江苏传艺科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度 江苏传艺科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司本部各部门及附属公司都应做好内 幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所称内幕信息指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其 衍生产品的市场价格有重大影响，尚未在公司证券上市地证券监督管理机构指定 的报刊、网站等信息披露媒介上公开披露的信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 江苏传艺科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度 第一条 为规范江苏传艺科技股份有限公司（以下简称"公司"）及所属各子 公司（以下简称"附属公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护 信息披露的公平原则,保 ...

关联交易界定 - 持有公司5%以上股份的法人、组织及自然人属于关联人[3] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交超30万元、关联法人交易超300万元且占净资产超0.5％需经独立董事和董事会审议披露[7] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%需评估或审计，经董事会后提交股东会审议[7] - 为关联参股公司提供财务资助、为关联人提供担保需经非关联董事审议并提交股东会[9] 关联交易额度期限 - 与关联人委托理财额度使用期限不超十二个月，任一时点不超投资额度[10] 关联交易适用规定 - 与关联人存贷款以利息、与财务公司业务适用相关规定[10] - 放弃权利致关联交易适用相关审议披露规则[10] - 与关联人共同投资以投资额适用规定[10] 关联交易协议期限 - 与关联人日常关联交易协议超三年需每三年重新审议披露[12] 关联交易表决 - 董事会、股东会审议关联交易，关联董事、股东回避表决[13] - 不属于董事会或股东会范围由总经理办公会批准，利害关系人回避[14] 关联交易定价 - 关联交易应签书面协议明确政策，主要条款变化重新审批[16] - 定价可参照政府定价等原则，采用成本加成法等方法[16] - 无法按原则方法定价需披露说明公允性[17] 制度相关 - 制度由董事会解释，生效修改需股东会批准[19]

报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[12] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[12] - 定期报告内容需经董事会审议通过[13] - 董事、高管需对定期报告签署书面确认意见[13] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露等致异常波动，应披露财务数据[15] 信息披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[17] - 公司应披露年度内治理情况[23] 会议决议 - 董事会会议结束后两工作日内报送决议和纪要备案[21] - 董事会决议涉及重大事项须公告[22] - 股东会会议结束当日报送决议等并披露公告[22] - 交易金额达权限，经董事会批准后两工作日内报告并公告[22] 制度管理 - 董事等履职文件由证券部保存不少于10年[29] - 公司实行内部审计制度，审计部门向董事会报告[32] - 信息发布需多道程序[33] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[35] - 各部门及子公司负责人为信息披露第一责任人[36] 责任追究 - 信息披露相关当事人失职致违规可处分并要求赔偿[39] - 违反规定造成损失承担行政等责任，构成犯罪追究刑责[39] - 公司聘请人员擅自披露信息保留追责权利[39] 制度修订 - 制度修订权及解释权归董事会，经股东会审议通过生效[41] - 相关规定自公司首次公开发行股票并上市起实施[41]

总经理任职 - 公司设总经理1名，任期3年，可连聘连任[4] - 特定情形执行期满未逾5年不得任总经理[3] - 相关完结或吊销执照之日起未逾3年不得任总经理[3] 会议与职权 - 3种情形总经理应2个工作日内召开临时办公会[10] - 例会参加人员含总经理等高级管理人员[10] - 总经理行使9项职权，应履行9项职责[6] 管理与决策 - 职能部门设置、撤并由总经理提方案，董事会决定[10] - 大额款项支出实行董事长、总经理和财务负责人联签[12] 考核与奖惩 - 考核指标包括销售收入、净利润等[15] - 任期成绩显著给予现金、实物等奖励[15] - 经营不善等情况给予处分直至解聘[16] 其他 - 细则由董事会负责解释，自批准之日起生效[18]

