激励计划基本信息 - 公司拟授予激励对象1900万份股票期权，占公司股本总额3.35%[6][7][43] - 激励对象总计73人，包括公司（含下属子公司）董事等人员[38] - 激励计划有效期最长不超过36个月，等待期为12个月[9][48][50] - 股票期权行权价格为25元/份，不低于草案公布前相关均价[7][56][57] 行权安排 - 第一个行权期自授权日起12 - 24个月，可行权数量占比50%；第二个行权期自授权日起24 - 36个月，可行权数量占比50%[10][53] - 2025年净利润不低于3.5亿元，2026年净利润不低于4.5亿元为行权业绩考核目标[12][66] 调整规则 - 资本公积转增股份等按Q＝Q0×（1＋n）调整股票期权数量[74] - 缩股按Q＝Q0×n调整股票期权数量[74] - 配股按Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）调整股票期权数量[75] - 派息和增发时股票期权授予数量不做调整[76] 价值测算与成本摊销 - 假设授权日为2025年5月26日，期权总价值约1324.01万元[82] - 股票期权成本1324.01万元在授权日起24个月内摊销，2025 - 2027年分别摊销566.86万元、604.78万元、152.36万元[89][90][91] 实施流程 - 董事会薪酬与考核委员会拟订计划草案，董事会审议后提交股东会，监事会发表意见，公司自查内幕交易[93] - 公司在股东会前公示激励对象名单不少于10天，监事会审核，股东会审议前5日披露审核及公示说明[94] - 股东会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过，60日内董事会完成授权等事宜[94] 其他规定 - 激励对象行权后离职，部分情况有6个月竞业限制[112] - 公司与激励对象发生争议，协商不成可向公司所在地法院诉讼[115] - 公司不得为激励对象获取股票期权提供财务资助[103] - 激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务[110]

激励计划基本信息 - 公司拟授予1900万份股票期权，占公司股本总额567,299,123股的3.35%[6][7][43] - 激励计划为深圳市新国都股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）[23] - 激励对象总计73人，涵盖公司（含下属子公司）董事等人员[38] 行权相关数据 - 股票期权行权价格为25元/份，不低于草案公布前1个交易日公司股票交易均价21.16元/股和前60个交易日公司股票均价22.60元/股中的较高者[7][55][56] - 第一个行权期可行权数量占比50%，自授权日起12个月后的第1个交易日起至授权日起24个月内的最后1个交易日当日止；第二个行权期可行权数量占比50%，自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权日起36个月内的最后1个交易日当日止[10][52] - 2025年股票期权行权条件为净利润不低于3.5亿元，2026年为不低于4.5亿元[12][65] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过36个月，等待期为12个月[9][47][49] - 激励对象公示期不少于10天，公司监事会需在股东会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[41] - 自股东会审议通过之日起60日内，公司需完成激励对象授权等程序，否则终止计划，未授权股票期权失效[16][17] 计划实施与管理 - 激励计划需经公司董事会审议通过和股东会批准，股东会采取现场与网络投票结合方式[16] - 股东会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止，可授权董事会办理部分事宜；董事会是执行管理机构，下设薪酬与考核委员会拟订和修订计划；监事会是监督机构，负责审核激励对象名单等多项监督工作[31] 其他数据 - 授予1900万份股票期权，总价值约1324.01万元[82] - 2025年期权费用合计566.86万元，2026年为604.78万元，2027年为152.36万元[90][91] - 历史波动率采用深证综指最近一年、两年的波动率，分别为22.69%、20.03%；无风险利率分别采用1年期、2年期 中债国债收益率，为1.4500%、1.4625%；股息率取公司最近一年股息率，为4.0443%[83]

深圳市新国都股份有限公司 2025 年股票期权激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 授予股票期权的 | 占本次授予股票 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万份） | 期权总数的比例 | 时总股本的比例 | | 1 | 石晓冬 | 董事、副总裁 | 30 | 1.58% | 0.05% | | 2 | 孙彤 | 董事、副总裁 | 20 | 1.05% | 0.04% | | 3 | 韦余红 | 董事、副总裁 | 20 | 1.05% | 0.04% | | 4 | 宋菁 | 副总裁 | 20 | 1.05% | 0.04% | | 5 | 姚骏 | 副总裁 | 20 | 1.05% | 0.04% | | 6 | 郭桥易 | 财务总监 | 20 | 1.05% | 0.04% | | 7 | 李喆芳 | 董事会秘书 | 20 | 1.05% | 0.04% | | | 公司经营决策层小计 | | 150 | 7.89% | 0.26% | | | 中层管理及核心骨干人员（66 | 人） | 1,750 | ...

