| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 （一）本次股东大会未出现否决提案的情形。 （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 5.会议主持人：会议由公司董事长李树海先生主持。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日 14:00。 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3.现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技 术股份有限公司 3 楼会议室。 4.会 ...

陕西海普睿诚律师事务所 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：陕西中天火箭技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西 中天火箭技术股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对公司本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等 事项发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意 见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面 材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗 漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材 料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所仅根据现行有效的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 提示： 会议召开日期、时间： | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（周一）下午 14:00 网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭 技术股份有限公司 3 楼会议室。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报 ...

财务表现 - 陕西中天火箭技术股份有限公司2023年第三季度营业收入为21.65亿元，同比下降18.08%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为6649.44万元，同比下降69.49%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.28亿元，同比下降138.29%[5] - 公司本报告期财务费用大幅减少，其他收益增加，信用减值损失增加[16][17] 资产负债情况 - 公司本报告期应收票据减少，应收款项融资大幅增加，预付款项增加，应付票据减少[7][8][9][11] - 公司2023年第三季度财报显示，流动资产合计约为217.9亿元，较年初略有下降[28] - 公司2023年第三季度财报显示，非流动资产合计约为76.7亿元，较年初有所增长[29] - 公司2023年第三季度财报显示，流动负债合计约为90.2亿元，较年初略有下降[29] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降，投资活动产生的现金流量净额大幅下降，筹资活动产生的现金流量净额下降[20][21][22] - 公司报告期末普通股股东总数为22,913股，前十名股东持股情况显示航天动力技术研究院持股比例最高[23] - 2023年第三季度，陕西中天火箭技术股份有限公司营业总收入为673,542,986.90元，较上期下降了160,913,737.52元[30] - 营业总成本为641,438,165.87元，其中管理费用为36,061,928.27元，较上期下降了3,722,698.45元[30] - 营业利润为42,027,120.42元，较上期下降了80,079,888.87元[31] - 净利润为39,751,721.09元，较上期下降了68,593,099.18元[31] - 经营活动现金流出小计为583,146,117.70元，较上期增加了81,372,618.88元[33] - 经营活动产生的现金流量净额为-52,796,458.47元，较上期减少了30,640,361.47元[33] - 投资活动现金流出小计为91,966,362.13元，较上期增加了77,455,637.70元[33] - 筹资活动现金流出小计为251,922,960.21元，较上期增加了229,190,498.00元[34] - 现金及现金等价物净增加额为-183,354,489.21元，较上期减少了856,107,831.77元[34]

关于陕西中天火箭技术股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目变更的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为陕西 中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年修订）》等有关规定，对公司首次公开发行股票部分募投项目 变更事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准陕西中天 火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717 号） 核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,884.81 万股（每股面值人民币 1 元）,发行价格为 12.94 元 /股，募集资金总额 502,694,414.00 元，扣除发行费用（不含税）56,737,851.46 元， 实际募集资金净额为人民币 445,956,562.5 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次 会议于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议 于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司监事 会主席杜保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的 出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年三季度报 告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。 2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， ...

变更后，项目名称为研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目， 本次变更是结合公司募投项目建设实际情况及规划提出的，符合 募投项目的客观实际， 中天火箭不存在损害股东利益的情形。本次部分募投项目变 更的事项尚需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定。我们同意公司 本次部分募投项目变更事项。并同意该议案于董事会审议通过后 提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所 需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价 公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在 作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的 义务，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持 续经营带来重大的不确定性风险。因此，公司独立董事一致同意 调整 2023 年度日常关联交易预计事项。并同意该议案于董事会 审议通过后提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 二、关于部分募投项目变更的独立意见 本次募投项目变 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （二）股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 10 月 26 日公司召开第四 届董事会第四次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会 的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日下午 14:00 2.网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、9:30-1 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023 第三季度报告>的议案》； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次 会议于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议 于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事 长李树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席 了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2023 年第三 季度报告》。 具体详见 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法规、规范 性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事应最多在 3 家上市公 ...