甘肃陇神戎发药业股份有限公司 合规管理办法 （经公司 2024 年 12 月 13 日第五届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了持续深化法治国企建设，进一步规范、加强甘肃陇神戎发药 业股份有限公司（以下简称"陇神戎发"或"公司"）依法规范管理、依法 合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、 规范化，有效防范重大合规风险，保障公司深化改革与高质量发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国 有资产法》等有关法律法规，依照甘肃省政府国资委《甘肃省省属企业合规 管理办法》，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部。全资子公司、控股子公司参照执行，结 合自身经营特点、相关监管规定、行业准则及合规要求制定相应合规管理制 度，建立健全合规管理体系，并接受公司合规管理部门的统一领导、监督和 业务指导。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国 家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关 规章制度等要求。 (一)本办法所称的合规要求，是指相关外部规定与内部制度就具体经营 管理行 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-083 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 一、董事会会议召开情况 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一 次会议通知于 2024 年 12 月 3 日以电子邮件方式等方式发出，会议于 2024 年 12 月 6 日在公司六楼会议室以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长宋敏平先 生主持，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，公司监事、高级管理人 员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司关联交易事项的议案》 经审议，董事会同意公司全资子公司甘肃新丝路产业投资有限公司根据经营 及业务发展需求，向关联方甘肃亚盛农业综合服务有限公司采购尿素等化肥产品， 采购金额不超过 2700.00 万元。公司 2024 年第五次独立董事专门会议对该议案 进行了审核，并发表了同意的审核意见。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关联 交易公告》 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-084 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月6日召 开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司关联交易事项的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、关联交易概述 1.关联交易事项 根据经营及业务发展需要，公司全资子公司甘肃新丝路产业投资有限公司 （以下简称"新丝路"）拟向关联方甘肃亚盛农业综合服务有限公司（以下简称 "亚盛农业"）采购尿素等化肥产品，采购金额不超过2700.00万元，双方拟根 据实际情况签署相关交易协议。 2.关联关系说明 亚盛农业是公司间接控股股东甘肃省国有资产投资集团有限公司（以下简称 "甘肃国投集团"）全资子公司甘肃省农垦集团有限责任公司（以下简称"甘肃 农垦"）控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定， 亚盛农业属于公司关联法人，新丝路与亚盛农业上述交易构成关联交易。 3.关联交易审议情况 公司于2024年12月6日召开第五届董事 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-082 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于取得换发后的《药品生产许可证》以及 通过药品 GMP 符合性检查的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得由甘肃省 药品监督管理局核准换发的《药品生产许可证》以及下发的《药品 GMP 符合性检 查告知书》，现将有关情况公告如下： 一、换发后的《药品生产许可证》基本信息 企业名称：甘肃陇神戎发药业股份有限公司 社会信用代码：91620000720238148G 注册地址：甘肃省兰州市榆中县定远镇国防路 10 号 法定代表人：宋敏平 企业负责人：宋月红 质量负责人：杨克谦 生产地址和生产范围：甘肃省兰州市榆中县定远镇国防路 10 号：中药饮片， 硬胶囊剂，片剂，膜剂，滴丸剂，合剂，原料药*** 有效期至：2026 年 04 月 12 日 许可证编号：甘 20160092 4.检查时间：2024 年 9 月 20 日 三、对公司的影响 分类码：AhzyCzDh 5.检查范围：前处理提取车间中 ...

