年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京超图软件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 | | | | | 页 次 | | --- | --- | | 一、2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、北京超图软件股份有限公司关于 2023 年度募集资金 | | | 存放与实际使用情况的专项报告 | 1-6 | 三、事务所执业资质证明 中汇会鉴[2024]3672号 北京超图软件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件公司)管理 层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供超图软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为超图软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 超图软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12 月修订)》及相关格式指引编制《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

华龙证券股份有限公司 关于北京超图软件股份有限公司 2023 年募集资金存放与使用情况的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为北京 超图软件股份有限公司（以下简称"公司"或"超图软件"）向特定对象发行股 票项目的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对超图软件 2023 年度 募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到帐情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京超图软件股份有限公司向特定对 象发行股票的批复》（证监许可[2020]2330 号）核准，同意公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）3,444.2619 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 21.00 元/股，募集资金总额为人民币 723,294,999.00 元，扣除各项不含税发行费 用人民币 8,364,6 ...

北京超图软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据证券监督管理部门的相关要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制 度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所， 会计师事务所需具有良好的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券 ...

北京超图软件股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的 审核意见 公司董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了其内部控制制度的建设及运行情况。 北京超图软件股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 11 日 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制 基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，公司监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了 认真审核并发表如下意见： 公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公司生产经营管理实际需 要，建立了较为完善的法人治理结构以及内部控制制度体系，符合现阶段经营管 理的发展需求，公司设置相关机构并配置了人员，保证了公司各项业务活动的有 序开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，确保了公司资产的安全和完整。 ...

公司基本信息 - 公司的股票简称为超图软件，股票代码为300036[8] - 公司的中文名称为北京超图软件股份有限公司，中文简称为超图软件[8] - 公司的法定代表人为宋关福[9] - 公司注册地址为北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院电子城IT产业园107楼6层，邮政编码为100015[9] - 公司的外文名称为Beijing SuperMap Software Co., Ltd.[8] - 公司的外文名称缩写为SuperMap[9] - 公司的联系人为董事会秘书谭飞艳和证券事务代表丁菲[9] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为www.cninfo.com.cn[9] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入达到197.87亿元，同比增长24%[10] - 公司2023年净利润为15.21亿元，同比增长144.92%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为5.56亿元，同比增长148.08%[10] - 公司2023年末资产总额为451.91亿元，同比增长2.78%[10] - 公司2023年末净资产为300.35亿元，同比增长6.78%[10] - 公司2023年第四季度营业收入为7.08亿元，净利润为1.67亿元[11] 公司业务发展 - 公司所处行业为软件和信息技术服务业，主营业务涵盖数字经济核心领域[16] - 公司GIS软件广泛应用于数字中国建设，涵盖多个细分领域[16] - 公司在全球排名第三、亚洲第一，软件业务收入居全球第二，SuperMap GIS已成为数字中国、数字政府、企业数字化、数字孪生、时空数据、元宇宙、智慧城市的重要技术底座[42] - 公司在GIS基础软件领域具有领先地位，涵盖了跨平台GIS、新一代三维GIS、分布式GIS、人工智能GIS、大数据GIS等技术领域[45] - 公司在自然资源、城市管理、水利、气象、企业地图服务等领域提供先进的空间智能解决方案和服务[46] 公司未来发展展望 - 公司未来发展展望中，人工智能核心产业规模达5,784亿元，增速13.9%[108] - 公司未来发展展望中，2023年我国生成式人工智能市场规模约为14.4万亿元[109] - 公司未来发展展望中，2023年我国生成式人工智能市场市场采用率已达15%[109] - 公司未来发展展望中，公司早在5年多前就开始了人工智能与GIS的融合研究[110] - 公司未来发展展望中，2023年中央财政涉及突破核心技术、推动高水平科技自立自强的科技经费近5,000亿元[110] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照法律法规要求，完善公司的法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度[128] - 公司独立董事严格遵守相关法律法规，独立履行职责，保护公司和股东的利益[128] - 公司治理实际状况与法律规定无重大差异[130] - 公司控股股东与公司在资产、人员、财务等方面保持独立[132] - 公司重视履行社会责任，加强节能减排，实现企业与员工、社会、环境的健康可持续发展[182]

北京超图软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保 值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 等相关法律法规规定以及《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年的投资，包括 各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备随时变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、境外独立法人实体、自然人成立合资、合作公 ...

关于北京超图软件股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核说明 | | | | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、2023 | 年度营业收入扣除情况的专项审核说明 | 1-2 | | 二、2023 | 年度营业收入扣除情况表 | 1-2 | 三、事务所执业资质证明 关于北京超图软件股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核说明 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计工作涉及实施 审计程序，以获取有关营业收入扣除情况表金额和披露的审计证据。我们实施了包 中汇会专[2024]3674号 括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审核意见提供了 合理的基础。 三、专项审核意见 北京超图软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件公 司)2023年度财务报表，并于2024年4月11日出具中汇会审[2024]3670号无保留意见 的审计报告，在此基础上对后附的超图软件公司管理层编制的《北京超图软件股份 有限公司2023年度营业收入扣除情况表》(以下简称营 ...

华龙证券股份有限公司 关于北京超图软件股份有限公司 创业板非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 北京超图软件股份有限公司（以下简称"公司"或"超图软件"）经中国证 券监督管理委员会《关于同意北京超图软件股份有限公司向特定对象发行股票的 批复》（证监许可[2020]2330 号）核准，同意公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）3,444.2619 万股，募集资金总额为人民币 723,294,999.00 元，实际募集 资金净额为人民币 714,930,329.22 元。超图软件向特定对象发行股票项目的持续 督导期为 2021 年 8 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为超图 软件向特定对象发行股票项目的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求， 出具持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 ...

北京超图软件股份有限公司 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | 4 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | 三、财务报表附注 | 13-125 | 2023 年度 审计报告 目 录 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了超图软件公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的 合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于超图软件公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相 ...

北京超图软件股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策或程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作组织情况 2023 年度，根据实际情况，结合公司最新的组织架构、业务模式和业务管 理特点，通过 ...