股权激励计划概述 - 优彩资源推出2025年限制性股票激励计划，旨在健全长效激励机制、吸引人才、调动员工积极性，并将股东利益与核心团队利益结合 [7] - 计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程制定 [1][7] - 计划需经股东大会审议通过后方可实施 [3][12] 激励对象与分配 - 激励对象总人数59人，包括董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员，占公司截至2025年6月30日全部职工人数的4.70% [2][10] - 激励对象需与公司或子公司存在劳动关系或聘用关系 [10] - 授予限制性股票总数不超过137.1553万股，占草案公告时公司股本总额的0.4202% [2][10] - 任何一名激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授股票累计不超过公司股本总额1%，全部激励计划涉及股票总数累计不超过股本总额10% [10][11] 股票来源与授予价格 - 股票来源为公司回购的人民币A股普通股 [2][10] - 授予价格为每股3.96元 [2][15] - 授予价格原则上不低于草案公告前1个交易日交易均价7.91元或前120个交易日交易均价7.19元的50% [15] 有效期与时间安排 - 计划有效期自授予日起至全部限制性股票解除限售或回购注销止，最长不超过60个月 [2][12] - 授予日需为交易日，且须在股东大会审议通过后60日内完成授予登记程序，否则计划终止 [12] - 限制性股票限售期分别为授予日起12个月、24个月、36个月、48个月 [3][13] 解除限售安排 - 限售期满后分四批解除限售，每批解除限售比例均为25% [3][13] - 解除限售期安排：第一个解除限售期为授予日起12个月后至24个月内，第二个为24个月后至36个月内，第三个为36个月后至48个月内，第四个为48个月后至60个月内 [13] 业绩考核目标 - 解除限售条件包括公司层面净利润增长率考核：2026年较2025年增长率触发值不低于3%、目标值不低于5%，2027年较2026年、2028年较2027年、2029年较2028年要求相同 [4][16][17] - 净利润指合并报表归属于上市公司股东的净利润，并剔除股权激励计划股份支付费用影响 [18] - 若公司业绩未达触发值，当年全部限制性股票不得解除限售；达到触发值但未达目标值，解除限售比例为80%；达到目标值则解除限售比例为100% [18] 个人绩效考核 - 激励对象个人绩效考核结果分合格、不合格两档，合格则个人层面解除限售比例100%，不合格为0% [18] - 未达到解除限售条件的限制性股票由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销 [18] 调整机制 - 若发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，需对限制性股票数量和授予价格进行相应调整 [5][15][19][20][21][22] - 调整方法包括：转增股本、送红股、股份拆细时数量调整公式Q=Q0×(1+n)，配股时Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)，缩股时Q=Q0×n；授予价格调整类似 [19][20][21][22] 会计处理 - 公司按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》处理，在限售期每个资产负债表日根据可解除限售人数变动等确认股份支付费用 [22][23] - 费用在经常性损益中列支，并在激励计划实施过程中按解除限售比例分期确认 [23] 特殊情形处理 - 公司发生重大违法违规行为、审计意见否定或无法表示意见、破产清算等情形时，计划终止，已授出未解除限售股票回购注销 [15][32] - 激励对象发生职务变更、离职、退休、丧失劳动能力或身故等情形时，已解除限售股票不作处理，未解除限售部分由公司回购注销 [34][35][36][37] - 激励对象因过失损害公司利益或声誉时，公司可回购注销其未解除限售股票并追偿损失 [30]