财务人员管理 - 公司每年对所属子公司、分公司财务负责人考核一次[3] - 财务负责人主管财务会计工作不少于3年[5] - 财会人员后续教育时间不少于40小时[7] - 公司每年组织不少于3个工作日业务培训[7] - 公司对下属单位财务负责人实行委派制度[3] 财务制度 - 公司实行统一领导、分级管理的内部财会管理体制[3] - 法定代表人对会计工作和会计资料真实性、完整性负责[5] - 公司记账采用借贷记账法和权责发生制[9] 资产相关 - 公司库存现金定额不超30000元[12] - 流动资产包括现金、应收及预付款项、存货等[11] - 年末按应收款项余额结合账龄分析计提坏账准备金[13] - 存货出入库采用加权平均法核算，低值易耗品、包装物领用时一次摊销[14] - 固定资产按月直线法计提折旧，每年至少实地盘点一次[17][19] - 无形资产按成本初始计量，按规定摊销或计提减值准备[21] - 长期待摊费用是摊销期超一年的费用项目[21] - 对外投资分短期和长期，经论证和审批[23] - 短期投资按成本与市价孰低原则计提跌价准备，长期投资特定情况计提减值准备[24] - 在建工程按实际支出确定成本，借款按资本化原则处理[20] 利润分配 - 缴纳所得税后利润按弥补亏损、提公积金、付股利顺序分配[35][36] - 法定公积金转增后留存不少于注册资本25%[27][36] - 缴纳所得税后利润提10%列法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提[35] 报表与审计 - 月度、季度、半年度和年度财务报表按规定时间对外提供[40] - 公司聘请会计师事务所审计年度会计报表[42] 财务检查与分析 - 财务部原则上每年至少对所属单位进行一次财务检查[43] - 财务分析采用科学方法分析指标为决策提供参考[43] - 反映财务状况和经营成果指标有负债偿债、盈利能力、对国家贡献水平三类[43] 其他 - 公司开展会计电算化工作，采用通过评审的会计核算软件[45] - 公司按税务要求申购、使用和保管发票，专人管理登记领用[45] - 各部门开具发票经审核由管理员统一开，不准违规使用，作废联整套保存[45] - 会计档案管理符合规范，调阅需批准登记，销毁需审批监督[45][46]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工董事，设1名董事长[4] 董事长选举 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[4] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[12] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[12] - 临时会议提前3日通知，紧急情况除外[12] 决议规则 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[16] - 审议对外担保需出席董事三分之二以上及全体独立董事三分之二以上同意[16] - 关联董事回避，无关联董事过半数出席及通过，不足3人提交股东会[17] 其他 - 董事会会议记录保存10年[19] - 规则经董事会审议、股东会批准生效，抵触时及时修订[23]

担保审批 - 对外担保须经董事会三分之二签署同意或股东会批准[5] - 单笔担保超净资产10%等多种情形须股东会审议[6] 担保要求 - 要求被担保对象提供董事会认可的反担保[10] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务[13] 担保监督 - 在担保期内对被担保方跟踪、监督[15]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] - 聘任前五个交易日向证券交易所提交文件[12] - 聘任同时应聘任证券事务代表[15] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚人员不得担任[6] - 近三十六个月受交易所谴责或三次以上通报批评人员不得担任[6] 职责与接替 - 连续三月以上不能履职，监管机构可建议解聘[16] - 辞职或被解聘，三月内聘任新秘书[16] - 空缺超三月，董事长代行，半年内完成聘任[17] 制度相关 - 由董事会负责解释[20] - 审议通过起施行，上市规定自上市日实施[20]

股份转让限制 - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转让[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[5] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[3] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[3] - 离职后半年内不得转让所持股份[2] 信息申报与报告 - 买卖计划书面通知董秘，变动2个交易日内报告公司[4] - 任职、信息变化、离任后2个交易日内申报个人信息[6] 违规处理 - 违规买卖股票收益归公司，股东可要求董事会30日内执行[3][4] 变动公告 - 股份变动应公告变动前后持股数量等信息[4] - 权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[5]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，含董事长和至少一名独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会过半数选举产生[4] 战略委员会运作 - 人数低于规定人数的2/3时，董事会应尽快增补，未达2/3前暂停职权[4] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 主任委员3日内召集并主持临时会议[11] - 会议召集人提前3天通知全体委员，紧急情况除外[11] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存10年[14] 其他规定 - “近亲属”有特定定义[16] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，议案提交董事会审议[17] - “以上”含本数，“过”“低于”不含本数[19] - 规则自董事会审议通过之日起执行[19] - 规则解释权属公司董事会[19] - 落款时间为二〇二五年十月[20]