会议信息 - 公司第六届监事会第十三次会议通知7月30日发出，8月2日召开[1] - 应出席监事5名，实际出席5名[1] 议案决议 - 会议5票同意续聘立信为2024年度审计机构，聘期一年[1]

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-42 北京鼎汉技术集团股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本议案已经审计委员会、独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司 2024 年度第二次临时股东大会审议。 1 二、会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于选举独立董 事的议案》 经广泛征询意见，公司控股股东广州工控资本管理有限公司提名李青原先生 为公司第六届董事会独立董事，任期同第六届董事会，简历见附件。 上述独立董事候选人已取得独立董事资格证书。 本议案已经提名委员会审议通过，尚需提交公司2024年第二次临时股东大会 进行审议，且需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九 次会议通知于2024年07月30日以通讯方式发出，于2024年08月02日上午10:00在 公司会议室以通讯方式召开，应出席会议董事8名，实际出席会议董事8名，均以 通讯方式出席本次会议。公司监事及高级管理人员列席了本次 ...

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会现场会议8月19日14:00召开[2] - 网络投票时间为2024年8月19日[2] - 股权登记日为2024年8月9日[5] 参会登记 - 现场参会登记时间为2024年8月12日9:30 - 12:00、13:00 - 15:30[7] - 异地股东登记资料8月12日17:00前送达[7] 投票信息 - 深交所交易系统投票8月19日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[15] - 深交所互联网投票系统8月19日9:15 - 15:00[16] - 投票代码为"350011"，简称为"鼎汉投票"[14] 会议内容 - 审议续聘审计机构、选举独立董事等议案[5] 会议地点 - 现场会议在北京市丰台区南四环西路188号18区2号楼二层会议室召开[5] - 现场参会登记在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区2号楼十层董事会办公室[7]

1 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-41 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于全资子公司与关联方开展融资租赁 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 03 月 25 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司与关联方开展融 资租赁暨关联交易的议案》，公司同意全资子公司广州鼎汉轨道交通车辆装备有 限公司（以下简称"广州鼎汉"）与广州工控万宝融资租赁有限公司（以下简称 "万宝融资租赁"）开展融资租赁业务，签订《售后回租合同》《所有权转让合 同》和《咨询服务协议》。此次租赁方式为售后回租，交易标的为广州鼎汉拥有 完整所有权的知识产权，融资金额为人民币 5,000 万元，租赁期限为 36 个月， 租赁年利率为 5.70%，咨询服务费为人民币 50 万元。独立董事对该事项发表了 事前认可意见和明确同意的独立意见，该议案已经 2021 年度股东大会审议通过。 二、关联交易进展情况 基于公司财务资金规划安排，经广州 ...

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-40 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于下属全资公司与关联方开展融资租赁 暨关联交易的进展公告 生的所有债权债务（包括但不限于租金、利息、违约金、赔偿金、留购价款、保 证金等）已全部结清。 三、备查文件 （一）《终止合同协议书》； （二）深圳证券交易所要求的其他文件。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 02 月 28 日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于下属全资公司与关联方开展 融资租赁暨关联交易的议案》，公司同意下属全资公司江门中车轨道交通装备有 限公司（以下简称"江门中车"）与广州工控万宝融资租赁有限公司（以下简称 "万宝融资租赁"）开展融资租赁业务，签订《售后回租合同》《所有权转让合 同》和《咨询服务协议》。此次租赁方式为售后回租，交易标的为江门中车拥有 完整所有权的设备资产和知识产权，融资金额为人民币 5,000 万元，租赁期限为 36 个月，租赁年利率为 5.70%，咨询服务费 ...

