广东东鹏控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董事会 的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，并参照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的 决策机构，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司职工人数超过 300 人的，董事会成员中应包含职工代表。董事会中的职工代表 由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和公司章程的规定履 行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 1 场禁入处罚，期限未满的； （七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 ...

2025 年 8 月 1 广东东鹏控股股份有限公司 章 程 | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第八章 | 通知与公告 | 45 | | 第二节 | 公告 | 46 | 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由佛山华盛昌陶瓷有限公司、广东裕和商贸有限公司作为发起人采取发 起方式设立的股份有限公司，于 2011 年 11 月 4 日在清远市工商行政管理局注册 登记，并取得营业执照。 第三条 公司于 2020 年 9 月 11 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 14,300 万股，于 2020 年 10 月 19 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司中文名称：广东东鹏控股股份有限公司。 英文名称：Guangdong Dongpeng Holdings Company Limited ...

广东东鹏控股股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法 性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《广东东鹏控股股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公 司股东会规则》等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体股东、列席股东会会议的有关人员都具有约束力。 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《 ...

广东东鹏控股股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股票是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从 事融资融券交易的，其所持本公司股票还包括记载在其信用账户内的本公司股 ...

广东东鹏控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监 管规则》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）以及《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集 ...

广东东鹏控股股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 4. 公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门报送 的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）公司控股子公司、公司参股公司； 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市公司信 ...

广东东鹏控股股份有限公司 董事会战略与发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战 略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《广东东鹏控股股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），并参照《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司设立董事会战略与发 展委员会（下称"战略与发展委员会"）作为负责公司长期发展战略和重大投资决策 的专门机构，并制定本实施细则。 第二条 战略与发展委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 战略与发展委员会的性质与作用 第三条 战略与发展委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第十一条 战略与发展委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决 策进行研究并提出建议，并行使下列职权： 第四条 战略与发展委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理 等重大问题进行研究并提出建议的议事机构。 第五条 战略与发展委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事 会负责。 第六条 战略与发展委员会应当对公司重大战 ...

广东东鹏控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东东鹏控股股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》（以下简称 《关联交易指引》）《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 以及《广东东鹏控股股份有限公司信息披露管理制度》（以下称"《信息披露管 理制度》"）等有关规定，制定本制度。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人 ...

广东东鹏控股股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日起自动离职。 第一章 总则 第一条 为了规范广东东鹏控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理，加强 公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》 等有关法律、法规和规范性文件，以及《广东东鹏控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职 报告，自公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一、独立董事中没有会计专业人士、专 门委员会中独立董事所占的比例不符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，辞职报告应当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能 ...

广东东鹏控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《广东东鹏控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责，独立 工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中两 名为独立董事，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的 职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、 评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财 务 ...