审计部设置 - 公司内部审计机构为审计部，由董事会下设审计委员会领导，至少配备专职审计人员若干人，设专职负责人1名[5] 审计报告与计划 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[8] - 审计部应在会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[9] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[10][23] 审计检查频率 - 内部审计部门至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查并提交报告[10] - 审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[28] 审计职责 - 审计部对公司各机构内部控制制度完整性、合理性及有效性进行检查评估[8] - 审计部对公司会计资料及经济活动合法性、合规性、真实性和完整性进行审计[8] - 审计部协助建立反舞弊机制，关注和检查可能存在的舞弊行为[8] - 审计部督促相关责任部门对内部控制缺陷制定整改措施并监督落实[8] 及时审计事项 - 审计部对大额非经常性资金往来等事项发生后及时审计[24] - 审计部在重要对外投资等事项发生后及时审计[25] - 审计部在业绩快报对外披露前进行审计[29] 其他审计工作 - 审计部审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[30] - 公司董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[32] - 公司董事会审议年度报告时需对内部控制自我评价报告形成决议[33] 审计工作程序 - 内部审计工作日常程序需编制年度工作计划，报董事会审计委员会批准后实施[36] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[37] - 审计终结后应出具书面审计报告报送董事会审计委员会[37] 申诉处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在一周内向董事长书面申诉[37] - 董事长接到申诉十五日内根据权限处理或提请董事会审议[37] 档案保存与奖惩 - 各种审计档案中内部审计工作报告等保存时间不得低于10年[38] - 对有突出贡献审计人员和有功人员给予精神或物质奖励[40] - 违反制度情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任[41][43] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行[45]

2. 本次董事会于 2024 年 6 月 14 日在公司四楼会议室以现场及通讯表决方式 召开。 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-044 广州高澜节能技术股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2024 年 6 月 9 日以专人 送达、电子邮件、电话等方式发出。 3. 本次董事会应到董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。 5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于修订公司〈内部审计制度〉的议案》 经审议，为规范公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根 据《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[2] - 过半数独立董事或1/3以上董事可向董事会提聘请议案[5] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[16] 评分标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），需说明金额、原则、变化及原因[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[12] 信息披露 - 公司应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[14] 资料保存 - 审计委员会审核意见与董事会决议等资料保存至少10年[11] - 选聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] 改聘要求 - 审计委员会审核改聘提案时需调查拟聘事务所执业质量并合理评价[16] - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知，前任可在会上陈述意见[16] 主动终止处理 - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[18] 监督检查 - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[20] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并依规处理[20] - 情节严重时，董事会可通报批评相关责任人[20] - 经股东大会决议可解聘会计师事务所，违约损失由直接责任人承担[20] - 情节严重的，对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[20] - 存在特定严重行为的会计师事务所，公司不再选聘其承担审计工作[20]

1. 本次股东大会未出现变更或否决议案的情形； 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3. 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-042 广州高澜节能技术股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 现场会议召开时间：2024年5月16日（星期四）14:30 2. 会议召开地点：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼 大会议室。 3. 网络投票时间：2024年5月16日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月 16日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投 票的具体时间为2024年5月16日9:15—15:00期间的任意时间。 4. 本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长李琦先生主持，公司董 事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师出席了本次会议。本次会议的 召集和召开符合《公司 ...

股东大会信息 - 2024年4月26日公告召开2023年年度股东大会通知及相关议案[4] - 2024年5月16日14:30现场会议召开，网络投票9:15 - 15:00[6][7] 股东出席情况 - 出席股东及代理人11人，代表股份45,241,714股，占股本14.8213%[8] 议案表决结果 - 多项议案同意股数占比超99.99%，中小股东同意股数占比超99.83%[13][14][15][16][17][19][20][21] 律师意见 - 股东大会审议、表决及召集等程序合法合规真实有效[21][23]

