元[24] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 16738161.34元，上期为51769001.88元[24] - 期初现金及现金等价物余额本期为103827545.11元，上期为81650958.64元[24] - 期末现金及现金等价物余额本期为87089383.77元，上期为133419960.52元[24] 其他情况 - 研发费用为3851.41万元，较上期的3155.76万元增长21.91%[21] - 公司第三季度报告未经审计[25]

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 | 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议， 审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意公司继续聘请大华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2023 年度财 务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司 2023 年第二次临时股东大会 审议。现将相关情况公告如下： （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址 ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》 经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公 司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条 件，公司本次拟续聘会计师事务所的议案的相关审议程序符合法律、法规和 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）第 六届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 17 日以书面、电话、电子邮件等形式发 出通知，并于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议应到监事 3 名， 实到监事 3 名。会议由监事会主席梁雅丽女士主持。本次会议的召集和召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 经各位 ...

广东华锋新能源科技股份有限公司 一、《关于拟续聘会计师事务所的议案》的独立意见 经核查，我们认为:大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货及 相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公 司 2023 年度审计工作的要求。公司本次拟续聘会计师事务所的程序符合有关法 律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东 利益的情形。因此，我们一致同意公司《关于拟续聘会计师事务所的议案》， 并同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、《关于第六届董事、高级管理人员薪酬方案的议案》的独立意见 经核查，我们认为:公司第六届董事、高级管理人员薪酬方案是根据《公司 章程》的相关规定，结合公司实际经营情况并参考行业薪酬水平制定的，不存 在损害公司和中小股东利益的情形。会议议案的审议及表决程序合法、有效， 符合相关法律法规及公司内部规章制度的规定。因此，我们一致同意公司《关 于第六届董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，并同意将该议案提交公司股 东大会审议。 独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项 的独立意见 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管 ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）第 六届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 17 日以书面、电话、电子邮件等形式发 出通知，并于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。会议由董事长谭帼英女士主持，本次会议的召集和召开 程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。经各位董事认 真审议，本次会议审议并通过了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ...

广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华锋股份"）于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于第六届董 事、高级管理人员薪酬方案的议案》。同日，公司召开第六届监事会第三次会 议，并审议通过了《关于第六届监事薪酬方案的议案》。上述议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 本次第六届董事、监事及高级管理人员薪酬方案（以下简称"薪酬方案"） 是公司根据《公司章程》等相关规定，结合公司实际经营情况并参考地区、行 业薪酬水平等实际情况制定，现将有关情况公告如下： 一、薪酬方案适用对象 | 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 关于第六届董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第六届董事、监事及高级管理人员 二、适用期限 自公司股东大会审议通过之后生效，直至新的薪酬方案通过后自动失效 ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 关于调整公司第六届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会近期颁布的《上市公司独立董事管理办法》 第五条"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规 定，公司现对第六届董事会审计委员会成员进行相应调整。董事、副总经理陈 宇峰先生已向公司递交辞职报告，申请辞去其担任的第六届董事会审计委员会 委员职务，其辞职报告自董事会收到之日起生效。陈宇峰先生辞去第六届董事 会审计委员会委员职务后，仍继续在公司担任董事、副总经理。 二、调整前后情况 为保障公司审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《公司 章程》及《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司董事会推举罗玉涛 先生为第六届董事会审计委员会委员，调整情况如下： | | | 1 | 第六届董事会 | 委员：周乔（ ...

| 证券代码：002806 | 证券简称：华锋股份 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128082 | 债券简称：华锋转债 | | 广东华锋新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会第四次会议，决定于 2023 年 11 月 15 日 （星期三）召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次： 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开已经公司第六届董 事会第四次会议审议通过，会议的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，召集人的资格合法有效。 （四）会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 ...