第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范实丰文化发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件的相关规 定以及《实丰文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括上市公司 对控股子公司的担保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其 子公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司的对外担保应在董事 会或股东会做出决议前报公司核准，控股子公司应在董事会或股东会做出决议后， 及时通知公司董事会秘书或证券法务部履行有关信息披露义务。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 实丰文化发展股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度，所涉及的公司相关部门 及职责包括： ...

实丰文化发展股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化实丰文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《实丰文化发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事 ...

投资分类 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[4] - 长期股权投资指一年内外不能或不准备随时变现的投资[4] 投资审批 - 董事会审批涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6类对外投资事项[6] - 单项或全年累计超董事会权限交易，经审议后报股东会批准，累计达最近一期经审计总资产30％需特殊处理[7] - 除特定投资交易外，其他对外投资事宜由董事会授权董事长或经理审议批准[7] - 子公司不得自行决定对外投资[8] 决策机构与流程 - 股东会、董事会为对外投资决策机构，董事会负责统筹等，投资并购部负责信息收集等[10] - 投资并购部初步评估项目提建议，经初审、可行性分析等按权限审批[12] 投资管理 - 证券投资执行联合控制制度，委托理财选专业机构并签合同，指派专人跟踪[13] - 对外投资实行预算管理，预算调整需有权机构批准[13] - 子公司在公司规划框架下制定自身规划，拟对外投资上报并按程序审批[15] 子公司运营 - 公司对外投资组建合作、合资公司及子公司，应派出董事、监事参与运营决策[17] - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度[19] - 新建子公司应每月向公司财务部和审计部报送财务会计报表[19] 子公司报告事项 - 收购、出售资产金额超过子公司最近一个会计年度账面总资产20%需报告董事会[22] - 金额超过人民币100万元的诉讼、仲裁事项需报告董事会[22] - 累计经营性或非经营性亏损超过子公司注册资本的10%需报告董事会[22] - 遭受损失超过子公司最近一个会计年度账目净资产的5%需报告董事会[22] - 金额超过人民币5万元的行政处罚需报告董事会[22] 制度生效与解释 - 本制度由股东会审议通过后生效[24] - 股东会授权董事会对本制度进行修改和解释[24]

委员会组成与选举 - 委员会由3名董事组成，独立董事不少于1名[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] 会议相关规定 - 会议通知需提前3日书面送达[8] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[10] 履职与任期 - 特定情况视为委员不能履职[10] - 委员会及委员任期与董事会一致，可连选连任[4] 职责与管理 - 主任委员负责召集等工作[9] - 证券法务部负责会议记录等管理工作[16] 规则生效与解释 - 规则制定和修改经董事会普通决议生效[18] - 规则解释权属于公司董事会[20]

第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： (一)本公司股票上市交易之日起 1 年内； 实丰文化发展股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强实丰文化发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股 份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《实丰文化发展股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。公司董事和 ...

实丰文化发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范实丰文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《实丰 文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公 司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第五条规定的担保事项； （十）审议批准本规则第六条规定的交易事项； 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决 ...

实丰文化发展股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立和规范实丰文化发展股份有限公司（以下简称"本公司"）高级 管理人员及有关人员提名管理制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《实丰文化发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")以及《上市公司治理准则》等有关规定，董事会设立提名委员会（以下 简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董事提名，并由董事会过半 数选举产生。 第五条 委员会设主任(召集人)1 名，由独立董事委员担任。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可 ...

实丰文化发展股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范实丰文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）经理及其 他高级管理人员的工作行为，保证高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《实丰文化发展股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司的经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定 外，还应符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的任职资格与职责 第三条 公司高级管理人员应当具备履行职责相应所需要的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人员，不得担 任公司的高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事 ...

实丰文化发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善实丰文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规规定以及《实丰文化发展股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三十六个月； （三）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）被中国 ...

实丰文化发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 实丰文化发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范实丰文化发展股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等法律法规以及《实丰文化发展股份有限公司章程》 及《实丰文化发展股份有限公司信息披露事务管理制度》(以下简称"信息披露 管理制度")的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属公司。 第三条 本制度所称"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条的规定， 证券交易活动中涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息，其范围包括但不限于： 一、发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重 ...