业绩总结 - 2024年1 - 3月营业收入为17,864.06万元，2023年度为57,330.29万元，2022年度为190,434.09万元，2021年度为167,925.76万元[9] - 2024年1 - 3月营业利润为557.22万元，2023年度为 - 3,752.08万元，2022年度为35,454.69万元，2021年度为11,182.82万元[9] - 2024年1 - 3月利润总额为494.89万元，2023年度为 - 3,835.63万元，2022年度为35,153.66万元，2021年度为10,908.67万元[9] - 2024年1 - 3月净利润为586.81万元，2023年度为 - 3,071.21万元，2022年度为32,711.79万元，2021年度为9,843.51万元[9] - 2024年1 - 3月归属于母公司所有者的净利润为562.35万元，2023年度为 - 3,182.57万元，2022年度为28,672.33万元，2021年度为6,454.81万元[9] - 2024年1 - 3月扣非后归属于母公司所有者的净利润为273.02万元，2023年度为 - 3,307.13万元，2022年度为 - 5,500.11万元，2021年度为5,264.05万元[9] 市场扩张和并购 - 2019年公司收购东莞硅翔51%股权，2022年12月转让31%股权，作价40920万元[10][13][146] - 截至2024年3月31日，公司持有东莞硅翔17.8122%股权[189] 新产品和新技术研发 - 公司全资子公司高澜创新科技已实现动力电池液冷产品样件和小批量供货[122] - 公司在储能领域有多种液冷产品技术储备和解决方案，并签订少量样机合同[124] - 公司数据中心液冷产品可将PUE值控制在1.1以内，进入批量供货阶段[125] 其他新策略 - 公司建立适应人才特性的事业平台和薪酬激励方案保障研发团队稳定性[135] - 公司以客户需求为中心采用交互式研发模式，涵盖产品全环节提高研发效率，增强客户粘性[136] 产能利用率 - 2024年1 - 3月直流水冷产品产能利用率为28.76%，2023年度为71.12%，2022年度为60.64%，2021年度为89.06%，2020年度为88.13%[32] - 2024年1 - 3月新能源发电水冷产品产能利用率为0.00%，2023年度为48.59%，2022年度为71.95%，2021年度为70.33%，2020年度为83.51%[32] - 2024年1 - 3月柔性交流水冷产品产能利用率为74.31%，2023年度为67.64%，2022年度为62.90%，2021年度为91.67%，2020年度为81.33%[32] - 2024年1 - 3月电气传动水冷产品产能利用率为70.68%，2023年度为78.27%，2022年度为83.14%，2021年度为89.30%，2020年度为84.19%[32] - 2022年度动力电池热管产品产能利用率为81.67%，2021年度为94.11%，2020年度为87.77%[32] - 2022年度新能源汽车电子制造产品产能利用率为78.85%，2021年度为96.02%，2020年度为84.03%[32] - 2024年1 - 3月储能液冷产品产能利用率为79.78%，2023年度为71.40%，2022年度为76.73%[32] - 2024年1 - 3月数据中心液冷产品产能利用率为21.13%，2023年度为70.57%，2022年度为90.19%[32] 应收账款 - 报告期各期末公司应收账款账面价值分别为91282.61万元、28715.82万元、26337.53万元、30432.57万元，占同期总资产的37.79%、13.32%、14.48%、17.28%[29] - 报告期内公司应收账款账龄2年以内占比分别为91.79%、86.97%、80.67%及81.14%；应收账款周转率分别为1.84、2.86、1.82、2.18（年化后）[29] 客户销售占比 - 报告期内公司向前五名主要客户的销售额占营业收入比例分别为47.37%、53.09%、33.61%、68.43%[30] 产品收入占比 - 2024年1 - 3月直流水冷产品收入1845.28万元，占比10.33%[147] - 2024年1 - 3月新能源发电水冷产品收入211.55万元，占比1.18%[147] - 2024年1 - 3月柔性交流水冷产品收入193.83万元，占比1.09%[147] - 2024年1 - 3月电气传动水冷产品收入1891.07万元，占比10.59%[147] - 2024年1 - 3月工程运维服务收入1707.05万元，占比9.56%[147] - 2024年1 - 3月其他类产品收入12015.30万元，占比67.26%[147] 知识产权 - 截至2024年3月31日，公司（含各子公司）拥有专利318项（发明专利56项）[127] - 截至2024年3月31日，公司（含各子公司）拥有软件著作权142项[127] - 截至2024年3月31日，公司（含各子公司）拥有国内商标注册27项[127] - 截至2024年3月31日，公司（含各子公司）拥有国际商标注册7项[127] 行业标准参与 - 公司参加9项国家标准起草或修订[132] - 公司参加7项行业标准起草或修订[132] - 公司参加25项团体标准起草或修订[132]

融资进展 - 2023年8月23日创业板向特定对象发行股票项目通过深交所审核[1] - 2023年10月24日获中国证监会同意向特定对象发行股票注册批复[1] 审计人员变更 - 原签字会计师因工作调整不再负责2023年度财报审计[2] - 现委派甘声锦、连磊为2023年度财报审计签字会计师[2] - 变更事项不影响公司本次发行申请[5]

