一、公司持股 5%以上股东持股比例被动稀释触及 1%整数倍的情况 化，持股比例被稀释。 | 合 计 | 特变电工集团持股数量不变，因本 | 被动稀释 0.12% | | --- | --- | --- | | 次可转债转股，公司总股本发生变 | | | | 化，持股比例被稀释。 | | | | 本次权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 其他 | | | □ | 通过证券交易所的大宗交易 | □ | | ☑（请注明） | | | | | | （因公司可转债转股导致公 | | 司持股 | | 5%以上股东特变电 | | | | 工集团持股比例被动稀释。） | | 3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | | | | 证券代码：002941 | 证券简称：新疆交建 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128132 | 债券简称：交建转债 | | 新疆交通建设集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释触及 1%整数倍的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述 ...

公司可转债赎回触发条件 - 公司股票在2025年8月8日至8月28日期间连续十五个交易日收盘价不低于当期转股价格10元/股的130%即13元/股 [2][5] - 该情形触发"交建转债"有条件赎回条款 [2][5] - 公司董事会于2025年8月28日审议通过提前赎回议案 [2][5] 可转债发行与上市概况 - 可转债发行总额为8.50亿元，每张面值100元，于2020年10月16日在深交所挂牌交易 [2][3] - 转股期限自2021年3月22日起至2026年9月14日止 [1][3] - 初始转股价格为18.57元/股 [3] 转股价格调整历程 - 转股价格历经多次调整：从18.57元/股逐步下调至10.00元/股 [3][4] - 2024年1月11日向下修正转股价格至13.15元/股 [4] - 2024年7月2日再次向下修正至10.31元/股 [5] 赎回实施具体安排 - 赎回价格确定为100.044元/张（含税），其中当期应计利息约0.044元/张 [7] - 赎回对象为2025年9月22日收市后登记在册的全部持有人 [7] - 赎回款计划于2025年9月30日划入持有人资金账户 [8] 赎回条款具体内容 - 赎回触发条件包括：连续三十个交易日中至少十五日收盘价不低于转股价格的130%，或未转股余额不足3000万元 [6] - 赎回价格计算公式为：债券面值加当期应计利息 [6][7] - 当期利息计算采用公式IA=B×i×t/365，其中t为计息天数 [6][7] 股东及管理层交易情况 - 公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东及董事、高级管理人员在赎回条件满足前六个月内未交易可转债 [8] 转股操作相关说明 - 可转债持有人可通过证券交易所系统进行转股申报 [8] - 转股最小单位为1股，不足部分将以现金兑付 [8] - 转股后股份于申报次一交易日上市流通 [8]

可转债发行 - 公司于2020年9月15日发行850万张可转换公司债券，总额8.50亿元[5] 转股价格 - “交建转债”初始转股价格为18.57元/股，当前为10.00元/股[8][9][10] - 2024年1月11日和7月2日，转股价格分别修正为13.15元/股和10.31元/股[11][12] 赎回情况 - 2025年8月8 - 28日触发有条件赎回条款[5][13] - 赎回价格为100.044元/张，年利率2.00%[3] - 赎回登记日为2025年9月22日，赎回日为9月23日[3] - 停止交易日为2025年9月18日，停止转股日为9月23日[3] - 发行人资金9月26日到账，投资者赎回款9月30日到账[3] - 到期赎回以票面面值上浮10%价格赎回未转股可转债[14] - 赎回对象为9月22日收市后在册“交建转债”持有人[17] 其他情况 - 公司实控人等赎回条件满足前六个月内无“交建转债”交易[20] - 可转债转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[21] - 当日买进可转债当日可转股，新增股份次一交易日上市[22] - 9月22日收市后未转股“交建转债”将被强制赎回[23]

| 证券代码：002941 | 证券简称：新疆交建 | 公告编号：2025-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128132 | 债券简称：交建转债 | | 新疆交通建设集团股份有限公司 关于公司与关联方共同投资并设立项目公司暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 2、交投建管、交投实业、交通勘察设计院、路桥集团、养护集团、冶金建 设均为交投集团的全资子公司，属于公司的关联法人，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》的有关规定，本次与以上公司共同投资并设立项目公司属于关联交 易。 3、公司于 2025 年 8 月 4 日召开第四届董事会第十九次临时会议，审议通过 《关于关联方对全资子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的关联交易的议案》， 为满足绿电交通公司运营的资金需求，增强其资本实力，公司拟增资扩股引入交 投集团，本次增资完成后，公司持有绿电交通公司的股权比例由 100%下降至 49%， 绿电交通公司不再纳入公司合并报表范围，具体详见公司于 2025 年 8 月 5 日巨 潮资讯网（htt ...

| 证券代码：002941 | 证券简称：新疆交建 | 公告编号：2025-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128132 | 债券简称：交建转债 | | 新疆交通建设集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东会届次：2025 年第二次临时股东会。 2．股东会的召集人：新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会。2025 年 9 月 15 日，公司第四届董事会第二十二次临时会议决定召 开 2025 年第二次临时股东会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十二次临时会议审议通 过，决定召开 2025 年第二次临时股东会，本次股东会的召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间为：2025 年 9 月 15 日（星期一）15:00 （2）网络投票时间为：2025 年 9 月 15 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 ...

