证券简称：艾比森 证券代码：300389 深圳市艾比森光电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市艾比森光电股份有限公司 二零二五年九月 深圳市艾比森光电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 深圳市艾比森光电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法 规、规范性文件，以及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》等有关规定制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股 ...

| 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 | 是 | 包括外籍员 | | | 前述人员成为激励对象的必要性、合理性 | | 工，已说明 | | 8 | 是否包括独 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划 草案公告时公司股本总额的1.00%；公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的20.00%； 2、本激励计划的激励对象不包括艾比森独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女； 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会 2025年9月5日 深圳市艾比森光电股份有限公司 3、本激励计划的激励对象包括部分外籍员工，均为公司的核心管理人员、核心技术（业务）人员； 2025年限制性股票激励计划激励对象名单 4、上表百分比保留两位小数，四舍五入。 姓名 职务 获授限制性股 票数量（万股） 占授予总数 的比例 占本激励计划公告 日股本总额的比例 丁崇彬 董事、总经理 21 1.75% 0.06% 赵阳 董事、副总经理 18 1.50% 0.05% 赵凯 董事、副总经理 18 1.50% 0.05% 罗艳君 董事、副总经理 15 1.25% 0.04% 张玲容 财务总监 12 1.00% 0.03% 刘金钵 副总经理 6 0.50% 0.02% ...

关于深圳市艾比森光电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二五年九月 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R. CHINA 电话(Tel.): (86-755) 88265288 传真(Fax.): (86-755) 88265537 网站(Website): www.sundiallawfirm.com | 八、结论意见 13 | | --- | 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 法律意见书 2025年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 信达励字(2025)第124号 致：深圳市艾比森光电股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市艾比森光电股份有限 公司（以下简称"艾比森"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股权激励管 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于 深圳市艾比森光电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二零二五年九月 | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 4 | | 第三章 | 基本假设 5 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 16 | | 第六章 | 备查文件及咨询方式 22 | 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，具有如下含义： | 艾比森、公司、上市公司 | 指 | 深圳市艾比森光电股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、激励计划 | 指 | 深圳市艾比森光电股份有限公司 2025 年限制性股票 | | | | 激励计划（草案） | | 独立财务顾问、国泰海通证券 | 指 | 国泰海通证券股份有限公司 | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 国泰海通证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电 | | | | 股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） | | | | 之独立财务顾问报告 | | 限制性股票、第二类 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划考核管理办法 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心 团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施2025年限制性 股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第1号——业务办理》等有关法律、行政法规和规范性文件以及公司章程、限制 性股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核原则 3.1 董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。 3.2 公司人力资源部门负责具体实施考核工作。人力资源部门对董事会薪酬 1.1 "客观、公正"原则：以事实为依据， ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2025-045 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2025年度拟续聘会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"容诚会计师事务所"）； 2、深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）审 计委员会、董事会及监事会对本次续聘会计师事务所事项无异议，本事项尚需提 交公司股东大会审议； 3、本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规 定。 公司于 2025 年 9 月 4 日分别召开了第五届董事会第三十一次会议及第五届 监事会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续 聘容诚会计师事务所为公司 2025 年度审计机构，为公司 2025 年度提供财务报告 和内部控制审计服务，聘期为一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体事 项如下： 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（ ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2025-046 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 4 日 召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过《关于提请召开公司 2025 年第三 次临时股东大会的议案》，定于 2025 年 9 月 23 日召开公司 2025 年第三次临时 股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2025 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第三十一次会议 审议通过，决定召开公司 2025 年第三次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 9 月 23 日下午 15:00 开始； （2）网络投票时间： 通过深 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2025-044 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 六次会议于 2025 年 9 月 4 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会 议由公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；本 次会议的通知于 2025 年 9 月 1 日以电子邮件方式发出，会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《关于<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为《深圳市艾比森光电股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的规 定以及公司的实际情况。本 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2025-043 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十 一次会议于 2025 年 9 月 4 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会 议由公司董事长丁彦辉先生主持，应当与会董事 9 名，实际参加董事 9 名；公司 部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的通知于 2025 年 9 月 1 日以电 子邮件方式发出，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 规定，会议召开合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《关于<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董 事、高级管理人员及核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团 队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展 ...