关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人是关联方[3] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无国家定价和市场价格时按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[7] 关联交易审议 - 公司与关联自然人成交超30万元交易（除担保、资助）由董事会审议披露[10] - 公司与关联法人成交超300万元且占近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易（除担保、资助）由董事会审议披露[10] - 公司与关联人交易超3000万元且占近一期经审计净资产绝对值5%以上应提交股东会审议[10] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保应董事会审议披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[10] 关联交易表决 - 董事会决定股东是否属关联股东及是否回避，该决议为终局决定[13] - 股东会对关联交易事项表决时，扣除关联股东表决权股份数后由非关联股东表决[13] 关联交易文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于二十年[15] 控股子公司关联交易 - 公司控股子公司发生的关联交易视同公司行为[15] 制度相关 - 制度中“以上”“超出”含本数，“低于”不含本数[15] - 制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时修订并报股东会审议[15] - 制度由公司董事会负责解释和修订[15] - 制度由公司股东会审议通过之日起生效[15]

专户管理 - 公司及银行支取超5000万元或募集资金净额20%通知保荐或顾问[6] - 银行三次未尽责公司可终止协议注销专户[7] 募投项目 - 搁置超一年或未达计划金额50%需重新论证项目[11] - 完成后节余资金不同比例处理方式不同[13] 资金使用 - 置换自筹资金在6个月内实施[14] - 单次用超募资金超5000万元且超10%需股东会审议[18] - 用超募资金偿债或补流12个月内不超30%[18] - 补流后12个月内不进行高风险投资等[19] - 项目使用差异超30%调整投资计划[22] - 闲置资金临时补流单次不超12个月[16] - 现金管理产品期限不超12个月[15] 监督核查 - 董事会每半年度核查项目进展并披露[22] - 变更用途及节余资金达标准需股东会审议[13] - 披露年度投资计划和实际进度[23] - 当年使用资金需专项审核鉴证并披露结论[23] - 特定鉴证结论董事会分析整改并年报披露[23] - 保荐或顾问至少半年现场检查[23] - 年度出具专项核查报告并披露结论[23] - 特定鉴证结论保荐或顾问分析并提意见[24] 其他 - 违反制度公司及相关人员担责[26] - 制度按法律法规和章程执行[26] - 董事会负责解释修订制度[27] - 制度经股东会审议通过生效[27]

香农芯创科技股份有限公司 内部控制制度 香农芯创科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）内控制 度评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保内部控制 有效运行，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，并结合公司的具体 情况，制定本制度。 （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）风险导向原则：评价工作应当以风险评估为基础，根据风险发生的可 能性以及其对公司单个或整体控制目标的影响程度来确定需要评价的重点业务 单位、重大业务事项或流程环节。 （五）独立性原则：内控评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持 相应的独立性。 （六）成本效益原则：内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第二章 组织机构职责与分工 第四条 公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者，其 主要职责包括： （一）审阅和批准内部控制自我评价报告； 1 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会和管理层实施的，对 本公司内部控制设计和执行有效性进行评价、形成评价 ...

薪酬制度制定 - 公司制定董事、高级管理人员薪酬管理制度完善激励与约束机制[2] 方案审议流程 - 董事薪酬方案报董事会同意后提交股东会审议，高管年度薪酬方案提交董事会审议[5] 薪酬构成 - 非独立董事、高级管理人员实行基本工资加年度绩效工资[7] - 独立董事为固定津贴，公司负担履职费用[7] 薪酬发放与调整 - 发放税前薪酬，代扣代缴个人部分，离任按实际任期计算[8][9] - 薪酬体系随公司发展调整，变更需审批[10]

香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）公司在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人 ...

信息披露时间 - 信息披露需在触及披露时点的两个交易日内完成[6] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[9] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[9] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] - 业绩预告在会计年度结束之日起一个月内进行（特定情形）[17] 报告审计与更正 - 年度报告财务会计报告必须经审计[12] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形下应审计[12] - 财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告，后续半年度和三季度报告说明情形是否消除[14] - 因前期财报差错或虚假记载被责令改正，应按规定更正及披露[14] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[21] - 变更公司名称等多项信息应立即披露[23] - 预计经营业绩发生亏损或者大幅变动属于应披露重大事件[21] 责任与流程 - 信息披露工作由董事会负责实施，董事长是最终责任人，董事会秘书是直接责任人[30] - 定期报告编制需经多程序，重大事件发生时相关人员按规定报告和督促披露[34] 其他规定 - 信息公开披露前控制知情者范围，按规定以董事会公告形式发布[41] - 公共传媒消息影响股价时及时发布澄清公告[42] - 信息披露指定报刊和网站[44] - 信息公告实行电子及实物存档管理[44]

