董事会提名 - 公司董事会提名聂长海为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名人声明 - 提名人保证声明真实准确完整，愿担责[13] - 授权董秘报送声明内容，提名人担责[13] 任职要求 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][9] - 被提名人近三十六个月无相关处罚、谴责等[11] - 被提名人担任独董公司数、任期符合要求[13] 后续措施 - 若被提名人任职不符要求，提名人将督促其辞职[14]

股份与募资 - 公司股份总数为169,338,805股[1] - 首次公开发行2,822万股，发行价30.56元，募资86,240.32万元，净额78,513.11万元[1] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募资未用完[9] 上市与督导 - 2020年7月22日在深交所创业板上市[2] - 民生证券持续督导期至2023年12月31日止[3] 其他事项 - 2022年审议通过发行可转债议案，聘中信证券为保荐机构[3] - 已建立并执行信息披露制度[8] - 募资管理使用合规，无违法违规[9] - 积极配合保荐工作[6] - 聘请的证券服务机构履职[7]

关于南京科思化学股份有限公司 中信证券股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：科思股份 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：王风雷 联系电话：021-20262057 | | 保荐代表人姓名：艾华 联系电话：021-20262205 | | 现场检查人员姓名：艾华、王风雷、刘诚 | | 年 月 年 月 日 现场检查对应期间：2023 1 1 日-2023 12 31 | | 中信证券作为南京科思化学股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 | | 司债券项目的保荐人，于 年 月 日与公司签订保荐协议，自签署保 2022 10 24 | | 作。 | | 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章 | | 会议记录、会议决议、公告等；访谈公司董事会秘书、财务负责人，了解公司 | | 治理和内部控制情况、2023 年度公司整体经营情况、信息披露情况、关联交易 | | 及其他关联方 ...

南京科思化学股份有限公司 独立董事工作制度 南京科思化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立董事制度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"等有关法律、法规、规范性文件和《南京科思化学股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 ...

监事会会议 - 2023年监事会召开7次会议[2] - 各次会议审议多项议案，涉及财报、可转债等[2][3][4] 公司状况 - 2023年重大事项决策合规，财务良好，募资使用规范[5][7][8] 未来展望 - 2024年监事会继续监督董高人员经营行为[14]

2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 南京科思化学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 南京科思化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制性 股票数量的比 例 占本次授予时 公司股本总额 的比例 一、董事、高级管理人员 / 二、其他管理人员和业务骨干 其他管理人员 18 9.47% 0.11% 业务骨干 20 10.53% 0.12% 小计（50 人） 38 20% 0.22% 预留授予合计（50 人） 38 20% 0.22% 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本次授予的激励对象不包括独立董事、监事。 ...

2023 年度独立董事述职报告 南京科思化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 宋 兵 各位股东及股东代表： 本人作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事，报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席相关工作会议，认真审议董事会有关议案， 促进公司规范运作，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人具体工作履历、专业背景以及兼职情况详见公司《2023 年年度报告》中 第四节"公司治理"。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共计召开了 9 次董事会和 2 次股东大会。本人出席董事会 及股东大会的情况如下： | | | 董事会出席情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

公司章程修改 - 2024年4月16日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过修改《公司章程》议案[1] - 修改《公司章程》需提交股东大会审议，授权办理变更登记、备案手续，以市场监管部门核准结果为准[9] - 修订后的《公司章程》全文同日披露于巨潮资讯网[8] - 发布2024年4月版《南京科思化学股份有限公司章程》[11] 股东与董事规定 - 持有公司股份5%以上股东，买卖股票有6个月限制，证券公司包销及证监会规定情形除外[2] - 董事会、监事会、合计持有公司已发行股份1%以上股东可提独立董事候选人，投资者保护机构可代行提名权[4] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[5] 会议相关规定 - 独立董事要求召开临时股东大会，董事会需在收到提议后10日内书面反馈[2] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事、过半数独立董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[6] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人应提交股东大会审议[6] 董事任期与职责 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连续任职不得超六年[4] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会建议股东大会撤换；独立董事该情形下，董事会30日内提议解除职务[4] - 董事辞职向董事会提交书面报告，董事会2日内披露情况[4] - 董事辞职，公司60日内完成补选确保董事会构成合规[4] 其他规定 - 连续12个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司资产总额30%，由股东大会特别决议通过[3] - 独立董事行使征集投票权须经全体独立董事1/2以上同意[8] - 审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会中独立董事过半数并担任召集人[5] - 资本公积金不用于弥补公司亏损[6] - 公司优先采用现金分红方式进行利润分配[7] - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[6] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月16日[13]

会计师事务所情况 - 天衡上年度末合伙人85人，注册会计师419人，签过证券审计报告的222人[2] - 天衡2023年业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[2] - 天衡2022年上市公司审计客户90家，收费8123.04万元[2] - 公司同行业上市公司审计客户9家[3] 审计相关决策 - 2023年4月8日审计委员会通过续聘天衡为2023年度审计机构议案[6] - 2023年4月19日和5月12日公司开会续聘天衡，聘期一年[3] - 2024年3月26日审计委员会通过《2023年年度报告》等议案并提交董事会[6] 审计评价 - 天衡认为公司财报按准则编制，出具标准无保留意见审计报告[4] - 审计委员会认为天衡年报审计表现良好，按时完成工作[7]

南京科思化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审 计机构符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）的规定。 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-020 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天衡会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）为公司 2024 年 度审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议通过。现就相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 2013 11 ...