文章核心观点 陇神戎发“甘肃省药物制剂技术及产业化工程研究中心”入选甘肃省2024年省级工程研究中心优化整合名单 [1] 分组1 - 甘肃省发展和改革委员会下发《关于印发2024年新认定及优化整合省级工程研究中心名单的通知》 [1] - 陇神戎发在原“甘肃省中药新药剂型研究工程实验室”基础上申请优化整合及建设“甘肃省药物制剂技术及产业化工程研究中心” [1] - 该工程研究中心入选甘肃省2024年省级工程研究中心优化整合名单 [1]

关于公司研发平台入选甘肃省 2024 年省级工程研究中心 优化整合名单的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 甘肃省发展和改革委员会于近日下发了《关于印发 2024 年新认定及优化整 合省级工程研究中心名单的通知》（甘发改高技[2024]738 号）,甘肃陇神戎发 药业股份有限公司（以下简称"公司"）在原有的"甘肃省中药新药剂型研究工 程实验室"基础上申请优化整合及建设的"甘肃省药物制剂技术及产业化工程研 究中心"（以下简称"该平台"）入选了甘肃省 2024 年省级工程研究中心优化 整合名单。 证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-081 1.《甘肃省发展和改革委员会关于印发 2024 年新认定及优化整合省级工程 研究中心名单的通知》。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 二、对公司的影响 该平台入选甘肃省 2024 年省级工程研究中心优化整合名单，是对公司自主 研发能力、创新能力的充分肯定，是公司综合实力的体现。公司将以此为契机， 充分发挥该平台在促进科技创新和技术进步方面的作用，加强技术创新体系建设， 不断 ...

财务数据 - 公司2024年第三季度营业收入为25,538.17万元，同比增长15.64%[3] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为2,476.72万元，同比下降47.11%[3] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为16,503.37万元，同比增长329.40%[6] - 公司2024年第三季度末总资产为137,300.09万元，较上年度末增长2.72%[3] - 公司2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为64,633.94万元，较上年度末增长1.99%[3] - 公司2024年前三季度收到政府补助3,758.57万元[4] - 公司2024年第三季度末预付账款较期初增长70.07%，主要是子公司新丝路公司预付医疗器械款增加[6] - 公司2024年第三季度末其他非流动资产较期初增长1266.19%，主要是子公司普安制药预付工程款增加[6] - 公司2024年第三季度末应付账款较期初增长62.75%，主要是未支付的采购款增加[6] - 公司2024年第三季度末合同负债较期初下降80.81%，主要是预收货款确认收入[6] - 公司2024年9月30日的货币资金余额为315,738,707.85元[22] - 公司2024年9月30日的应收账款余额为202,348,413.87元[22] - 公司2024年9月30日的存货余额为107,804,077.23元[22] - 公司2024年9月30日的资产总计为1,373,000,927.06元[23] - 公司2024年9月30日的负债总计为652,810,573.07元[23] - 营业收入为8.06亿元，同比下降0.75%[25] - 营业成本为2.31亿元，同比下降13.87%[25] - 销售费用为4.50亿元，同比增长11.41%[25] - 归属于母公司股东的净利润为2,477万元，同比下降47.18%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1.65亿元，同比增长330.11%[28] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为5,411万元，同比下降43.89%[28] - 收回投资收到的现金为60万元[28] - 收到其他与投资活动有关的现金为1,561万元[28] - 公司实现持续经营净利润4,755万元，同比下降24.45%[26] - 公司实现基本每股收益0.0816元，同比下降47.18%[27] - 公司2024年第三季度投资活动现金流出小计为5,410.70万元，投资活动产生的现金流量净额为-3,789.82万元[29] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流入小计为375.00万元，筹资活动现金流出小计为10,383.90万元，筹资活动产生的现金流量净额为-10,008.90万元[29] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为2,704.65万元，期末现金及现金等价物余额为31,573.87万元[29] 公司变动 - 公司于2024年1月2日收到甘肃兴陇资本管理有限公司通知，股东甘肃生物产业创业投资基金有限公司将持有的陇神戎发7.11%股权(21,575,777股)以协议转让方式转让给甘肃兴陇资本管理有限公司[1] - 公司于2024年1月3日召开2024年第一次临时股东大会，选举产生公司第五届董事会非独立董事、独立董事及第五届监事会非职工代表监事[2] - 公司于2023年12月29日召开职工代表大会，选举产生3名职工代表监事，与公司本次股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会[2] - 因工作调整，钱双喜先生申请辞去公司第五届董事会董事、总经理职务[27] - 