熊猫乳品集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东会规则》和《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当向中国证券监督管理委员会浙江 ...

董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 熊猫乳品集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《熊 猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 规则。 第四条 董事会会议应当严格依照规定的程序进行。董事会应当按规定的时间事 先通知所有董事，并提供足够的资料。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第 1 页，共 7 页 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）本公司《公司章程》规定的其他情形； 第六条 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 章 程 1 | | | | | | 第四条 公司注册名称：熊猫乳品集团股份有限公司； 英文名称：Panda Dairy Corporation. 集团名称：熊猫乳品集团。 第五条 公司住所：浙江省温州市苍南县灵溪镇建兴东路 650-668 号； 邮编：325800。 第一章 总 则 第六条 公司注册资本为人民币 12,400 万元。 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称公司）。 公司由熊猫乳品集团有限公司整体变更发起设立，在浙江省市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 913303002546756499。 第三条 公司于 2020 年 9 月 8 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,100 万股，于 2020 年 10 月 16 日在深圳证券交易所创业板上市。 担任法 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外信息 报送和使用的管理，加强内幕信息的保密工作和对外披露信息的一致性，确保信 息披露公平，避免内幕交易，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章制度， 以及《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可 能产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、业绩预告、财 务数据、统计数据、技术资料、经营情况及正在策划或需报批的重大事项等。 第三条 董事会秘书是公司相关部门对外报送信息工作的监管人，董事会办 公室协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信息应当 经董事会秘书审核批准。 第二章 信息报告的责任划分 第四条 对外报送信息的经办人、 ...

报告义务界定 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 公司与关联自然人发生30万元以上关联交易需报告[9] - 公司与关联法人发生交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需报告[9] - 诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[9] - 预计公司净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[11] - 重大诉讼、仲裁需满足连续十二个月累积计算或单项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超过1000万元[13] - 控股股东或实际控制人变更应及时报告并持续告知进程[9] 其他关注事项 - 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超过该资产的30%需关注[13] - 公司董事、高级管理人员无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上需报告[13] 信息管理与报告流程 - 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接责任人[18][19] - 内部信息报告义务人应在重大信息最先触及规定时点的当日向公司董事长、总经理报告并抄告董事会秘书[21] - 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户，此后每隔三十日报告一次进展情况[22] - 各部门、下属公司的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天完成审阅工作并签字[23] - 董事会秘书有权随时向报告义务人了解应报告信息的详细情况[24] - 公司各部门、下属公司的联络人和第一责任人对履行报告信息义务承担连带责任[24] 制度相关规定 - 接触应报告信息的工作人员在信息未公开披露前负有保密义务[26] - 报告义务人未履行信息报告义务致公司信息披露违规，公司可给予处分并要求承担赔偿责任[26] - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告等多种情形[26] - 本制度所称“以上”均含本数[28] - 关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人，范围按《创业板上市规则》执行[28] - “第一时间”指报告义务人获知拟报告信息的24小时内[28] - 报告义务人的通知方式包括电话、邮件、传真、书面等[28] - 本制度未尽事宜依相关规定执行[29] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[29] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[29]

熊猫乳品集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第 1 页 共 4 页 第一条 为进一步建立健全熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熊猫 乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名， ...

熊猫乳品集团股份有限公司 （一）公司董事会秘书、证券事务代表及证券部； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门及各分支机构、各子公司负责人； （五）公司控股股东、持股5%以上的大股东、实际控制人和收购人； 第二章 信息披露的基本原则 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露真实、 准确、完整、及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司及全体投资者的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）及其他业务指引、手册、备忘录、指南等法律法规、规章 制度、规范性文件及《熊猫乳品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会秘书负责公 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动制度 第一章 总则 第一条 为加强熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生 品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件、深 圳证券交易所业务规则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 委托理财制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范熊猫乳品集团股份有限公司及其全资子公司、控股子 公司（以下统称为"公司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全， 维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）及相关法律、法规、规范性文件、《熊猫乳品集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《熊猫乳品集团股份有限公 司对外投资管理制度》（以下简称"《对外投资管理制度》"）的相关规定，结 合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策及创业板相关规范允许的 情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收 益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等金融机构进行 低风险投资，包括银行理财产品、信托产品、委托贷款、债券投资、资产管理计 划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 公司 ...

熊猫乳品集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第六条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、 宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不 具备明确事实依据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。 1 第二章 内容规范性要求 第七条 公司在互动易平台发布或者回复投资者提问不得涉及或者可能涉 及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以在已依法披露的信 息范围内对投资者的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复；涉及或者 可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。公司不得 以互动易平台发布或者回复信息等形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。 第一章 总则 第一条 为规范熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称"公司"）互动易平 台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理 水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《熊猫乳品 ...