项目中标 - 联合体中标项目总投资约652,226.53万元[5] 资金投入 - 公司拟以自有资金32,611.33万元作项目资本金[5] - 项目公司认缴注册资本金2,500.00万元[5] - 项目公司资本公积30,111.33万元[5] 议案审议 - 《关于公司与关联方共同投资并设立项目公司暨关联交易的议案》表决同意票占比100%，需提交2025年第二次临时股东会审议[6][7] - 《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》表决同意9票，反对0票，弃权0票[9] 会议安排 - 2025年8月29日召开第四届董事会第二十二次临时会议[3] - 董事会将于2025年9月15日召集召开2025年第二次临时股东会[8]

经核查，我们认为：公司本次与关联方共同投资并设立项目公司的关联交易 是基于为"G571 线拉配泉至巴什库尔干公路建设项目"的顺利实施，符合公司 主业发展及整体发展战略。本次关联交易事项符合有关法律法规的规定，遵循公 平、公正的原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中 小股东利益的情形，亦不会影响公司的独立性。 我们同意将《关于公司与关联方共同投资并设立项目公司暨关联交易的议案》 提交公司董事会审议。 4 票同意、0 票反对、0 票弃权 新疆交通建设集团股份有限公司独立董事：刘涛、李薇、刘霞、贾光智 新疆交通建设集团股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议第六次会议决议 新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事专门会议第六次会议于 2025 年 8 月 29 日召开，本次会议已于 2025 年 8 月 24 日以通讯方式通知全体独立董事。全体独立董事共同推举公司独立董事刘涛先生 担任本次会议的召集人并主持本次会议，会议应出席独立董事 4 人，实际出席独 立董事 4 人。本次会议的召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》和 《独立董事工作制度》等规定。经各 ...

| | | 新疆交通建设集团股份有限公司 关于控股股东因可转债转股持股比例被动稀释触及 1%整数倍的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次权益变动系新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）可转 债转股，导致控股股东新疆交通投资（集团）有限责任公司（以下简称"新疆交 投"）的持股比例被动稀释，权益变动前后新疆交投持股数量无变化，公司控股 股东未发生变化。具体情况如下： 1．基本情况 信息披露义务人 新疆交通投资（集团）有限责任公司 住所 新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路 301 号 权益变动时间 2025 年 8 月 28 日 权益变动过程 2025 年 8 月 13 日至 2025 年 8 月 28 日，因公司可转债转股导致 公司 A 股股份数增加 19,554,910 股，公司总股本由 666,265,432 股（2025 年 8 月 13 日收盘后）增加至 685,820,342 股（2025 年 8 月 28 日收盘后），新疆交投持股数量不变，持股比例由 32.92% 被动稀释降至 31.98%，触及《证券期货法律适用意见第 1 ...

可转债发行 - 公司于2020年9月15日发行850万张可转换公司债券，总额8.50亿元[5] 转股价格 - “交建转债”初始转股价格18.57元/股，现生效转股价格10.00元/股[8][9][10] - 2024年1月11日和7月2日，转股价格分别修正为13.15元/股和10.31元/股[11][12] 赎回情况 - 触发“交建转债”有条件赎回条款，赎回价格100.044元/张[5][13][16] - 赎回登记日2025年9月22日，赎回日2025年9月23日[3][19] - 停止交易日2025年9月18日，停止转股日2025年9月23日[3][19] - 发行人资金到账日2025年9月26日，投资者赎回款到账日2025年9月30日[3][19] - 本次为全部赎回，赎回后“交建转债”将在深交所摘牌[3] - 到期赎回以票面面值上浮10%价格赎回未转股可转债[14] - 赎回对象为截至2025年9月22日在册全体“交建转债”持有人[17] 其他 - 公司实际控制人等六个月内无“交建转债”交易情况[20] - 可转债转股最小申报单位1张，转换成股份最小单位1股[21] - 未转股“交建转债”将被强制赎回，赎回价格与市价可能差异大[23]

核心观点 - 新疆交建决定提前赎回全部未转股的可转换公司债券"交建转债" 因公司股票价格在2025年8月8日至8月28日期间连续十五个交易日收盘价不低于当期转股价格10 00元/股的130%即13 00元/股 触发有条件赎回条款 [1][2][5] - 赎回价格确定为100 044元/张 其中债券面值100元 当期应计利息0 044元/张 赎回登记日为2025年9月22日 赎回资金到账日为2025年9月30日 [1][7] - 本次赎回完成后 "交建转债"将在深圳证券交易所摘牌 未及时转股的投资者可能面临损失 [1][9] 可转债发行与上市概况 - 公司于2020年公开发行可转换公司债券 发行总额8 50亿元 每张面值100元 原股东优先配售 余额部分通过深交所系统公开发行 [2] - "交建转债"于2020年10月16日在深交所挂牌交易 债券代码128132 转股期自2021年3月22日至2026年9月14日 初始转股价格为18 57元/股 [3] 转股价格调整情况 - 转股价格经历多次调整 从初始18 57元/股逐步下调至10 00元/股 最近一次调整自2025年6月25日起生效 [3][4] - 公司曾两次向下修正转股价格 2024年1月11日修正为13 15元/股 2024年7月2日修正为10 31元/股 [4][5] 赎回条款与实施安排 - 赎回条款规定两种情形可触发赎回：公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130% 或未转股余额不足3000万元 [6] - 赎回对象为截至2025年9月22日收市后在中登公司登记在册的全体"交建转债"持有人 赎回程序包括公告通知、赎回登记、资金划付等环节 [7][8] 股东与管理人员交易情况 - 经自查 公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前六个月内不存在交易"交建转债"的情况 [8] 转股操作相关说明 - 可转债持有人可通过深交所系统进行转股申报 转股最小单位为1股 不足1股部分将以现金兑付 转股后股份于申报后次一交易日上市流通 [8]