业绩总结 - 2023年度营业收入57330.29万元，较2022年同比下降69.89%[3] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为 -3182.57万元，较2022年同比下降111.10%[3] - 2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -3307.13万元，较2022年同比增长39.87%[4] - 2023年度期间费用占营业收入比例为33.69%，2022年为20.99%[8] - 2023年度政府补助为696.41万元，2022年度为3025.93万元[8] - 2023年1 - 3月营业收入为15071.34万元，较2022年同期下滑64.39%[11][15] - 2023年1 - 3月营业利润为 -612.45万元[11] - 2023年1 - 3月净利润 - 561.11万元，较2022年同期由盈转亏[15] - 2023年1 - 6月营业收入26017.18万元，较2022年1 - 6月下滑[29] - 2023年1 - 6月净利润 - 256.03万元，较2022年1 - 6月下滑[29] - 2023年度公司数据中心液冷及储能液冷确认收入金额为1.88亿元[37] 市场扩张和并购 - 公司2019年10月收购东莞硅翔51%股权，2022年12月转让31%股权[30] - 2022年12月出售东莞硅翔部分股权取得投资收益等合计36007.01万元，2023年无此影响[5] - 2022年度东莞硅翔营业收入对公司贡献为136946.21万元，占合并营业收入比例为71.91%[5] - 2022年度东莞硅翔净利润对公司合并口径归母净利润贡献占比为142.52%[5] - 2019 - 2022年，东莞硅翔营业收入对公司贡献分别为2809.61万元、33672.12万元、83393.49万元、136946.21万元，占比为3.44%、27.42%、49.66%、71.91%[21][35] - 2019 - 2022年，东莞硅翔净利润对公司合并口径归母净利润贡献占比为1.86%、25.90%、56.30%、142.52%[22][36] 未来展望 - 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过394132025.30元[38] - 2023年度公司业绩下滑且亏损，短期波动不影响持续经营能力和本次发行[36][37][39] - 公司2023年度经营业绩变动不影响发行上市条件及信息披露要求，不构成本次发行实质性障碍[41] - 公司目前生产经营和财务状况正常，不存在不得向特定对象发行股票的情形[40] - 公司承诺在同意注册批复和股东大会决议有效期内启动并完成发行[74] 其他新策略 - 2024年1月14日董事会、1月30日股东大会审议通过延长2023年度创业板向特定对象发行股票股东大会决议有效期[58] - 2024年3月18日职工代表大会选举关胜利为职工代表董事、陈惠军为职工代表监事[59] - 2024年3月21日股东大会选举李琦、方水平为第五届非独立董事，宋小宁等为独立董事，黎乐等为非职工代表监事[59] 人员变动 - 原签字会计师滕海军、吴泽敏和梁肖林因工作调整不再负责2023年度财务报表审计，变更为甘声锦、连磊[42] - 原签字律师黄楚玲因个人原因从律所离职，签字律师变更为邹云坚、黄超颖[50] - 2023年12月22日公司原财务总监黄光明辞职，聘任关胜利兼任财务总监[57] 发行进程 - 2023年6月13日公司向深交所提交向特定对象发行股票申请，6月19日被受理[51] - 2023年8月23日公司通过深交所上市审核中心审核，10月24日收到向特定对象发行股票注册批复[43]

融资进展 - 2023年8月23日高澜股份创业板向特定对象发行股票项目通过深交所审核[2] - 2023年10月24日，证监会同意公司向特定对象发行股票注册[2] 人员变更 - 签字律师黄楚玲离职，黄超颖接任[2][3] - 两人均对签署材料真实性负责，相关方复核[6][7] - 变更事项不影响公司本次发行申请[7]

2024 年 5 月 16 日 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的审计机构。本次 变更前，签字会计师为立信会计师事务所（特殊普通合伙）滕海军、吴泽敏、梁 肖林，现变更为立信会计师事务所（特殊普通合伙）甘声锦、连磊。变更原因为： 原担任公司本次发行的签字会计师滕海军、吴泽敏和梁肖林因内部工作调整及个 人工作安排原因，不再负责公司2023年度财务报表审计工作，故不再担任公司签 字会计师。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文 件：《广州高澜节能技术股份有限公司关于2023年度创业板向特定对象发行股票 项目变更签字会计师的专项说明》《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广 州高澜节能技术股份有限公司2023年度创业板向特定对象发行股票项目变更签 字会计师的专项说明》《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于广州高澜节能 技术股份有限公司2023年度创业板向特定对象发行股票项目变更签字注册会计 师的承诺函》。 特此公告。 广州高澜节能技术股份有限公司董事会 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-040 广州高澜节能技术股份有限公司 ...