香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司和股东的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、行政法规、 规范性文件及《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项： 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （一）购买原材料、燃料、动力； 1 （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）关联双方共同投资； （六）购 ...

香农芯创科技股份有限公司 对外担保制度 香农芯创科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，控制公司运营风险，促进公司健康稳定地发展，依据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 公司对外提供担保，应根据《证券法》、《上市规则》以及《公司 章程》及其他相关规定，履行对外担保的信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司为第三人提供的担保行为。 第九条 公司向控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立 担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-096 1 香农芯创科技股份有限公司 关于调整预计 2024 年度日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易情况概述 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"、"甲方"）分别于 2024 年 3 月 11 日，2024 年 5 月 16 日召开第四届董事会第四十次（临时）会议、第四届 监事会第三十六次（临时）会议及 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于预 计 2024 年度日常性关联交易的议案》，预计 2024 年度公司及子公司与关联方无 锡市欣珩科技有限公司（以下简称"无锡欣珩"）以及无锡市欣旸贸易有限公司 （以下简称"无锡欣旸"）发生日常关联交易总额不超过 62,227 万美元（含税， 以 2024 年 8 月 26 日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1139 元人民币进行折算，为 442,676.66 万元人民币）。2024 年度，在不超过 62,227 万美元（含税）的额度内，公司 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-092 香农芯创科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 通知于2024年8月16日以电子邮件和专人直接送达等方式送达全体董事、监事、 高级管理人员。董事会会议于2024年8月26日以现场结合通讯方式召开。会议由 董事长范永武先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事会成员及其 他高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开程序符合《公司法》及《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 出席本次会议的董事对会议议案事项进行了审议，并以投票表决方式形成 了如下决议： 详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2024 年半年度报告》、《2024 年半年度 报告摘要》（公告编号：2024-095）。 2、审议通过《关于调整预计2024年度日常性关联交易的议案》； 因公司及子公司经营需要，对预计 2024 年度日常关联交易事项进行调整。 调整后，预计在 202 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-097 香农芯创科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经香农芯创科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议审议通过，现决定于 2024 年 9 月 13 日（星期五）召开 2024 年第四次临时股东大会。现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第四次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司 章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 9 月 13 日 14:50。 网络投票时间：2024 年 9 月 13 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 13 日 9:15-9:25 ...

香农芯创科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 香农芯创科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品 交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既 可以是利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（公司的全资及控 股子公司以下简称"子公司"）的外汇衍生品交易业务，子公司进行外汇衍生品 交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度。公司应当参照本制度相关 规定，履行相关决策程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公 司及子公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： 香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-091 香农芯创科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保 暨接受关联方提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）担保审议情况概述 公司分别于 2024 年 7 月 16 日、8 月 2 日召开第五届董事会第三次（临时） 会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整申请授信并提供担保 事项的议案》，同意公司合并报表范围内主体为子公司联合创泰提供新增不超过 人民币 47.2 亿元（或等值外币）的担保（含反担保），担保方式包括但不限于 一般担保、连带担保等。详见公司于 2024 年 7 月 17 日、8 月 2 日在《证券时 报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关 于调整申请授信并提供担保事项的公告》（公告编号：2024-084）、《2024 年第 三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-090）。 （二）关联方提供担保暨关联交易审议情况概述 1 2024 年 7 月 16 日，公司召开第五届董事会第三次（临时）会 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-090 香农芯创科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会审议通过了《关于调整申请授信并提供担保事项的议案》。 经本次股东大会审议通过后，由 2023 年年度股东大会通过的授信、担保额度提 前终止。2023 年年度股东大会决议公告详见公司于 2024 年 5 月 16 日在《证券 时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度股东大会决议公告》（公告 编号：2024-058）。 一、会议通知 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 17 日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2024 年第三次临时股 东大会的通知》（公告编号：2024-087）。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 8 月 2 日 ...

关于香农芯创科技股份有限公司 安徽承义律师事务所 （2024）承义法字第 00202 号 致：香农芯创科技股份有限公司 1 三、本次股东大会的提案 召开2024年第三次临时股东大会的法律意见书 经核查，本次股东大会审议的提案由香农芯创第五届董事会提出，并提前十五日 进行了公告。本次股东大会没有临时提案。本次股东大会的提案人资格及提案提出的 程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受香农芯创科技 股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就香农芯创召开 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由香农芯创第五届董事会召集，会议通知已于本次股东 大会召开前十五日刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的 网站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、 召开程序符合法律、 ...