外汇衍生品交易审议标准 - 动用交易保证金等上限占净利润超50%且超500万元，需董事会、股东会审议[6] - 任一交易日最高合约价值占净资产超50%且超5000万元，需董事会、股东会审议[6] - 非套期保值目的外汇衍生品交易，需董事会、股东会审议[6] 外汇衍生品交易实施与额度 - 未达股东会标准，董事会审议、保荐机构发表意见后实施[7] - 审议通过额度可循环使用，期限不超十二个月[7] 特殊外汇衍生品交易情况 - 与关联人衍生品交易需股东会审议并公告[7] - 交易损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万元需披露[15] 外汇衍生品交易业务规则 - 以正常经营为基础，规避汇率或利率风险[4] - 只与经批准金融机构交易[4] - 合约外币金额不超预测金额[4] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[17] - 未尽事宜、抵触情况按规定执行[17]

内部审计机构 - 公司内审部在董事会审计委员会领导下工作[4] - 内审部可行使多项职权[4][5] 审计工作要求 - 对公司内控、财务资料等检查评估[7] - 至少每季度向审计委员会报告工作[7] - 至少每年提交一次内控评价报告[8] - 至少每半年对重大事件实施情况检查[8] 审计程序与管理 - 主要程序包括确定事项、实施审计、出具报告等[11][12] - 应保持独立性并配置专职人员[14] - 审计项目结束后资料立卷归档[16] 违规处理 - 对违规行为及人员依法依规奖惩[18][20]

授信与担保 - 公司合并报表范围主体拟申请不超95.4亿元授信，期限一年且额度可循环使用[3] - 公司为全资子公司新增最高92.4亿元担保额度，占2024年度经审计净资产314.57%[1] - 海普芯创及其子、孙公司间相互担保额度不超3亿元，期限一年且额度可循环使用[8] 业绩数据 - 联合创泰2025年三季度营业收入232.08亿元，利润总额4.45亿元，净利润3.71亿元[11] - 创泰电子2025年三季度营业收入1.07亿元，利润总额 -3480.93万元，净利润 -3688.90万元[13] - 新联芯2025年三季度营业收入为23.82亿元，2024年度为5.72亿元[15] - 聚隆减速器2025年三季度营业收入为2.54亿元，2024年度为3.79亿元[17] - 聚隆景润2025年三季度净利润为1950.19万元，2024年度为1400.74万元[17] 财务指标 - 联合创泰、新联芯、创泰电子最近一期资产负债率分别为71.85%、94.30%、97.43%[2] - 公司负债总额2025年三季度为4.56亿元，2024年度为3.76亿元[14] - 公司净资产2025年三季度为1199.73万元，2024年度为861.92万元[14] 其他 - 联合创泰注册资本500万元港币，创泰电子注册资本5000万元人民币[9][11] - 公司拟新增担保额度可在被担保对象间调剂，资产负债率70%以上对象调剂有要求[7] - 本次申请授信及担保获股东大会通过后，2024年相关事项提前终止[7] - 公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，不存在逾期担保[22] - 新联芯、聚隆减速器、聚隆景润均为公司全资子公司，且都不是失信被执行人[15][16][18] - 本次申请授信并提供担保事项有利于公司扩大业务规模，且担保对象财务风险较小[20]

