国信证券股份有限公司 关于深圳市沃特新材料股份有限公司持续督导 2023 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沃特股份 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚政 | 联系电话：0755-82130833 | | | 保荐代表人姓名：贺玉龙 | 联系电话：0755-82130833 | | | 现场检查人员姓名：姚政 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月29日 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）现场查看上市公司的主要生产场所； | | | | （2）查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，并列席了公司部分董事会和股东大 | | | | 会。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 | √ | | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | 4.三会会议决议是否由出席会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以 集中竞价交易的方式回购公司股份。本次回购股份的价格为不超过 30.40 元/股 （含），回购资金总额为不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万 元（含）。回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体回 购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为 准。 证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-002 深圳市沃特新材料股份有限公司 回购报告书 2、公司控股股东吴宪女士、何征先生承诺自 2023 年 8 月 24 日至 2024 年 2 月 23 日不减持公司股票，具体详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于控股股东、实际控制人承诺不减持公司股份的公告》（公告编号 2023- 049）。 除此之外，截至本公告日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实 际控制人及其一致行动人目前暂无明确的增减持公司股份计划，如 ...

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未实施回 购。 公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并在回购期间根据相关法 律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-001 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于回购股份方案的实施进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司回购股份方案的议案》， 同意公司以自有资金回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来将 前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），且不超过人民币 3,000 万元（含），回购价格不超过人民币 30. ...

深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东吴宪女士的通知，获悉其所持有公司的部分股份办理了解除质押，具体事项如 下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除 | 占其所 | 占公司 | 是否为 | 质押起 | 质押解 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 质押数量 | 持股份 | 总股本 | 限售股 | 始日 | 除日 | | | | 其一致行动人 | （股） | 比例 | 比例 | | | | | | 吴宪 | 是 | 3,180,000 | 8.77% | 1.21% | 否 | 2022-0 3-24 | 2023-1 2-26 | 深圳担保集 团有限公司 | | 合计 | - | 3,180,000 | 8.77% | 1.21% | - | - | - | - | 注：上述"是否为限售股"情况不包括高管限售股情况。 证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-082 深圳市沃特新材料股份有限公司 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-083 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 二、公司前十名无限售条件股东名称及持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占无限售流通股份比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 深圳市银桥投资有限公司 | 37,490,001 | 21.83 | | 2 | 吴宪 | 9,063,125 | 5.28 | | 3 | 何征 | 8,780,626 | 5.11 | | 4 | 中国农业银行股份有限公司－交银 施罗德数据产业灵活配置混合型证 | 7,302,667 | 4.25 | | | 券投资基金 | | | | 5 | 招商银行股份有限公司－交银施罗 德产业机遇混合型证券投资基金 | 4,704,883 | 2.74 | | 6 | 国泰基金－农业银行－国泰基金蓝 | 1,346,800 | 0.78 | | | 筹臻选 1 号集合资产管理计划 | | | | 7 | 高建芳 | 1,300,000 | 0.76 | | 8 | 沈建明 | 1,09 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 第二次临时股东 大会审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，同意公 司变更注册资本并授权经营层办理工商登记等相关事宜，同时对《公司章程》的 相关内容进行修订。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 18 日在巨潮资讯网发布 的相关公告（公告编号：2023-069）。 近日，公司已完成变更公司注册资本并修订《公司章程》，注册资本由 226,573,529 元变更为 263,203,565 元，现将有关情况公告如下： 1、公司名称：深圳市沃特新材料股份有限公司 2、统一社会信用代码：9144030073416109X8 3、公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 4、公司住所：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期 C 区 九栋 B 座 3101 房（国际创新谷 7 栋 B 座 3101 房） 证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-080 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-081 深圳市沃特新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 6、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》 （以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律 法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定。 二、会议出席情况 一、会议召开情况 1、会议召开的日期和时间： 现场会议召开的时间为：2023 年 12 月 25 日（星期一）15:00。 网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日，其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市南山区 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-079 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东吴宪女士的通知，获悉其所持有公司的部分股份办理了质押及解除质押，具体 事项如下： 截至公告披露日，控股股东、实际控制人吴宪、何征及其一致行动人深圳市 银桥投资有限公司所持质押股份情况如下： | | | | 本次质押 | 本次质押 | | | 已质押股份情况 | | | 未质押股份情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持股 | | 及解质押 | 及解质押 | 占其所 | 占公司 | 已质押股 | 占已 | 未质押 | | | 股东 | 数量 | 持股 | 前质押股 | 后质押股 | 持股份 | 总股本 | 份限售和 | 质押 | 股份限 | 占未质 | | 名称 | | 比例 | | | ...

中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市沃特新材料股份有限公司 深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称公司）2023 年第三次临时股东大 会（以下简称本次股东大会）采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，其中现 场会议于 2023 年 12 月 25 日在深圳市南山区深圳国际创新谷 7 栋 B 座 31 层公司 会议室召开。北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任， 指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以 及《深圳市 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-077 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于公司回购股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、拟回购股份基本情况 （1）拟回购资金总额：不低于人民币 1,500 万元（含），不超过人民币 3,000 万元（含）； （2）拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票； （3）拟回购用途：股权激励或员工持股计划； （4）拟回购价格：不超过人民币 30.40 元/股（含）； （5）拟回购数量：按本次拟用于回购的资金总额上限及回购价格上限测算， 预计回购股份数量约为 986,842 股，约占公司总股本的比例为 0.37%；按本次拟 用于回购的资金总额下限及回购价格上限测算，预计回购股份数量约为 493,421 股，约占公司总股本的比例为 0.19%。本次回购股份数量不超过公司已发行股份 总额的 10%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准； （6）实施期限：自董事会审议通过本回购方案之日起 12 个月内； （7）资金来源：自有资金。 如 ...