公司基本信息 - 公司成立于2001年7月31日，2008年4月25日整体变更为股份有限公司[4] - 2010年10月19日在深交所创业板上市，首次公开发行人民币普通股1600万股[4] 激励计划概况 - 2025年股票期权激励计划草案于5月27日经董事会审议通过[8] - 激励对象总计73人，不包括独立董事等特定人员[15][59] - 拟授予1900万份股票期权，占公司股本总额的3.35%[17] 激励计划分配 - 公司经营决策层获授150万份，占授予总数7.89%，占总股本0.26%[21] - 中层管理及核心骨干人员获授1750万份，占授予总数92.11%，占总股本3.08%[21] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过36个月，等待期为12个月[24][26] - 第一个行权期自授权日起12 - 24个月，可行权数量占比50%[29] - 第二个行权期自授权日起24 - 36个月，可行权数量占比50%[29] 行权条件 - 2025年净利润不低于3.5亿元，2026年净利润不低于4.5亿元[40] - 个人层面绩效考核合格系数为100%，不合格系数为0%[43] 价格相关 - 股票期权行权价格为每股25元[32] - 《激励计划（草案）》公布前1个交易日公司股票交易均价为每股21.16元，前60个交易日均价为每股22.60元[32] 后续流程 - 实行激励计划尚需提请股东会审议等一系列程序[56][57][58][58][59] - 公司董事会审议通过草案后已公告相关文件，后续需按规定履行信息披露义务[60][61]

深圳市新国都股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新国都股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》和《深圳市新国都股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职 相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营 和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董 事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新 ...

深圳市新国都股份有限公司 独立董事津贴制度 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市新国都股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理制度，加强和规范公司独立董事津贴的管理，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳市新国都股份有限公司章程》等有关法律、规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用的对象： 独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，公司按照《上市公司独立 董事管理办法》的规定聘请的、与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等情况。 第二章 津贴标准及支付方式 每人每年 125,000 元人民币。 第五条 支付方式： （一）津贴在每年年度股东会结束后一次性发放。 （二）本制度所指津贴均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定， 从津贴中代扣代缴个人所得税，剩余部分发放给个人。 第六条 独立董事出席公司董事会、股东会等会议的差旅费以及按《公司 章程》行使职权所需的合理费用，均由公司据实报销。 第七条 独立董事因换届、改选、任期内离职等原因离任的，按其实际任 期计算津贴并予以发放。 第三章 附则 第八条 ...

问责制度 - 问责对象为公司董事等相关人员，子公司参照执行[3] - 问责原则含制度平等、权责对等[4][5] - 问责事项涵盖履职不力等多方面[7] 问责方式与处理 - 有行政、经济问责，可附带处罚[10][11] - 实施股权激励可对违规人员限制[13] 免责与处罚 - 表决异议等可免责，情节轻微可从轻[14][17] - 情节恶劣应从重或加重处罚[17] 问责程序 - 不同人员问责提出主体不同，实行回避[18] - 问责前听取意见，决定后可申诉复核[19][20] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由其解释修订[22] - 董事会落款日期为2025年5月27日[23]

深圳市新国都股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新国都股份有限公司（以下简称公司）现金分红机制， 充分保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二章 公司利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 股东会违反《公司法》规定向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的 利润退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任 ...

深圳市新国都股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新国都股份有限公司（以下简称公司）行为，提高股 东会议事效率，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳市新国都股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，并结合公司实际情况，特制订本 议事规则（以下简称本规则）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开 ...

股票期权激励计划 - 2025年股票期权激励计划分两期行权，考核年度为2025 - 2026年[6] - 2025年净利润不低于3.5亿元，2026年不低于4.5亿元[6] 考核相关 - 每年考核一次，考核结束后5个工作日反馈结果[11][12] - 薪酬与考核委员会制定修订办法，董事会审批审核[5] 行权规定 - 未达行权条件，未行权股票期权由公司注销[9]