市场整体表现 - 截至上午10:30，上证综指报3869.22点，涨跌幅为-0.17% [1] - 同一时段，A股总成交额为7163.19亿元 [1] 技术指标异动个股概况 - 截至统计时点，今日有636只A股出现5日均线主动下穿10日均线的“死叉”技术形态 [1] - 其中，灿芯股份、园林股份、香农芯创的5日均线较10日均线距离最大，分别为-2.49%、-2.13%、-2.05% [1] 部分“死叉”个股详细数据 - **灿芯股份 (688691)**：今日股价下跌0.84%，换手率2.91%，5日均线108.07元，10日均线110.82元，两者距离-2.49%，最新价107.19元，较10日均线乖离率为-3.28% [1] - **园林股份 (605303)**：今日股价涨停，涨幅9.98%，换手率2.88%，5日均线20.60元，10日均线21.05元，两者距离-2.13%，最新价20.16元，较10日均线乖离率为-4.24% [1] - **香农芯创 (300475)**：今日股价上涨2.42%，换手率3.83%，5日均线128.01元，10日均线130.69元，两者距离-2.05%，最新价125.11元，较10日均线乖离率为-4.27% [1] - **石大胜华 (603026)**：今日股价上涨0.13%，换手率3.18%，5日均线81.96元，10日均线83.64元，两者距离-2.01%，最新价76.72元，较10日均线乖离率为-8.27% [1] - **奥康国际 (603001)**：今日股价下跌0.82%，换手率0.75%，5日均线8.78元，10日均线8.95元，两者距离-1.93%，最新价8.45元，较10日均线乖离率为-5.62% [1] - ***ST中装 (002822)**：今日股价下跌3.19%，换手率1.96%，5日均线4.09元，10日均线4.17元，两者距离-1.73%，最新价3.95元，较10日均线乖离率为-5.18% [1] - **新相微 (688593)**：今日股价上涨0.31%，换手率1.15%，5日均线19.74元，10日均线20.06元，两者距离-1.59%，最新价19.41元，较10日均线乖离率为-3.26% [1] - **唐源电气 (300789)**：今日股价上涨0.22%，换手率0.42%，5日均线23.42元，10日均线23.78元，两者距离-1.55%，最新价23.06元，较10日均线乖离率为-3.04% [1] - **中天精装 (002989)**：今日股价上涨0.83%，换手率0.47%，5日均线24.58元，10日均线24.95元，两者距离-1.46%，最新价24.29元，较10日均线乖离率为-2.63% [1] - **安博通 (688168)**：今日股价下跌0.52%，换手率0.30%，5日均线78.04元，10日均线79.15元，两者距离-1.40%，最新价76.94元，较10日均线乖离率为-2.80% [1] - **誉辰智能 (688638)**：今日股价上涨0.35%，换手率0.41%，5日均线38.23元，10日均线38.76元，两者距离-1.36%，最新价37.20元，较10日均线乖离率为-4.03% [1] - **盈新发展 (000620)**：今日股价下跌1.33%，换手率1.52%，5日均线3.08元，10日均线3.13元，两者距离-1.31%，最新价2.96元，较10日均线乖离率为-5.28% [1] - **科恒股份 (300340)**：今日股价下跌0.23%，换手率0.85%，5日均线13.26元，10日均线13.43元，两者距离-1.31%，最新价12.79元，较10日均线乖离率为-4.78% [1] - **西麦食品 (002956)**：今日股价下跌0.85%，换手率0.66%，5日均线24.41元，10日均线24.73元，两者距离-1.30%，最新价23.46元，较10日均线乖离率为-5.13% [1] - **中安科 (600654)**：今日股价上涨0.53%，换手率1.11%，5日均线3.92元，10日均线3.97元，两者距离-1.29%，最新价3.81元，较10日均线乖离率为-3.96% [1] - **华兰疫苗 (301207)**：今日股价下跌1.41%，换手率0.77%，5日均线22.65元，10日均线22.94元，两者距离-1.26%，最新价21.67元，较10日均线乖离率为-5.54% [1] - **先惠技术 (688155)**：今日股价下跌1.58%，换手率0.66%，5日均线58.28元，10日均线59.01元，两者距离-1.24%，最新价56.85元，较10日均线乖离率为-3.66% [1] - **成都先导 (688222)**：今日股价下跌0.71%，换手率0.29%，5日均线22.61元，10日均线22.90元，两者距离-1.23%，最新价22.38元，较10日均线乖离率为-2.25% [2] - **祥源文旅 (600576)**：今日股价下跌5.84%，换手率4.98%，5日均线7.19元，10日均线7.28元，两者距离-1.21%，最新价6.61元，较10日均线乖离率为-9.20% [2] - **天域生物 (603717)**：今日股价上涨0.62%，换手率0.70%，5日均线8.37元，10日均线8.47元，两者距离-1.19%，最新价8.13元，较10日均线乖离率为-4.03% [2] - **深圳瑞捷 (300977)**：今日股价上涨0.05%，换手率0.43%，5日均线18.92元，10日均线19.15元，两者距离-1.19%，最新价18.49元，较10日均线乖离率为-3.44% [2] - **凯龙高科 (300912)**：今日股价上涨1.45%，换手率1.54%，5日均线16.95元，10日均线17.15元，两者距离-1.18%，最新价16.76元，较10日均线乖离率为-2.30% [2] - **永太科技 (002326)**：今日股价上涨0.13%，换手率2.51%，5日均线23.83元，10日均线24.11元，两者距离-1.17%，最新价22.93元，较10日均线乖离率为-4.88% [2] - **三未信安 (688489)**：今日股价上涨0.19%，换手率0.10%，5日均线42.51元，10日均线43.00元，两者距离-1.15%，最新价41.80元，较10日均线乖离率为-2.80% [2] - **三湘印象 (000863)**：今日股价下跌7.87%，换手率4.69%，5日均线4.90元，10日均线4.96元，两者距离-1.15%，最新价4.33元，较10日均线乖离率为-12.68% [2] - **新经典 (603096)**：今日股价上涨0.28%，换手率0.68%，5日均线18.32元，10日均线18.53元，两者距离-1.14%，最新价17.85元，较10日均线乖离率为-3.68% [2] - **正和生态 (605069)**：今日股价上涨0.93%，换手率1.49%，5日均线9.94元，10日均线10.06元，两者距离-1.12%，最新价9.79元，较10日均线乖离率为-2.65% [2] - ***ST花王 (603007)**：今日股价下跌1.13%，换手率0.65%，5日均线5.40元，10日均线5.46元，两者距离-1.12%，最新价5.25元，较10日均线乖离率为-3.86% [2] - **南宁百货 (600712)**：今日股价下跌0.74%，换手率0.97%，5日均线6.95元，10日均线7.03元，两者距离-1.11%，最新价6.73元，较10日均线乖离率为-4.29% [2] - **天益医疗 (301097)**：今日股价下跌0.13%，换手率0.78%，5日均线56.69元，10日均线57.32元，两者距离-1.09%，最新价55.46元，较10日均线乖离率为-3.24% [2]