股权激励计划合规性自查 - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程及公开承诺进行利润分配的情形 [1] 激励对象合规性 - 激励对象未包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [1] - 激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [1] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [1] - 激励对象不存在《公司法》规定不得担任公司董事及高级管理人员的情形 [1] 激励计划结构合规性 - 全部有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过公司股本总额的10% [1] - 单一激励对象通过全部激励计划累计获授股票未超过公司股本总额的1% [1] - 激励对象预留权益比例未超过本次计划拟授予权益数量的20% [1] - 董事及高管激励已列明姓名、职务及获授数量 [1] 计划披露完整性 - 已逐条说明不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励情形 [1] - 明确股权激励目的、激励对象确定依据及范围 [1] - 披露拟授出权益数量、标的股票来源及占股本总额比例 [1] - 详细说明有效期、授权日、行权安排及限售期设置 [2] - 披露授予价格/行权价格确定方法及独立财务顾问意见 [2] - 设立激励对象行使权益的绩效考核指标 [2] - 明确权益调整方法、会计处理及费用计提影响 [2] - 规范控制权变更、激励对象离职等特殊情形处理机制 [2] 绩效考核与期限合规 - 绩效考核指标客观透明且符合公司实际情况 [3] - 限制性股票授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 [4] - 各期解除限售比例未超过获授限制性股票总额的50% [4] - 股票期权授权日与首次行权日间隔不少于12个月 [4] - 每期可行权比例未超过获授股票期权总额的50% [5] 中介机构及审议程序 - 薪酬与考核委员会已就计划有利于公司发展发表意见 [5] - 律师事务所出具法律意见书确认符合《管理办法》全部条件 [6] - 计划拟订、审议及公示程序符合《管理办法》规定 [6] - 公司承诺信息披露文件无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [2]

限制性股票分配情况 - 授予董事兼财务总监及57名核心技术业务人员限制性股票共计137.1553万股 [1] - 授予总量占限制性股票总数的100% 占公司股本总额的0.4202% [1] - 本次激励计划标的股票总数未超过公司股本总额的1% 全部有效期内的股权激励计划标的股票累计未超股本总额10% [1] 激励对象构成 - 激励对象包含1名董事兼财务总监及57名核心技术业务人员 [1] - 未涉及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其直系亲属 [1]

监事会会议基本情况 - 第四届监事会第六次会议于2025年8月11日以现场方式召开 由监事会主席孔诚召集并主持 [1] - 会议应出席监事3名 实际出席3名 出席率100% 符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 股权激励计划审议结果 - 监事会全票通过2025年限制性股票激励计划相关议案 表决结果为3票同意 0票反对 0票弃权 [1][2] - 激励计划内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规要求 [1][2] 激励计划合规性认定 - 激励对象不包括公司监事、独立董事及持股5%以上股东或实际控制人直系亲属 [2][3] - 激励对象均无《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的禁止情形 包括最近12个月内未被交易所认定为不适当人选 未受行政处罚或市场禁入措施 [2] 激励计划实施安排 - 公司将在股东大会前通过内部渠道公示激励对象姓名及职务 公示期不少于10天 [3] - 监事会将于股东大会审议前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明 [3] 激励计划预期效果 - 计划将完善公司治理结构 建立股东与员工利益共享与约束机制 [2] - 实施有利于公司持续发展 不存在损害公司及全体股东利益的情形 [1][2]

董事会会议基本情况 - 公司第四届董事会第六次会议于2025年8月11日以现场结合电话通讯方式召开 应到董事7名 实际出席7名 会议由董事长戴泽新召集主持 [1] - 会议召集召开程序及议事内容符合《公司法》和《公司章程》规定 监事及高级管理人员列席会议 [1] 限制性股票激励计划草案 - 董事会以6票同意0票弃权0票反对1票回避的表决结果通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 关联董事徐平回避表决 [1] - 该计划旨在健全长效激励机制 吸引留住优秀人才 将股东利益、公司利益和核心团队利益结合 依据《公司法》《证券法》等法律法规制定 [1] - 具体草案内容详见2025年8月12日巨潮资讯网披露 议案已获薪酬与考核委员会审议通过 尚需提交股东大会审议 [2] 激励计划考核管理办法 - 董事会以6票同意0票弃权0票反对1票回避的表决结果通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 关联董事徐平回避表决 [2] - 具体管理办法详见2025年8月12日巨潮资讯网披露 议案已获薪酬与考核委员会审议通过 尚需提交股东大会审议 [2] 股东大会授权事宜 - 董事会以6票同意0票弃权0票反对1票回避的表决结果通过提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事宜 关联董事徐平回避表决 [2] - 授权范围包括确定激励对象资格与授予日 调整股票数量与价格 处理放弃认购份额 办理授予登记与章程修改等11项具体事宜 [2][3] - 除明确规定需董事会决议事项外 其他事项授权董事长或授权人士行使 该议案尚需提交股东大会审议 [3][4] 临时股东大会召开 - 董事会以7票同意0票反对0票弃权的表决结果通过召开2025年第一次临时股东大会的议案 [4] - 股东大会通知详见2025年8月12日巨潮资讯网披露 [4]