担保情况 - 2024年度公司对外担保额度不超12亿元（或等值外币）[2] - 为广州鼎汉新增担保6370万元，担保后共13370万元[4] - 截至披露日，对外担保余额41436.37万元，占净资产31.53%[12] 广州鼎汉业绩 - 2024年1 - 3月营收61801023.13元，净利润98133.59元[8] - 2023年营收318903212.86元，净利润6337593.12元[8] 担保相关期限 - 被担保主债权发生期为2024年7月11日至2026年7月11日[11] - 保证人承担保证责任期间为三年[11]

公司独立董事王萌先生因工作安排原因辞去独立董事及薪酬与考核委员会 委员职务。王萌先生辞职后，将导致公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员独 立董事所占的比例不过半数。因此，同意补选独立董事罗顺均先生为公司第六届 董事会薪酬与考核委员会委员。任期自本议案经董事会审议通过之日起至本届董 事会任期届满时止。罗顺均先生简历详见附件。 本议案已经提名委员会审议通过。 二、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于制定<会计师 事务所选聘制度>的议案》 证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-36 北京鼎汉技术集团股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八 次会议通知于2024年06月25日以通讯方式发出，于2024年06月28日上午10:00在 公司会议室以通讯方式召开，应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名，均以 通讯表决方式出席本次会议。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由 董事长顾庆伟先生主持，符合 ...

融资业务 - 江门中车拟与万宝融资租赁开展6500万元售后回租业务，期限36个月，利率不超5.5%，手续费1%[2] - 《融资租赁合同》租金支付12期，租赁物购买价款6500万元[11][12] 公司情况 - 万宝融资租赁注册资本180000万，各股东有持股比例[5] - 2023年末资产68.02亿、净资产21.89亿，2024年3月资产66.19亿、净资产22.11亿[10] - 2023年营收3.34亿、净利润0.64亿，2024年1 - 3月营收0.89亿、净利润0.21亿[10] 决策与影响 - 2024年6月董事会通过议案，关联董事回避表决[3] - 交易无需股东大会审议，不构成重大资产重组[4] - 业务利于拓宽融资渠道等，风险低[13]

会计师事务所聘用与解聘流程 - 聘用或解聘需经董事会审计委员会、董事会审议和股东大会决定[3] - 解聘或不再续聘需提前30天通知[17] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[17] 选聘相关主体与方式 - 选聘机构或人员包括董事会审计委员会、过半数以上独立董事等[7] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，续聘可适用简易程序[9][10] 选聘评价要素与原则 - 评价要素包括审计费用报价、资质条件等，质量管理水平权重不低于40%[12] - 审计费用报价得分有计算公式[13] - 原则上不设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[13] 审计费用相关规定 - 较上一年度下降20%以上需说明金额等情况和原因[14] - 聘任期内费用变动大或成交价大幅低于基准价需关注[24] 信息披露要求 - 应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[14] 改聘情形 - 发生会计师事务所执业质量重大缺陷等情形应改聘[15] 任期限制 - 连续聘任同一事务所原则上不超过8年[17] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[17] 文件保存与关注事项 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[22] - 审计委员会应关注资产负债表日后至年报出具前变更等情形[24] - 拟聘任事务所近3年因执业质量被多次处罚等需关注[24] - 未按要求轮换审计人员需关注[24] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，应报告董事会并处理[25]

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2024-37 北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于独立董事辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告！ 1 北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会 二〇二四年六月二十九日 2 北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董事王萌先生的书面辞职报告。王萌先生因工作安排原因辞去公司第六届 董事会独立董事职务，辞职后王萌先生不再担任公司独立董事、薪酬与考核委员 会委员职务以及公司其他任何职务。王萌先生的原定任期至 2024 年 10 月 13 日， 截至本公告披露日，王萌先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺 事项。 公司于 2024 年 06 月 28 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于补选薪酬与考核委员会委员的议案》，公司董事会决定补选独立董事罗顺均先 生为公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自本议案经董事会审议通过 之日起至本届董事会任期届满时止。王萌先生辞职后，公司董事会及董事会专门 委员会中独立董事所占比例符合《上市公司 ...