内幕信息管理职责 - 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为负责人，董事会秘书为组织实施人[2] - 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，材料至少保存10年以上[14] 内幕信息范围 - 公司内幕信息指涉及经营、财务等对股价有重大影响且未公开的信息[5] - 内幕信息范围包括公司经营范围变化、重大投资等，如一年内购售重大资产超资产总额30%[6] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人指接触、获取内幕信息的公司内外人员，范围包括公司董高、5%以上股份股东等[9][10] 报备要求 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人信息[12] - 公司发生重大资产重组等10类重大事项时，应向深交所报备内幕信息知情人档案[13] 信息流转与保密 - 内幕信息一般在所属部门内流转，部门间流转需部门负责人批准，下属公司间流转需原持有公司负责人批准[17] - 全体董事等在内幕信息未公开前控制知情范围，知情人有保密义务，不得利用内幕信息交易或谋利[19] 违规处理 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司董事会给予处分并要求赔偿，监管部门处分不影响公司处分[22] - 持有公司5%以上股份的股东等违规泄露信息，公司保留追究责任权利[23] 自查与披露 - 公司应在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖证券情况，发现问题核实处理并在两个交易日内报送深交所并披露[24] 制度与协议 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[28] - 甲乙双方就内幕信息保密等事宜达成协议，协议自签署日起生效，若乙方接收内幕信息日早于签署日，以接收日为保密义务起算点[35][37]

浩云科技股份有限公司 浩云科技股份有限公司 总经理工作细则 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司总经理的工作权限和程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）及相关法律、法规和《浩云科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的 ...

浩云科技股份有限公司 对外投资管理制度 浩云科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》等法律法规和《浩云科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 下列投资事项不属于本制度规定的对外投资： （一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、 出售此类资产）； （二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出 售此类资产）； （三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"） 的一切对外投资行为。 第四条 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《浩云科技股份有限公司关联 交易决策制度》的相关规定。 （一）公司独立兴办企业（设 ...

投资者关系管理 - 目的包括形成双向沟通渠道、建立优质投资者基础等[4] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[6] - 沟通方式有定期报告、年度报告说明会等[7] 信息披露 - 指定信息披露报纸为《证券时报》等，网站为巨潮资讯网[7] - 应在定期报告中公布网址和咨询电话，变更需及时公告[7] 活动安排 - 定期报告披露前30日内应避免投资者关系活动[10] - 可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[10] 负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[11] 沟通关系 - 应与证券监管部门等建立良好沟通关系[13] 资料存档 - 接待特定对象相关资料存档期限至少为十年[18] 投诉处理 - 董事会办公室接到投诉后15日内告知是否受理，受理后60日内办结，延期不超30日[22] - 知悉投资者向证券监管部门、自律组织投诉事项后60个工作日内答复[23] 争议处理 - 董事会办公室接到投资者书面争议通知后15个工作日内答复[23] - 董事长在接到书面通知后30个工作日内召集董事会会议审议争议解决方案[23] 资料保存 - 投资者投诉或争议处理工作台账和相关资料保存两年[25] 责任承担 - 投诉处理侵权及不当致矛盾激化，相关人员担责[26] - 员工违规，视情节处分，造成损失先赔付[26] - 赔偿金总额10万元以下，经董秘同意偿付[26] - 赔偿金总额超10万元，上报总经理和董事会[26] - 完成赔付后，相关人员及负责人承担赔偿责任[26] - 控股股东等有责任，督促其用股权及资产赔偿中小投资者[26] 制度规定 - 未尽事宜依法律法规和章程执行[28] - 与相关规定不一致，以规定为准[28] - 由董事会负责修订和解释[28] - 经董事会审议通过之日起实施，修订亦同[28]

个人信息申报 - 新任董事、高级管理人员等应在相关任职事项通过或信息变化后2个交易日内申报个人信息[9] 股票买卖与转让 - 公司董事、高级管理人员买卖股票应提前三个交易日报送书面计划[10] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超上年末持股总数25％，持股不超1000股可一次全转让[13] - 新增无限售条件股份当年可转让25％，新增限售股份计入次年计算基数[13] - 每年首个交易日按上年末持股总数25%计算本年度可转让法定额度[13] 股份变动报告 - 董事、高级管理人员股份变动应自事实发生日起1个交易日向董事会秘书报告，公司2个交易日内向深交所申报[11] 减持计划 - 董事、高级管理人员计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[16] - 减持计划实施完毕或未实施完，应在规定的二个交易日内向交易所报告并公告[16] 特殊情况披露 - 董事、高级管理人员股份被强制执行应在收到通知后二个交易日内披露[17] 买卖限制 - 董事、高级管理人员在公司年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖股票[18] 增持计划 - 董事和高管在未披露股份增持计划时，首次披露增持且拟继续增持需披露后续计划[21] - 披露增持计划公告应包含已持股数量及占比等多项内容[19] - 相关增持主体应承诺在实施期限内完成增持计划[20] - 增持计划实施期限过半需披露进展公告[23] - 完成或提前终止增持计划需披露结果公告[21] - 定期报告发布时增持计划未完成需披露实施情况[22] - 发布增持计划实施完毕公告前增持主体不得减持[22] 其他规定 - 董事和高管申报个人信息后公司股份会被锁定[25] - 董事和高管违反管理办法公司可追究责任[27] - 持股5%以上股东买卖股票参照第十六条执行[30]

董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 浩云科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 浩云科技股份有限公司 第一条 为适应浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《浩云科技股 份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的产生与组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事，董 事长为委员。 第四条 除董事长外的其他战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作，由董事长担 任。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自动丧失。董事 会应根据《公司章程》及本工作细 ...

浩云科技股份有限公司 证券投资管理制度 浩云科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资行为， 有效防范证券投资风险，提高投资收益，维护公司及广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法 规和规范性文件及《浩云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 浩云科技股份有限公司 证券投资管理制度 本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理： 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价 证券的行为。证券投资具体包括境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。公司除本制 度规定的上述证券投资行为之外，其他投资行为按照《浩云 ...

浩云科技股份有限公司 股东会议事规则 浩云科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 浩云科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件以 及《浩云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。 ...

浩云科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 浩云科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防范大股东及其关联方占用浩云科技股份有限公司（以下简 称"公司"）资金的长效机制，防止大股东及其关联方占用公司资金，维护公司全体 股东和债权人合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规及规 范性文件要求及《浩云科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及其关联方与公司（包括公司控制的子公司） 间的资金管理。 本制度所称大股东包括持股 5%以上的股东、控股股东、实际控制人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为大股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出、 ...

浩云科技股份有限公司 独立董事工作制度 浩云科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | 浩云科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浩云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理结构，充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件和《浩云科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 ...