公司主体资格与合规性 - 公司具备实施2025年限制性股票激励计划的主体资格 [2] - 最近12个月内未被证券交易所或证监会认定为不适当人选 [2] - 未出现因重大违法违规行为被行政处罚或市场禁入的情形 [2] 激励对象资格审核 - 激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规定条件 [2] - 激励对象名单将通过内部公示10天并接受审核 [2] - 股东大会审议前5日披露董事会薪酬与考核委员会与监事会的审核说明 [2] 激励计划合规性 - 限制性股票授予安排未违反《证券法》《管理办法》等法律法规 [3] - 授予额度、日期、价格及解除限售安排未损害公司及股东利益 [3] - 计划需经股东大会审议通过后方可实施 [3] 激励计划目的 - 通过股权激励使经营者与股东形成利益共同体 [3] - 提升公司管理效率与可持续发展能力 [3] - 不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形 [3]

会议基本信息 - 公司将于2025年8月28日星期四下午14:30召开2025年第一次临时股东大会 [1] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行 时间为2025年8月28日上午9:15-9:25 9:30-11:30和下午13:00-15:00 [1] - 股东可选择现场投票或网络投票方式 重复表决以第一次投票结果为准 [1] 参会人员资格 - 股权登记日为2025年8月20日 登记在册的全体普通股股东有权参会 [2] - 公司董事 监事和高级管理人员应当出席会议 [2] - 公司聘请的律师及根据法规应当出席会议的其他人员也可参会 [2] 审议议案内容 - 审议《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 [2] - 审议《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 [2] - 审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事宜的议案》 [2] - 上述议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过 关联股东需回避表决 [2] 会议登记方式 - 自然人股东需出示身份证件和股票账户卡办理登记 委托代理人需提供授权委托书 [3] - 法人股东需提供营业执照复印件及法定代表人授权委托书 [3] - 异地股东可通过信函或电子邮件方式登记 截止时间为2025年8月25日17:00 [3] - 登记邮箱为dongmi@elitecolor.cn 本次会议不接受电话登记 [3] 网络投票流程 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参与投票 [5] - 互联网投票系统开放时间为2025年8月28日上午9:15至下午15:00 [5] - 投资者需办理身份认证取得深交所数字证书或服务密码方可参与投票 [5]

公司治理动态 - 公司于2025年8月11日召开第四届第六次董事会会议 采用现场结合电话通讯方式召开[2] - 会议审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等文件[2] 业务结构分析 - 2024年度营业收入中纺织化纤行业占比99.49% 其他业务占比0.51%[2] - 公司主营业务高度集中于纺织化纤领域 业务结构单一化特征显著[2]

股权激励计划 - 公司拟向59名激励对象授予不超过约137.16万股限制性股票，约占公司股本总额的0.4202% [1] - 限制性股票授予价格为每股3.96元，激励对象可以此价格购买公司回购的A股普通股 [1] - 激励计划有效期最长不超过60个月，自授予日起至全部解除限售或回购注销之日止 [1] 公司基本情况 - 公司当前收盘价为8.47元，市值为28亿元 [1] - 2024年1至12月公司营业收入构成中，纺织化纤行业占比99.49%，其他业务占比0.51% [1]

股东大会时间 - 现场会议8月28日14:30召开[4] - 网络投票8月28日进行[4] - 股权登记日为8月20日[6] 会议相关信息 - 审议三项议案，需三分之二以上通过[11][12] - 登记时间8月25日，有三种登记方式[12] - 网络投票代码362998，简称为优彩投票[20] 投票时间 - 深交所交易系统8月28日多时段投票[21] - 深交所互联网系统8月28日9:15 - 15:00投票[22] 其他 - 召集人是公司董事会，8月11日通过召开议案[3] - 现场会议在江苏江阴公司一楼会议室[9] - 会期预计半天，股东费用自理[15]