公司于2024年8月9日召开第五届董事会第七次会议，同意补选宋月红女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，并聘任宋月红女士为公司总经理兼总工程师、杨克谦先生为公司副总经理[28] 融资与投资 - 公司于2024年1月4日收到深交所出具的《关于受理甘肃陇神戎发药业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理[3] - 公司于2024年1月19日收到深交所出具的《关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并向公司下发了审核问询[4] - 公司于2024年3月21日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，决定终止本次向特定对象发行股票事项并申请向深交所撤回申请文件[5] - 公司收到深交所出具的《关于终止对甘肃陇神戎发药业股份有限公司申请向特定对象发行股票审核的决定》，终止对公司申请向特定对象发行股票的审核[11] 生产许可与认证 - 公司因新增中药前处理车间Ⅲ、中药提取车间Ⅱ及制剂车间Ⅲ，申请原《药品生产许可证》进行变更，并收到甘肃省药品监督管理局换发的《药品生产许可证》[22] - 公司控股子公司普安制药通过甘肃省"专精特新"中小企业复核，自公布之日起，有效期三年[26] - 公司控股子公司普安制药的宣肺止嗽合

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-079 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于控股子公司取得换发后的《药品生产许可证》的公告 企业名称：甘肃普安制药股份有限公司 社会信用代码：91620600762352467T 注册地址：甘肃省武威市凉州区黄羊生态工业（食品）示范园农大北路 1 号 法定代表人：王明宏 企业负责人：王明宏 质量负责人：陈双明 生产地址和生产范围：甘肃省武威市凉州区黄羊生态工业（食品）示范园农 大北路 1 号：合剂，膜剂，原料药（盐酸纳洛酮），前处理、提取*** 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司甘肃普安 制药股份有限公司（以下简称"普安制药"）因《药品生产许可证》的法定代表 人、企业负责人申请变更，于近日收到由甘肃省药品监督管理局换发后的《药品 生产许可证》，现将有关情况公告如下： 一、换发后的《药品生产许可证》基本信息 分类码：AhzBzDh 日常监督管理机构：甘肃省药品监督管理局 二、对公司影响 基于日常经营管理实际需要，普安制药申请将《药 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-078 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于公司获得药品再注册批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）取得甘肃省药 品监督管理局核准签发的公司 13 个产品的《药品再注册批准通知书》，现将有 关事项公告如下： 规格：每 10 丸重 0.5g 注册分类：中药:2.2 类 药品注册标准编号：《中国药典》2020 年版一部 原药品批准文号：国药准字 Z20010024 包装规格：铝塑复合袋装，4×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，6×30 丸/袋/ 盒。铝塑复合袋装，7×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，8×30 丸/袋/盒。铝塑复 合袋装，9×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，10×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，12 ×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，15×30 丸/袋/盒。铝塑复合袋装，16×30 丸/ 袋/盒。塑瓶装，4×30 丸/瓶/盒。塑瓶装，6×30 丸/瓶/盒。塑瓶装，8×30 丸 /瓶/盒。塑瓶装，10×30 丸/ ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-077 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于公司获得质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境 管理体系、能源管理体系认证证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获得由中轻检 验认证有限公司颁发的《质量管理体系认证证书》《职业健康安全管理体系认证 证书》《环境管理体系认证证书》及《能源管理体系认证证书》。具体情况如下： （一）质量管理体系认证证书 1.证书编号：8512024Q0061R0M 2.符合标准：GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 3.通过认证的范围：资质许可范围内滴丸剂（元胡止痛滴丸）、膜剂（斯娜 格药膜）、胶囊剂（七味温阳胶囊、麻杏止咳胶囊）、片剂（复方丹参片）药品 的生产。 4.有效期至：2027 年 10 月 10 日 （二）职业健康安全管理体系认证证书 1.证书编号：8512024S0055R0M 2.符合标准：GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 ...