第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险， 提高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规和业务规则，以及《四川中 光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制 度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，包括： （一）委托理财； 四川中光防雷科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （二）对子公司、合营企业、联营企业进行非股权类的投资； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）股权类投资； （五）债权债务重组； （六）法律所允许的其他投资。 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略 规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞 争力。 第二章 对外投资的提出及审批权限 第四条 公司在决定对外投资时， ...

四川中光防雷科技股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为了企业内部控制评价有章可循、确保内部控制评价工作落到实处， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 内部控制评价是董事会审计委员会及其授权机构对内部控制设计 与运行的有效性进行综合评估的过程。 第三条 内部控制评价由董事会审计委员会负责，由审计部与内部控制评价 工作组具体组织实施。 第四条 本办法适用于母公司、分公司及控股子公司。 第二章 内部控制评价原则 第五条 内部控制评价遵循全面性、重要性和独立性原则，确保评价工作标 准统一、客观公正。 全面性，是指评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司的各种业 务和事项。 重要性，是指在全面评价的基础上关注重要高风险领域。 独立性，是指评价工作应当与内部控制的设计与运行相互分离。 第三章 内部控制评价内容 第六条 内部控制评价的内容包括：内部控制设计是否合理；内部控制运行 是否有效。 第七条 内部控制环境评价的主要内容：治理结构是否形同虚设；发展战略 是否可行；机构设置是否重叠；权责分配是否明晰；不相容岗位是否分离；人力 资源政策和激励约 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》有关规定，特设立 董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事三名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织及董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司章 程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则，作为董事及董事会运 作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司设董事会，设董事长 1 人。董事会由 7 名董事组成，其中独立 董事 3 名，职工代表董事 1 名。独立董事中应至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务，保管董事会和各专 业委员会印章。 第五条 公司董事会设立 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章和规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的 其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第五条 保荐机构及其保荐代 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川中光防雷科技股 份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的 交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 公司不得为董事、 ...

证券代码：300414 证券简称：中光防雷 公告编号：临-2025-012 四川中光防雷科技股份有限公司 关于 2024 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二 次会议审议通过了《关于公司2024年年度报告全文及摘要的议案》、《关于召开公 司2024年年度股东大会的议案》等议案，定于2025年5月20日（星期二）下午14:00 召开公司2024年年度股东大会，具体内容详见公司于2025年4月18日披露在巨潮 资讯网的《关于召开2024年年度股东大会通知的公告》（临-2025-010）。 2025年4月23日，为提高决策效率，公司股东王雪颖女士（公司现任董事长） 向董事会提交了书面提案函，提请董事会审议《关于修订<公司章程>的议案》《关 于修订及制定公司部分治理制度的议案》，并将《关于修订<公司章程>的议案》 和《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》中的1-9项子议案以新增临时议 案的方式提交至公司2024年年度股东大会审议。 根据《 ...

证券代码：300414 证券简称：中光防雷 公告编号：临-2025-011 四川中光防雷科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 会议于 2025 年 4 月 24 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2025 年 4 月 14 日以书面或电子邮件的方式送达，并于 2025 年 4 月 23 日发出会议补充通知新增 部分议案。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事长王雪颖女士主持 了本次会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议 事规则》的有关规定，是合法、有效的。 1、审议通过《关于公司 2025 年一季度报告全文的议案》 公司严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定，编制了公司 2025 年一季度报告全文，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2025 年一季度的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同步披露 ...